企业算法可解释性（XAI）评估与报告服务合同

企业算法可解释性（XAI）评估与报告服务合同合同编号：__________

企业算法可解释性（XAI）评估与报告服务合同

第一章合同双方基本信息

第一条合同甲方（委托方）

甲方名称：________________________

法定代表人：________________________

注册地址：________________________

统一社会信用代码：________________________

联系方式：________________________

第二条合同乙方（服务方）

乙方名称：________________________

法定代表人：________________________

注册地址：________________________

统一社会信用代码：________________________

联系方式：________________________

第二章合同标的与范围

第三条合同标的

本合同项下，乙方同意根据甲方的要求，就甲方委托的特定算法系统或模型，提供企业算法可解释性（XAI）评估与报告服务，旨在通过专业化的技术手段和合规性分析，明确算法决策过程的透明度、公正性及合法性，并出具具有法律效力的评估报告。

第四条服务范围

（一）算法系统说明与数据准备

1.甲方应向乙方提供被评估算法系统的详细技术文档，包括但不限于系统架构、功能描述、算法原理、训练数据样本、模型参数设置等，并确保所提供资料的真实性、完整性和准确性。

2.甲方应配合乙方完成必要的数据脱敏处理，确保涉及个人隐私或商业秘密的数据在评估过程中得到充分保护，符合《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》及相关行业数据保护规范。

（二）可解释性评估方法

1.乙方将采用业界认可的可解释性评估方法论，如LIME（局部可解释模型不可知解释）、SHAP（SHapleyAdditiveexPlanations）或注意力机制等技术，对算法的输入输出映射关系进行深度解析。

2.乙方将结合算法应用场景的特定需求，选取合适的解释性指标，如特征重要性排序、决策路径可视化等，以量化评估算法的局部与全局可解释性水平。

（三）合规性审查与风险提示

1.乙方将依据《中华人民共和国人工智能法》《中华人民共和国个人信息保护法》及行业监管要求，对算法的偏见检测、公平性测试、透明度要求等方面进行合规性审查。

2.乙方将在评估报告中明确指出算法存在的潜在法律风险点，并提出优化建议，包括但不限于模型重训练、参数调整、规则约束等。

第三章服务流程与周期

第五条服务实施阶段

（一）前期准备阶段

1.乙方在收到甲方提供的算法系统说明及数据后，将进行技术可行性评估，并在五个工作日内出具初步评估方案及所需补充材料清单。

2.甲方应根据乙方要求补充材料，双方就评估范围达成一致后，正式进入评估阶段。

（二）评估执行阶段

1.乙方将组建专业评估团队，由至少两名具备XAI领域认证资质的工程师担任核心分析师，运用专用工具对算法进行自动化与半自动化测试。

2.乙方将记录评估过程中的所有关键节点及操作日志，确保评估过程的可追溯性。

（三）报告出具阶段

1.乙方将在合同约定服务周期内完成全部评估工作，并出具正式的《企业算法可解释性评估报告》，报告内容应包含但不限于：

-算法系统概述

-评估方法说明

-可解释性量化结果

-合规性审查结论

-风险预警与改进建议

2.评估报告将经过乙方内部三级审核机制（分析师初审、技术总监复审、法务合规终审）确保专业性与合规性。

第六条服务周期

本合同项下全部服务应在合同生效之日起三十个工作日内完成，如遇特殊情况需延期，双方应提前书面协商并签订补充协议。

第四章评估报告的使用与限制

第七条报告使用范围

1.甲方仅可将本合同项下出具的评估报告用于内部合规审查、技术优化决策及外部监管机构报备等合法目的。

2.未经乙方书面许可，甲方不得将报告内容用于任何形式的商业宣传、技术许可或许可转让。

第八条报告保密义务

1.双方均应对本合同项下知悉的对方商业秘密及评估过程中产生的专有信息承担保密责任，保密期限为本合同终止后三年。

2.甲方因法律诉讼等法定要求必须披露报告内容的，应提前三十日书面通知乙方，并采取合理措施限制披露范围。

第五章费用与支付

第九条服务费用

1.本合同项下服务费用总额为人民币____________元（大写：____________________元整），包含但不限于数据预处理、算法测试、报告撰写及专家咨询等全部服务费用。

