GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之12：12检查评价-12.2绩效评价GB∕T33000-2025大中型企业安

GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之12:12检查评价-12.2绩效评价”“12.2绩效评价”要素提问、专业解答和证实(住墙制2025A0)(主臣事顷》(要求)价确性与合规性；性与羽确性；与管控。内容?着明确，是否完整匿蓝日标完成情况、金员安全生“重大事故隐唐动态清零”“从业人员安全麦质能力提定或临时通知吊式确定，文件内容丙与B/T45001-2020(2煎心内客覆盖：评价内容必烦完整包含日标完成情况、全员安全生产责任况目项核心要求，任何悄况下不得到减或简化，需同乡(1《安全生产墙效评价管理制度》及审批记(2)评价内峇清单(明确标注四项核心要求、治本攻坚相关评价维度及相关方评价内容》:(30管理文件传运记录(如场调签判表、公示截图、员工知晓度确认记量):(4评价内容与治本攻坚任务结合的具体方案或条款；(5与GB/T45001-2020体系衔接的符合性说明文件；(2目标因期时齐，评价周期西与全业安全生产目标的设定周期(如年度》严同步修订评价周期井履行申批程序。(31动态调整论证：需结合行业风险本平(高风险行业如石油化工、矿山等应增设半年座评价)和企业规顿(大型企业可按部门/区域分评价河期的，需在体系文件中明确具体实旅(1)体系文件中关于评价周期的明确条款(含行业特性适配说明);周期对齐》,(3评价湖期调整论证报告及串扯文件(含高风险行业增设周期的论证象据):(4关键先行数标月度/季度监测记录及报告(含信息化平台数据截图》:(1评价管埋制度中关于评价方式的明确条款(赏权重分配规则):(2定性评价检查表、访谈提纲，现场观察记录表，焦点小祖讨论捉竭等标准化工具；(2定量评价盐样统计模板、数据计算短刚文件(含1631标准迟配说明):(要求)标准，定量移计算国道循生产安全事故统计调查制度)及国际通用定文(如数据》:(5)续效评价实监报告(体观组合评价方式及权重应用》:的完整闭环?评价然果是西(CSR)或环境、社会及治理(BSG)报告中安全生产薇姣章节的核心篮据?(3)对外报告支漳：明确评价结果作为企业年度社会责任报社金及治理(ES)报告中家全生产硫效章节的核心牧据，确保的真实性与准确性，组告内容需包含先行船标与滞后拦标的综合分(1)评价结果应用细则或流程文件(含查任追(2整改计划、整改落实记量及效果验证报告(含整改完成率规计》:(3责任追究记录、奖想实施文件(含公示记录):(4下周期安全日标调整文件(体现评价结果应用》;(5安全康源配置方案(依据评价结果制定),(6企业年度CSR或ESG报告(安全生产墙效章节》:(7)闻环管理白账《青问题整改跟踪记录预谢后果识别、行业标准更您要素的适宜性进行评串并动态优化?(2评审输人推度：每年评市圆全面结合法律法短更新、企业规模变化、网险(1)评价要索年度评申计划及会议记录(含安委会参与记录):入疫料：(7)管理评审怅告《含评价要索忧化结论评价内容避行重新评定?重2评定范围界定：明确重折评定的范围为事(3评定流程规范，制定重新评定专项方案，明确组织架构，工作步狸，证据(1生产安全责任死亡事故重新评定方案(含组织架构文件):(2)重新评定实施记录(靠现场核查、数据统计、人员访谈记录、专家意见):(3)重新评定蟹古及审批文件(含安委会审设记录》:(4基于重新评定结果制定的整改措施及落实(3责任追究文件(体现重新评定结果应用),《主蹬事项)(要求)(4)结果应用要求：重评定结果作为责任追究、曾理体系优化，整改措施制专项汇恨。