数据要素交易场所异常交易行为监测与处置规则

数据要素交易场所异常交易行为监测与处置规则合同编号：__________

数据要素交易场所异常交易行为监测与处置规则

第一章总则

第一条本规则由数据要素交易场所制定，旨在规范数据要素交易过程中的异常交易行为监测与处置，维护数据要素交易市场的公平、公正、公开，保护交易各方合法权益，促进数据要素市场的健康有序发展。

第二条本规则适用于在数据要素交易场所进行数据要素交易的各方，包括但不限于数据提供方、数据需求方、数据运营方等。

第三条数据要素交易场所应当建立健全异常交易行为监测与处置机制，对异常交易行为进行实时监测、及时处置，并依法依规向有关主管部门报告。

第四条本规则所称异常交易行为，是指违反数据要素交易场所交易规则、法律法规，或者可能影响数据要素交易市场秩序的交易行为。

第二章异常交易行为监测

第五条数据要素交易场所应当建立异常交易行为监测系统，对数据要素交易过程中的价格异常、交易量异常、交易行为异常等进行实时监测。

第六条异常交易行为监测系统应当具备以下功能：

（一）实时采集数据要素交易数据，包括但不限于交易价格、交易量、交易时间、交易双方信息等；

（二）对交易数据进行实时分析，识别异常交易行为；

（三）对异常交易行为进行预警，并及时通知相关交易方；

（四）记录异常交易行为监测情况，并依法依规进行保存。

第七条数据要素交易场所应当制定异常交易行为监测指标，包括但不限于以下指标：

（一）价格异常指标，如价格连续涨跌停板、价格异常波动等；

（二）交易量异常指标，如交易量突增、交易量突减等；

（三）交易行为异常指标，如虚假交易、操纵市场等。

第八条数据要素交易场所应当定期对异常交易行为监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高异常交易行为监测的准确性和有效性。

第三章异常交易行为处置

第九条数据要素交易场所发现异常交易行为后，应当立即采取措施进行处置，包括但不限于以下措施：

（一）对异常交易行为进行核实，确认是否存在异常交易行为；

（二）对异常交易行为进行记录，并依法依规进行保存；

（三）对异常交易行为涉及的交易方进行警示，并要求其说明情况；

（四）对涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为的交易方，依法依规进行处置。

第十条数据要素交易场所对异常交易行为的处置，应当遵循以下原则：

（一）公平公正原则，对交易各方一视同仁，不得偏袒任何一方；

（二）及时有效原则，及时发现、及时处置异常交易行为，防止异常交易行为扩大；

（三）合法合规原则，依法依规进行处置，不得违反法律法规和交易规则。

第十一条数据要素交易场所对异常交易行为的处置，应当依法依规进行，并依法依规向有关主管部门报告。

第十二条数据要素交易场所应当建立异常交易行为处置申诉机制，对交易方提出的申诉进行及时处理，并依法依规进行答复。

第四章异常交易行为预防

第十三条数据要素交易场所应当加强对交易方的教育和管理，提高交易方的法律意识和风险防范意识。

第十四条数据要素交易场所应当制定交易规则，明确交易各方的权利义务，规范交易行为，预防异常交易行为的发生。

第十五条数据要素交易场所应当建立交易风险监测系统，对交易过程中的风险进行实时监测，并及时采取措施进行处置，预防异常交易行为的发生。

第十六条数据要素交易场所应当定期对交易规则和风险监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高预防异常交易行为的能力。