2.如甲方要求增加服务范围或延长服务周期，双方应另行协商确定费用调整方案。

第十条支付方式

1.甲方应在合同生效后七个工作日内向乙方支付服务费用的百分之五十（50%）作为预付款。

2.乙方在完成全部评估工作并交付评估报告后五个工作日内，甲方应支付剩余服务费用的百分之五十（50%）。

3.支付账户信息：

开户名称：________________________

开户银行：________________________

银行账号：________________________

第六章双方权利与义务

第十一条甲方的权利与义务

（一）权利

1.甲方可随时监督乙方服务进度，并要求乙方就评估过程中遇到的技术问题提供阶段性解释说明。

2.对乙方出具的评估报告有异议的，甲方可要求乙方在合理期限内补充说明或修正报告内容。

（二）义务

1.保证提供的技术文档及数据真实有效，如因资料不实导致评估结果偏差，甲方应承担相应责任。

2.按时足额支付服务费用，逾期支付的，每逾期一日按未支付金额的千分之五（0.5%）支付违约金。

第十二条乙方的权利与义务

（一）权利

1.乙方有权要求甲方在服务过程中提供必要的技术支持与数据配合。

2.对甲方未按约定支付费用的，乙方有权暂停服务直至款项付清。

（二）义务

1.保证评估报告的专业性、客观性，并符合国家及行业相关标准。

2.对评估过程中获知的甲方商业秘密承担保密责任，不得泄露给任何第三方。

第七章违约责任

第十三条甲方违约责任

（一）甲方未按时支付服务费用的，除支付违约金外，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿损失。

（二）甲方提供虚假资料或干预评估过程的，乙方有权单方面终止服务，已收取的费用不予退还。

第十四条乙方违约责任

（一）乙方未能按约定完成评估服务的，每逾期一日按合同总价款的千分之五（0.5%）支付违约金，但累计违约金不超过合同总价款的百分之三十（30%）。

（二）乙方出具的评估报告存在重大技术瑕疵或违反保密约定的，应无条件修正或赔偿甲方损失，情节严重的，甲方有权解除合同并要求赔偿。

第八章争议解决

第十五条争议处理

凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九章合同生效与终止

第十六条生效条件

本合同自双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效。

第十七条终止条件

（一）合同履行完毕，双方权利义务终止。

（二）经双方书面协商一致，可提前终止合同。

（三）因不可抗力导致合同无法继续履行的，本合同自动终止。

第十章其他条款

第十八条不可抗力

1.本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

2.遭遇不可抗力的一方应在事件发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件，根据不可抗力影响程度协商是否延期履行、部分履行或解除合同。

第十九条通知与送达

1.双方之间的所有通知、请求或文件均应以书面形式通过专人递送、挂号信或电子邮件发送至本合同首部列明的地址或联系方式。

2.通知在以下时间视为送达：专人递送当日、挂号信寄出后三日、电子邮件发出后即时。

第二十条合同的修改与补充

1.对本合同的任何修改或补充，均需经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.若补充协议内容与本合同有冲突的，以补充协议为准。

第二十一条法律适用

本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国大陆地区法律。

第二十二条合同完整性与可分割性

本合同构成双方关于本合同标的的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解及承诺。任何未在本合同中列明的条款均不适用。

第二十三条未尽事宜

本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

（以下无正文）

**特殊应用场景一：金融风控算法的合规性审查**

**应用场景说明：**银行、保险公司或金融科技公司委托乙方对信贷审批、反欺诈等风控算法进行可解释性评估，以应对监管机构对算法透明度和公平性的审查要求，特别是针对《个人信息保护法》中关于自动化决策的限制性规定。

**需要注意的条款及修正建议：**

1.**第四条服务范围之（二）算法系统说明与数据准备：**增加条款"甲方应提供算法对个人敏感信息（如收入、财产、征信记录等）的采集使用说明，并确保数据脱敏方案符合《个人信息保护法》第二十八条关于敏感个人信息处理的特殊规定。"

2.**第七条报告使用范围：**补充"评估报告中的个人敏感信息分析部分，仅可用于内部合规审计，不得与第三方共享，除非获得数据主体单独授权。"