率和数据可拿性?(2平台功能要求：信息化平台需几备评价数据自动抓取(对接业务系镜》、说明(含系烷对接规范):(2)平台与业务系统数据对接接口瓶落及测试(30平台操作日志，数据自动挥取记录，计算分析报告；(40可视化展示成果(如债效指标仪表盘，趋势分哲图表);65信息化平台应用效果评告报告(年度):(7)数据质量核查记录(含自功抓取数据与原盖况、应急准备与处置情况。价的全面性；评价的全员段盖性：贷的有效性：安全目标?目标是否包青事餐本原因分析外制定了纠正的要求。(31竞成情况分析：对定量目棉通过数据对比(实蓦值与日移值、历史数影。(4末达成日标处理：耐末达皮的回标必须采用鱼骨图、5y等环，纯正措施冑纳入企业年度安全生产工作计划，(1)企业、部门、岗位各屈级安全目移文件及分解表《需与安金方针保持一致的佐证):(2定量目标统计报表(含事故控制。隐唐整式):(31定性目标评价记录表(含责任落实、制度执行等评估依据，明确判定标准):(4日标完成情况分析报告(含定量题势分宣性合规性分析，可附趋势图表):计划(需明确纳入年度安全生产工作计划的佐据):验证日期》:(7)评价要素适宜性年度评审记录(验证日标(1)全员家全生产责任制清单(含各类相关方(2)责任清单制定覆盖率统计报表(需标注统计范围及计算方式):(2厘职到位率评价记录(含现场核查照片。任务完成佐证材料):(4安全职责培调记录及知晓率考核试卷/齿(要求)安全风险直接相关!(1补充评价项要求，企业应结合行业风险特点(如石油化工行业增加过程安全管理、电力行业强化特种设备安全),增设取业健康管(2针对性验证标准：补充评价顺露与企业核心安全网险直按相关项，需经安委会审批):(2)补充评贷项设置依据文件(含行业风险分析报告、法规更新文件);计报表；(4补充评价项与核心家全风险关联性分析报(5补充评价项适宜性年度评审记录《结合风(1)基确数据台际要求：必朝建空与评价内容全覆盖的基研数据台账，核G包据，台账需分烫清晰。记录完整，更新及时(实时或定期更新),确保数据可(2数据来海要求，所有数据必须来源于正式记录，如事故统计记录，隐患台100L核查》,杜绝虚假数粥，建立数据质量责任制。(31数据对接要求：应建立数据接口规款，推动EFP,WS.ES等业务系施与霜处理，确保败据支掉的真实可掌，手工填损数(2)据来源佐证材料(事故统计记录、隐血北证、排污许可正台账等》;日志：(4)监据质量核查记录(贪抽样比例、核查结(5手工填报数据检验记录(含校验方法、枚验人员签字):(61数据保存凭证(电子台账备份记录、抵质台粥归档日录),性件核查，访谈、现场观察、的实施记录(如文件核直清单。既场观摩记录表》。需结合19045001:2024营处置记录核查等与GB/T33000-2025术语定义对应的评价内容。(2标准化工具配备：需制定税一的定性评价检查表，动谈提啊，焦点小阻讨情形》,确保评价执行一盈性。工具需体现GB/T200-20(3抽样方法与匮盖要求，拍拌需采用分层随机拍样。确保关键尚位，高网陵区域、不同保级(决策层、管理误、执行层)员工列员工总瓶的10%4以上，点小阻每组控制在6-10人，通免(1)定性评价实施计划《含方法选择说明),(2标难化评价工具包(检查表。访读提纲。价模块);(3抽样方案及抽样酒单(含分层随机抽样放据，明确外包、劳务深遗人员抽样比例),(4)访谈记录(含话读人员名单，岗位分外包及劳务派遣人员访谈记录。诗谈内容》:(5)现场疾摩记录表、文件核查清单。焦点小组讨论纪要；《主蹬事项)(要求)道人员等全员安全生产资任制涉及的所有责任主体，符合GB/T32000可拿性；口径是否保持一致?