第五章附则

第十七条本规则由数据要素交易场所负责解释。

第十八条本规则自发布之日起施行。

第十九条本规则未尽事宜，依照有关法律法规和交易规则执行。

一、数据要素交易场所的日常监管应用

应用场景说明：在数据要素交易场所的日常运营中，监管机构需要对交易行为进行持续监测，及时发现并处置异常交易行为，维护市场秩序。

需要注意的条款及修正：

1.修正第五条，增加监管机构参与监测的条款，明确监管机构在监测系统中的职责和权限，确保监测工作的有效性和权威性。

2.修正第七条，增加监管机构认可的监测指标，确保监测指标的科学性和合理性，提高监测的准确性。

二、数据要素交易的跨境应用

应用场景说明：随着数据要素交易的国际化发展，跨境数据要素交易逐渐增多，需要针对跨境交易的特点制定相应的异常交易行为监测与处置规则。

需要注意的条款及修正：

1.修正第三条，增加跨境交易监测的条款，明确跨境数据要素交易的监测要求和处置机制，确保跨境交易的合规性和安全性。

2.修正第十一条，增加跨境交易处置的条款，明确跨境交易异常行为的处置程序和标准，确保处置工作的公正性和有效性。

三、数据要素交易场所的风险管理应用

应用场景说明：数据要素交易场所需要建立完善的风险管理体系，对交易过程中的风险进行实时监测，及时发现并处置异常交易行为，防范风险扩大。

需要注意的条款及修正：

1.修正第六条，增加风险管理系统的功能要求，明确风险管理系统的监测、预警和处置功能，提高风险管理的能力。

2.修正第十六条，增加风险管理体系的评估和优化条款，确保风险管理体系的科学性和有效性。

四、数据要素交易的合规性审查应用

应用场景说明：在数据要素交易过程中，需要对交易行为的合规性进行审查，及时发现并处置异常交易行为，确保交易的合法性和合规性。

需要注意的条款及修正：

1.修正第九条，增加合规性审查的条款，明确合规性审查的程序和要求，确保审查工作的准确性和有效性。

2.修正第十二条，增加合规性审查的申诉机制，确保交易方在合规性审查过程中的合法权益得到保障。

五、数据要素交易的争议解决应用

应用场景说明：在数据要素交易过程中，可能会出现交易纠纷和争议，需要建立完善的争议解决机制，及时解决争议，维护交易各方的合法权益。

需要注意的条款及修正：

1.修正第十一条，增加争议解决机制的条款，明确争议解决的方式和程序，确保争议解决工作的公正性和有效性。

2.修正第十八条，增加争议解决机制的适用范围，确保争议解决机制能够覆盖所有交易纠纷和争议。

一、监测系统的数据采集问题

问题：监测系统在数据采集过程中可能会遇到数据缺失、数据错误、数据延迟等问题，影响监测的准确性和有效性。

解决办法：

1.建立数据质量管理体系，对采集的数据进行质量控制和检查，确保数据的准确性和完整性。

2.建立数据备份和恢复机制，确保在数据采集过程中出现问题时能够及时恢复数据。

二、异常交易行为的识别问题

问题：监测系统在识别异常交易行为时可能会出现误判和漏判的情况，影响处置的及时性和有效性。

解决办法：

1.优化监测算法，提高异常交易行为识别的准确性和有效性。

2.建立人工审核机制，对监测系统识别的异常交易行为进行人工审核，确保处置的准确性和有效性。

三、处置程序的合规性问题

问题：在处置异常交易行为时可能会出现程序不合规、处置不公正的情况，影响交易各方的合法权益。