3.**第九条服务费用：**建议增加"如涉及大规模敏感个人信息处理，乙方需额外投入数据合规验证资源，费用按实际投入量协商确定"。

**专业术语提示：**自动化决策系指系统仅通过自动计算决定是否授信、是否理赔等，需符合《个人信息保护法》第四十八条关于对个人进行自动化决策时应当保证个人有获得人工干预的机会的规定。特征重要性排序需排除收入、种族等受保护属性的影响。

**特殊应用场景二：医疗诊断算法的临床应用转化**

**应用场景说明：**医院或医疗器械公司委托乙方评估AI辅助诊断系统（如影像识别、病理分析）的可解释性，以获得药品监管机构（NMPA）或卫健委的备案许可，确保算法决策符合《医疗器械监督管理条例》中关于安全性、有效性的要求。

**需要注意的条款及修正建议：**

1.**第四条服务范围之（三）合规性审查与风险提示：**增加条款"乙方需依据《医疗器械监督管理条例》第三十五条，对算法的预测准确性、召回率等性能指标进行验证性评估，并出具符合医疗器械注册技术审评指导原则的报告。"

2.**第五条服务实施阶段之（二）评估执行阶段：**补充"乙方需采用交叉验证方法（如k-fold）评估算法在不同患者群体（年龄、性别等）的泛化能力，特别关注算法对罕见病病例的识别效果。"

3.**第十三条甲方违约责任：**增加"如甲方提供虚假临床验证数据，乙方有权解除合同并追究其虚假宣传的法律责任"。

**专业术语提示：**泛化能力指算法在未见过的新数据上的表现能力，需通过留一法（Leave-one-out）等测试验证。召回率（Sensitivity）指实际患病者中被正确识别的比例，对医疗算法至关重要。

**特殊应用场景三：电商平台推荐系统的公平性评估**

**应用场景说明：**大型电商平台委托乙方评估其个性化推荐算法是否存在性别、地域等维度上的歧视，以响应《网络交易监督管理办法》中关于不得设置不合理的搜索排名机制的要求，同时避免违反《反垄断法》关于算法共谋的潜在风险。

**需要注意的条款及修正建议：**

1.**第四条服务范围之（二）算法系统说明与数据准备：**增加条款"甲方需提供算法排序逻辑说明，特别是针对商品类别、价格区间的权重分配，并说明如何避免'过滤气泡'效应。"

2.**第七条报告使用范围：**补充"评估报告中涉及用户行为分析的章节，其结论仅用于优化推荐效果，不得用于对用户进行社会信用分类。"

3.**第十四条乙方违约责任：**增加"若乙方在评估中发现算法存在系统性歧视，应立即向甲方发出书面预警，甲方应在收到预警后三十日内完成算法修正"。

**专业术语提示：**过滤气泡指算法根据用户历史行为不断强化其偏好，导致用户视野狭隘的现象。需采用群体公平性指标（如DemographicParity、EqualOpportunity）进行检测。

**特殊应用场景四：自动驾驶系统的事故归因分析**

**应用场景说明：**车企或自动驾驶技术公司委托乙方对L4级自动驾驶系统在测试场景中的决策过程进行可解释性分析，以应对《自动驾驶道路测试与示范应用管理规范》中关于事故责任认定的要求，特别是涉及传感器融合（SensorFusion）和路径规划（PathPlanning）的复杂决策。

**需要注意的条款及修正建议：**

1.**第四条服务范围之（三）合规性审查与风险提示：**增加条款"乙方需依据《道路交通事故处理程序规定》，对算法在紧急避障、混合交通场景中的决策树（DecisionTree）进行回放分析，特别关注是否违反交通规则。"

2.**第五条服务实施阶段之（二）评估执行阶段：**补充"乙方需采用蒙特卡洛模拟（MonteCarloSimulation）测试算法在不同天气条件（雨、雾）下的鲁棒性（Robustness）。"

3.**第九条服务费用：**建议增加"如涉及实车事故数据，需按数据量级协商额外费用，并增加事故责任比例分析服务包"。

**专业术语提示：**鲁棒性指算法在扰动输入下的表现稳定性。回放分析是指将系统运行日志转化为可视化决策路径的过程。交通规则一致性需参照《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》。

**特殊应用场景五：司法量刑辅助系统的伦理审查**

**应用场景说明：**法院或司法科技公司委托乙方评估AI量刑建议系统是否存在对特定人群（如职业、户籍）的隐性偏见，以符合《最高人民法院关于审理人工智能案件适用法律若干问题的规定（试行）》中关于算法伦理的要求，特别是避免违反《刑法》中关于量刑均衡的原则。

**需要注意的条款及修正建议：**

1.**第四条服务范围之（三）合规性审查与风险提示：**增加条款"乙方需依据《司法鉴定程序通则》，对算法训练数据是否存在历史判例中的性别歧视（GenderBias）、地域歧视（RegionalBias）进行检测，并采用对抗性攻击（AdversarialAttack）测试算法的鲁棒性。"