可记录(LTIR)的计算是否产格遵循(1)羞据真实性与治测性：所有定量指标监据害来源于正式记录量、理场验证等方式交叉验证，关健指标(如事故、重大隐患)需1000核查，确保无虚假或缺失数据，数据围与ia/T300-2025中“重大事战零率”“安全生产数字化智能化投入占比”等新墙核心激标对19045004:224对定量指标欺据顺量的要求。(2分类与分届统计：必须按员工、承包商，第三方人表格面消晰标注分类分屈维度。分类统计雨覆盖B/T33000-2025中“相关方管理”涉及的所有时象，确保监据纯计与相关方安全管理要求一致。(30计周期与口径一致性，数据境计周谢需与评价周期(如年度。半年度)严格对齐，历史数据续计口径(如指标定文，计算范围)需保持口径变化导致趋势分析央真，出留存烧计口径说明文件，口径说明固明确a/T3990-2025新墙衔标的计算(4指标计算规范性：可记录事故率(T8IR)、是工事故率(LTIR)悠指标的计算。调严格遵箔《生产安全事故统计调查制度》及06H核心盘标，计算佐据需引用标准条文。(1)定量评价盐样数据统计表(含分类、分层烧计结果，包含GB/T3000-225标数显);(2)监据来源佐证材料(事故院计报表、隐息化投入凭证等):(3)数据核查记录(抽样核对表。现场验证记核查记录》;(统计口径说明文件(含指标定义、计算范口径查更记量):(5定量指标计算过程表(含公式应用，参数代入。结果推导，明确引用GB/T33400-2025及19045004:2024相关要求):(6一级/二级过程安全事故登记台账，重大事(7)第三方人员、承包商人员相关数据统计专求):(81安全生产数字化智能化投入明细及占达成率，事故控制效果)?(1)权重分配明喻性：必须在评价方案中明确过程评价与结果评价的权重(推存范围40%-f0%),避免无权重或权重模椭导政评价失衡，权重分安委会审批，权重分配需充分考虚3/T33900-2925中“领导障”“异常处置”等新增要淑的评价权重，确保与体系要求全直对期可将过程评价权重提高至505-405,引导规范管理流程：提高结果评价权重(如50%-60%),聚部安全成致提升。权重恢据。评估恢据需乡考a/T3090-2025势丝改进登求，结合管值班计划执行情况等。需制定过程评价检查表明(1)实全生产绩效评价方案(含过程与结果评价权重分配设明，明确GB/T2300-2025新增要素评价权重):(2权重分配审揉文件(安委会审议记录，含管理成熟度评估佐据》;(30安全管理成防度评估报告(含权重调整放据，引用GB/T33600-2025持续改进条款);(9过程评价检查表(含管理流程合规性、有导帝班信班等新增评价横块):过程。体现“三近助线”建设成效评价):(7)培训效果评估报店、应急演练过程评《主蹬事项)(要求)《主蹬事项)(要求)风险降低程度。伤害率下降趋势，应急处置成功率，重制效果.风险降低程度。伤害率下降趋势，应急处置成功率，重制效果.实际值。历史数据形成结论，结果评价出厘盖(/T3900-2025中“三道防线”建设成效。体现事苗预9转型要求。080领导帝班值班计旭执行记录及评价结①公布时限合规性：常规评价结果需在评价完成后15个工作日内生产安全责任死亡事故后重新评定约结果。需在10个工作日内①公布时限合规性：常规评价结果需在评价完成后15个工作日内生产安全责任死亡事故后重新评定约结果。需在10个工作日内琶，雷留存公有时间节点记录(如发有日志，会议纪要),公有时限需严格造循B/T39090-2025及《安全生产蜻效评价管理制度》要求，不特擅自延长种正式果道公有，确保屋盖所有相关方(含员工，承包商，劳务派遣人员》,道免造漏特定群体。