解决办法：

1.建立处置程序规范，明确处置的程序和要求，确保处置工作的合规性和公正性。

2.建立处置监督机制，对处置程序进行监督，确保处置工作的公正性和有效性。

四、跨境交易的监管问题

问题：跨境数据要素交易涉及到不同国家和地区的法律法规，监管难度较大，容易出现监管漏洞。

解决办法：

1.建立跨境监管合作机制，与其他国家和地区的监管机构进行合作，共同监管跨境数据要素交易。

2.建立跨境监管信息共享机制，与其他国家和地区的监管机构共享监管信息，提高监管的效率和effectiveness。

五、争议解决的不及时问题

问题：在解决交易纠纷和争议时可能会出现程序复杂、解决不及时的情况，影响交易各方的合法权益。

解决办法：

1.优化争议解决程序，简化程序，提高解决效率。

2.建立争议解决快速通道，对紧急的争议案件进行快速处理，确保交易各方的合法权益得到及时保障。

1.数据要素交易场所异常交易行为监测系统技术规范

2.数据要素交易场所交易规则

3.数据要素交易场所风险管理规范

4.数据要素交易场所合规性审查指南

5.数据要素交易场所争议解决规则

6.数据要素交易场所跨境监管合作协议

7.数据要素交易场所跨境监管信息共享协议

多方为主导时的，附件条款及说明

第一章总则

第一条本规则由数据要素交易场所制定，旨在规范数据要素交易过程中的异常交易行为监测与处置，维护数据要素交易市场的公平、公正、公开，保护交易各方合法权益，促进数据要素市场的健康有序发展。

第二条本规则适用于在数据要素交易场所进行数据要素交易的各方，包括但不限于数据提供方、数据需求方、数据运营方等。

第三条数据要素交易场所应当建立健全异常交易行为监测与处置机制，对异常交易行为进行实时监测、及时处置，并依法依规向有关主管部门报告。

第四条本规则所称异常交易行为，是指违反数据要素交易场所交易规则、法律法规，或者可能影响数据要素交易市场秩序的交易行为。

第五条本规则适用于数据要素交易过程中，甲方、乙方以及可能存在的第三方中介参与下的主导地位变化情况下的异常交易行为监测与处置。

第六条数据要素交易场所应建立适应多方主导情况的异常交易行为监测与处置机制，确保在主导地位发生变化时，监测与处置工作仍能有效进行。

第二章异常交易行为监测

第七条数据要素交易场所应当建立异常交易行为监测系统，对数据要素交易过程中的价格异常、交易量异常、交易行为异常等进行实时监测。

第八条异常交易行为监测系统应当具备以下功能：

（一）实时采集数据要素交易数据，包括但不限于交易价格、交易量、交易时间、交易双方信息等；

（二）对交易数据进行实时分析，识别异常交易行为；

（三）对异常交易行为进行预警，并及时通知相关交易方；

（四）记录异常交易行为监测情况，并依法依规进行保存。

第九条数据要素交易场所应当制定异常交易行为监测指标，包括但不限于以下指标：

（一）价格异常指标，如价格连续涨跌停板、价格异常波动等；

（二）交易量异常指标，如交易量突增、交易量突减等；

（三）交易行为异常指标，如虚假交易、操纵市场等。

第十条数据要素交易场所应当定期对异常交易行为监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高异常交易行为监测的准确性和有效性。