2.**第五条服务实施阶段之（三）报告出具阶段：**补充"评估报告需包含算法对《刑法》第六十一条（量刑情节）适用概率的量化分析，以及如何避免机械适用法律条文的建议。"

3.**第十二条乙方义务之（二）：**增加"乙方需对评估团队成员进行司法伦理培训，确保其理解量刑建议系统仅作为法官参考，不能替代人工审判"。

**专业术语提示：**对抗性攻击指通过微小扰动输入数据，观察算法输出是否发生剧烈变化的方法，常用于检测算法偏见。量刑情节是指《刑法》中影响刑罚轻重的因素，如自首、立功等。

**合同实际操作过程中会遇到的相关问题及解决办法：**

1.**问题：甲方提供的数据标注不一致**

-**解决办法：**在合同中增加条款"甲方需指定数据质量负责人，并签署数据承诺书，若因标注错误导致评估偏差，由甲方承担相应责任。乙方有权要求甲方对数据重新清洗，费用另行协商。"

2.**问题：算法涉及商业秘密但甲方拒绝脱敏**

-**解决办法：**引用《反不正当竞争法》第九条，约定"如甲方拒绝提供必要的技术文档，乙方有权解除合同，并要求赔偿损失。若涉及核心商业秘密，双方可签署保密协议另行约定评估范围。"

3.**问题：评估报告结论与甲方预期不符**

-**解决办法：**在合同中明确"评估结论基于客观技术分析，不保证满足甲方所有商业目标。如甲方对报告有异议，可要求乙方补充分析，但乙方不对非技术性因素（如市场接受度）负责。"

4.**问题：算法更新后原评估报告失效**

-**解决办法：**增加"算法重大更新（核心参数变更超过30%）视为新算法，需重新进行评估。首次合同可包含年度免费更新评估服务（不超过两次）。"

5.**问题：涉及欧盟GDPR合规的跨境数据传输**

-**解决办法：**要求甲方提供充分的法律依据（如充分性认定决定），并在合同中增加条款"若GDPR合规要求发生变化，双方应立即协商调整评估方法，额外费用按实际投入计算。"

**原始合同所需要的所有详细的附件：**

1.《算法系统技术文档清单》（附件一）

-附件一.1：系统架构图

-附件一.2：算法伪代码及关键参数说明

-附件一.3：训练数据样本分布统计

-附件一.4：模型训练过程记录

2.《数据脱敏方案说明》（附件二）

-附件二.1：敏感信息识别清单

-附件二.2：脱敏算法采用标准（如k-匿名、差分隐私）

-附件二.3：脱敏效果评估报告

3.《评估方法论清单》（附件三）

-附件三.1：LIME解释性测试参数配置

-附件三.2：SHAP归因分析执行脚本

-附件三.3：偏见检测算法清单（如MeanDifference、DisparateImpact）

4.《合规性审查清单》（附件四）

-附件四.1：自动化决策合法性分析表

-附件四.2：算法公平性测试矩阵

-附件四.3：与相关法律法规符合性对照表

5.《评估报告模板》（附件五）

-附件五.1：技术评估部分标准章节

-附件五.2：法律合规部分标准条款

-附件五.3：风险预警分级标准

6.《数据主体授权书》（附件六，适用于涉及敏感个人信息场景）

-附件六.1：个人样本数据使用同意书模板

-附件六.2：数据使用范围限制声明

7.《保密承诺书》（附件七）

-附件七.1：乙方保密义务详细条款

-附件七.2：违反保密责任的法律后果说明

8.《项目进度时间表》（附件八）

-附件八.1：各阶段交付物清单及时间节点

-附件八.2：里程碑验收标准

多方为主导时的，附件条款及说明

第十一章多方参与模式下的特殊条款

第一条甲方为主导时的，附加条款及说明

（一）附加条款

1.1甲方主导算法迭代优化条款

1.2甲方主导评估资源调配条款

1.3甲方主导知识产权优先合作条款

（二）条款说明

1.1条款说明：

本条款适用于甲方在算法开发阶段深度参与评估过程的场景，通过赋予甲方主导迭代优化的权利，确保评估结果能直接服务于甲方技术改进需求。具体内容包括：

（1）甲方有权基于乙方评估报告中的可解释性分析结果，提出算法优化需求，乙方应在原合同服务范围外提供技术建议，费用按小时或项目协商确定；

（2）若甲方要求采用特定XAI技术（如深度可解释模型、因果推断方法），需提前七个工作日书面通知乙方，乙方应在评估方法论中予以体现，但不对额外投入的技术复杂度承担责任；