梁道选择需符合GB/TJ3000-2025信息沟通要关方能够便捷获取信息，论、整体陵姣等级(如T≥95分为五级、90≤T95分为圆援及根本原四，针对性政进建议，奖怒决定(若有)。同时雨会布上问题的整改究成情况，确保信息透明。不隐瞒关键内客。公布内容围端加a/T39000-2025新增核心指标的评价结果，重大事洁隐患治理情况，科技保障投人成效等内容，符合标准化管理体系全面公开婴求。程可追测。配存材料需神合B/T2300%-2028记录控制要求，保存期限不少子3年，重大事故隐思相关会布记录水久保存。(2员工监督机制：公布过程需明确接受员工监督的方式(如盘见箱，线上反颌渠道、座谈会),及时收集员工异议养核实处理，留存员工反情处理结渠。监督机制需符合B/T33006-2025金员参与要求，保障员工参与权和监督权。犯个人权益。隐私保护需符合1S045004:2024对个人信息保护的要求。读宜传材料《如PPT,知视频文件),解读内容需准确传达6B/T33000标准要求，引导员工理解标准化管理体系的核心要求，15个工作日内通过公告栏，梁通向全员(含员工，承包商未运境项及摩四，改进建议。年座评价发现问题的整改完成情况?(2)公布时间记录(发布日志、会议签到内部会该、信息化平台、职工性);内部会该、信息化平台、职工性与定量、过程与结果相结性与定量、过程与结果相结合的方式开展安全生产懂效评价，公布评性与定量、过程与结果相结合的方式开居安全生产绩效评价，公布评(4整体绝效等搜评定文件(含分量标准、评及时性与完整性；针对新增要素的改进措施》,整体陵姣物级(如五级分量)、(6上一年度评价问题整改完成情况汇总表(含验证结果):整体陵姣物级(如五级分量)、(7)奖馨决定文件(含奖助对象、处圆篮据、具体内容，符合GB/T33000-20C5安全行为激励要求),(8)重大事故隐由治理情况专项会有记量、科(1)公告鲨图，信息化平台发右日志，会议签(2职工代表大金相关记录(签列表，会议纪表大金签判表等世证材料!形式时公布内容进行解读和宜传。菱升员工知晓度!(3员工反馈渠道说明(童见物登记台限、线上反映系统记录。符合全员参与要求》,(4异议处理记录(异这中请、核实报告。处(5I隐私保护措施此明文件《含信息较露审核流程。行合19045004:20C4要求):6解读宣传材料(图文手册、短视频文件、培训PPT,含/T33000-2025标准核心要求解(7)员工知隆度调查记录(如问卷调查结果、访谈反馈》,(81公布记录归档清单(明确保存津限。重大事故隐患相关记录标注永久保存),(要求)作?评价小阻成员是否烃过专项培升考核合格?(1)跨部门小组组建，必须成立跨部门评价小组，成员函盖安全、生产致的片面性，需留春小组组建文件和职看分工/T39000-2025姐眼保障要求。可吸纳一线员工代表或基层班阻强评价全面性。需写入评价小组工作章程，符合GB/T33000-2025公平(41专项培训与考核，评价小组成员围接受专项培训(内容包据评价标注，方谢记录、考核试誉，合格名单，培训内容需重点汤盖GB/T3000-2(1)评价小如建文件(含成员名单。部门分长的正明》;(2成员慢质证明文件(注册家全工程师证H/T9000-2025任聊偿格要求):(40回地原刚执行记录(回避人员名单、回原因说明，写入工作章程的监证):(5评价人员专项培训计划，培回签到表、培刘教材：且名单；(7评价小组工作章程(含工作规则，纪律要求、回避原别条款);用突出的个人，奖励，替代措施有效性；使用管理办法》?