第十一条当甲方为主导时，数据要素交易场所应当对甲方的主导行为进行特别监测，包括但不限于价格操纵、内幕交易等行为。

第十二条当乙方为主导时，数据要素交易场所应当对乙方的主导行为进行特别监测，包括但不限于价格操纵、内幕交易等行为。

第十三条当存在第三方中介时，数据要素交易场所应当对第三方中介的行为进行特别监测，包括但不限于数据泄露、利益冲突等行为。

第三章异常交易行为处置

第十四条数据要素交易场所发现异常交易行为后，应当立即采取措施进行处置，包括但不限于以下措施：

（一）对异常交易行为进行核实，确认是否存在异常交易行为；

（二）对异常交易行为进行记录，并依法依规进行保存；

（三）对异常交易行为涉及的交易方进行警示，并要求其说明情况；

（四）对涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为的交易方，依法依规进行处置。

第十五条数据要素交易场所对异常交易行为的处置，应当遵循以下原则：

（一）公平公正原则，对交易各方一视同仁，不得偏袒任何一方；

（二）及时有效原则，及时发现、及时处置异常交易行为，防止异常交易行为扩大；

（三）合法合规原则，依法依规进行处置，不得违反法律法规和交易规则。

第十六条当甲方为主导时，数据要素交易场所应当对甲方的处置措施进行特别规定，包括但不限于：

（一）对甲方的异常交易行为进行重点核查，确保处置措施的公正性；

（二）对甲方的处置结果进行公示，接受社会监督。

第十七条当乙方为主导时，数据要素交易场所应当对乙方的处置措施进行特别规定，包括但不限于：

（三）对乙方的异常交易行为进行重点核查，确保处置措施的公正性；

（四）对乙方的处置结果进行公示，接受社会监督。

第十八条当存在第三方中介时，数据要素交易场所应当对第三方中介的处置措施进行特别规定，包括但不限于：

（五）对第三方中介的异常交易行为进行重点核查，确保处置措施的公正性；

（六）对第三方中介的处置结果进行公示，接受社会监督。

第十九条数据要素交易场所应当建立异常交易行为处置申诉机制，对交易方提出的申诉进行及时处理，并依法依规进行答复。

第二十条当存在第三方中介时，数据要素交易场所应当建立第三方中介行为处置申诉机制，对第三方中介提出的申诉进行及时处理，并依法依规进行答复。

第四章异常交易行为预防

第二十一条数据要素交易场所应当加强对交易方的教育和管理，提高交易方的法律意识和风险防范意识。

第二十二条数据要素交易场所应当制定交易规则，明确交易各方的权利义务，规范交易行为，预防异常交易行为的发生。

第二十三条数据要素交易场所应当建立交易风险监测系统，对交易过程中的风险进行实时监测，并及时采取措施进行处置，预防异常交易行为的发生。

第二十四条当甲方为主导时，数据要素交易场所应当对甲方进行特别教育和管理，提高甲方的法律意识和风险防范意识。

第二十五条当乙方为主导时，数据要素交易场所应当对乙方进行特别教育和管理，提高乙方的法律意识和风险防范意识。

第二十六条当存在第三方中介时，数据要素交易场所应当对第三方中介进行特别教育和管理，提高第三方中介的法律意识和风险防范意识。

第二十七条数据要素交易场所应当定期对交易规则和风险监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高预防异常交易行为的能力。

第五章附则

第二十八条本规则由数据要素交易场所负责解释。

第二十九条本规则自发布之日起施行。

第三十条本规则未尽事宜，依照有关法律法规和交易规则执行。

附件条款及说明

1.当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

第一条甲方主导地位认定

甲方在数据要素交易中若具备主导地位，数据要素交易场所应依据交易量、交易金额、交易频率等因素综合认定。

第二条甲方异常交易行为监测特别规定

（一）数据要素交易场所应对甲方的交易行为进行实时监控，重点关注价格异常波动、交易量异常变化等行为。

（二）数据要素交易场所应建立甲方交易行为风险评估模型，对甲方的交易行为进行动态评估，及时发现潜在风险。

第三条甲方异常交易行为处置特别规定

（一）对甲方的异常交易行为，数据要素交易场所应立即采取措施进行处置，包括但不限于限制交易、暂停交易等。

（二）数据要素交易场所应成立专门调查小组，对甲方的异常交易行为进行深入调查，并依法依规进行处置。

（三）数据要素交易场所应将处置结果公示，接受社会监督，并依法依规向有关主管部门报告。

第四条甲方申诉特别规定

（一）甲方对数据要素交易场所的处置决定不服的，可依法依规提出申诉。

（二）数据要素交易场所应成立专门申诉处理委员会，对甲方的申诉进行及时处理，并依法依规进行答复。

2.当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

第一条乙方主导地位认定

乙方在数据要素交易中若具备主导地位，数据要素交易场所应依据交易量、交易金额、交易频率等因素综合认定。

第二条乙方异常交易行为监测特别规定

（一）数据要素交易场所应对乙方的交易行为进行实时监控，重点关注价格异常波动、交易量异常变化等行为。

（二）数据要素交易场所应建立乙方交易行为风险评估模型，对乙方的交易行为进行动态评估，及时发现潜在风险。

第三条乙方异常交易行为处置特别规定

（一）