（3）甲方主导的算法优化若需重新评估，双方应签署《评估范围调整协议》，原合同服务费用按实际工作量折算，保留评估报告优先使用权；

1.2条款说明：

本条款旨在明确在算法复杂度高、需要特殊计算资源支持时，甲方对评估资源调配的监督权。具体内容包括：

（1）评估过程中涉及大规模并行计算（如GPU集群训练）时，甲方有权要求乙方提供资源使用实时报表，并确保计算任务不与甲方核心业务系统冲突；

（2）如乙方需使用甲方内部测试环境，需遵守甲方《系统访问安全协议》，评估过程中产生的数据变更需在每日结束时恢复原状；

（3）对于需要第三方专业工具（如TensorFlowLite解释器）的评估方法，甲方有权指定工具版本要求，乙方应以满足评估目标为优先，但需提前告知工具兼容性风险；

1.3条款说明：

本条款保障甲方在算法知识产权归属中的优先合作地位，特别适用于算法需持续迭代且甲方投入研发资源的场景。具体内容包括：

（1）若评估发现算法存在显著缺陷，经双方书面确认需进行根本性重构，重构后的算法知识产权按原合同第十六条约定处理，但甲方在后续三年内享有免费升级权；

（2）评估过程中乙方开发的自有XAI分析工具（如可视化解释平台）中若嵌入甲方算法数据，需另行签署《工具授权协议》，原合同不覆盖该部分内容；

（3）对于乙方在评估中提出的算法改进建议，若甲方独立实施并申请专利，乙方在专利有效期内享有免费使用许可，但需署名技术来源；

第二条乙方为主导时的，附加条款及说明

（一）附加条款

2.1乙方主导技术路线调整条款

2.2乙方主导第三方工具集成条款

2.3乙方主导算法验证测试条款

（二）条款说明

2.1条款说明：

本条款适用于乙方拥有成熟XAI方法论且需主导技术路线调整的场景，通过明确技术决策权归属，保障评估工作的专业性。具体内容包括：

（1）乙方在评估过程中发现算法存在系统性偏见时，有权提出技术路线调整建议，经甲方书面确认后执行，但调整范围不得超出原合同第四条约定的服务边界；

（2）乙方调整后的评估方法需符合《国家人工智能伦理规范》中关于算法公平性测试的要求，若涉及新方法引入，双方应签署《评估方法论变更协议》，费用按投入比例协商；

（3）技术路线调整期间，乙方需每日提交进度报告，并安排每周一小时与甲方技术团队召开协调会，确保调整不影响原合同约定交付时间；

2.2条款说明：

本条款规范乙方在评估中集成第三方XAI工具（如SHAP库、LIME解释器）的行为，确保工具使用的合规性与有效性。具体内容包括：

（1）乙方需在评估方案中列明所有第三方工具清单，并附上版本号、许可证类型及使用方法说明，工具来源需符合《计算机软件保护条例》；

（2）对于商业第三方工具（如DeepLime解释平台），需事先获得甲方书面许可，且费用包含在原合同总价中，若需额外定制功能，按附件三标准计费；

（3）乙方需保证第三方工具的输出结果可被甲方技术团队独立验证，评估报告应包含工具使用过程的详细日志，以备审计；

2.3条款说明：

本条款明确乙方在算法验证测试中的主导权，特别适用于需要大规模样本测试的场景。具体内容包括：

（1）评估过程中涉及的A/B测试方案由乙方设计，但需满足《互联网广告管理办法》中关于测试组样本量分配的要求，测试周期不得短于两周；

（2）乙方需使用双盲测试方法（BlindStudy）验证算法解释性，测试结果需经第三方独立机构（如CAIC）复核，费用由甲方承担；

（3）测试数据需采用区块链哈希值标记，所有数据访问操作均记录在分布式账本中，确保测试过程的可追溯性符合《数据安全法》第二十六条要求；

第三条当有第三方中介时，附加条款及说明

（一）附加条款

3.1中介机构资质审核条款

3.2中介费用分摊条款

3.3中介责任划分条款

（二）条款说明

3.1条款说明：

本条款适用于引入第三方