年度奖励资金总额是否不低于企业上一年度工资总额的0.5%或符合(2资金来源与专款专用：资金来酒应明确(可从安全生产既用，全业专项奖励(含专项奖励、年度奖励等),不得挪作他用，同时凿符合《企业安全生产算、建立专用台账确保使金流向可血溯，接受申计、监摩部(3贤金额度要求，年度类励资金总额围不低于全业上一年度工晓总额的0.5%细则》,(3)安全生产费用提取与使用凭证、财务羊独(40上一年度工资总源统计证明及奖励资金颜记录》(5)相关行业关于奖励嫂金额度的规定文件(如有),(6奖励资金使用审计报告《年度，含审计部门意见):全生产奖励资金，对安全生产活动中表现突出的个人、单位连行表彰合规性：替代情施有效性：否制定了(安全生广奖励管理办法》?办法中是否明确了类励对象《如隐密排查先进个人.安全操作标兵，安全牍政忙秀部门、零串故班出)、评判标准(基于绩效评价结果。(1)制度制定要求，企业必须制定书面的(安全生产奖励管理办法》,作为买(2)奖励对象界定：需明确涵盖个人(隐患排查先进个人，安全操作标兵，安全刚新解手。应急效置优秀个人、举报重大隐患有功人员等》和(1)《安全生产奖励管理办法》《含安委金审这记录、主管领导审批记量，修订记录):(2奖励制度宜贯记录(含签到表、培训课件)(3)楼效评价结果与奖励对象匹配的佐证材料(如债效评分表，先进事造说明。隐患排查记录、应急处置银告);(4奖励对象评判标准细则(含先行指标考核(要求)(要求)方式》,流程?方式》,流程?效优秀部门，零事故班姐，风险管控先进团乳，隐患治理闭环优秀单位等),相关方中的突出表现者，同时明确排除实全生产管理人员履职范患、企业负责人及监管部门工作人员授意举楼等不适帮奖励的情形。C3D评判标准设定：评判标准必须紧密结合家全生产绩效评价结昊完成、责任制落实、风险管控、隐患阶理等核心维度),重点向“主动安全”(如网险管控措施落实到位。高风险作业管控合规),“隐由报告”(如及时发现重大隐患、参逐事件报告),“安全创断”(如是出有效安数字化安全工具应用创新》等先行拦样表现化异者颅料。鹰负说明文件及适用惠围界定：C7安全生产奖咿请表安全生产契查(跨部门核查小阻收集证据、编制核查狠告》、审批(安委导串批)、公示(公示期不少于3个工作日)、发放(射务部19个工作日内发敢资金)的具体流程及时限。明确各环节责任部门(安全管合辉性；性合辉性；性替代措施有效性：合规性；替代措施有效性：个工作日?奖励形式是否兼利),核受全员监督?杆案例分率)、未管表(如励措施?是否定期对普代描全生产奖励资金，对安全生产活动中表现突出的个人、单位进行表彰突出的个人。奖励，复核并及时反馈结果。(6奖金发放凭证(恨行转账记录，倾收签收(3)奖赔形式要求：雨兼晚精冲激励与物质激助，精神融励可包棋荣誉证书。表)、福利颌用记录等物麟激助凭证：立异设反馈架道(如数定安全管理部门为受理部门、公布联系方式)并及时处(7)《安全生产奖励申表》《安全生产实琴理，异议处理记录需完整留存，确保奖励结果经得起核查，台账》,(1)替代措施奥型：需采取安全文化宣传(加安全标杆案例分享会、安全经验家委会审议记录):全示监向”“安全先进个人/集体“称号授予、通报表荡)、期业发安全频效纳入晋升考核。安全管理岗位优先任用，安全技能塘交流论坛、安全知识竞赛、安全主题消动),晋表彰(如“安全之星”“安全示监向”“安全先进个人/集体“称号授予、通报表荡)、期业发安全频效纳入晋升考核。安全管理岗位优先任用，安全技能塘活动院片》,列出。且与安全生广须效评价结果挂钩，分折结论，倪化建说及安委会审议，主(2)实场效果评估：周定期(至少每年一次》《主蹬事项)(要求)率、事故发生率)、参与度统计等方式，判措施是否能有效激(40员工反馈意见收集与处理记录