数据要素市场交易违规行为举报奖励办法

数据要素市场交易违规行为举报奖励办法为规范数据要素市场交易行为，维护公平竞争的市场秩序，保障数据要素交易各方的合法权益，鼓励社会公众积极参与监督，及时发现并举报数据要素市场交易中的违规行为，根据国家相关法律法规及政策要求，特制定本办法。

本办法所称数据要素市场交易违规行为，是指数据要素交易过程中违反国家法律法规、政策规定、行业规范及交易双方约定，损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的行为。

任何单位和个人有权向有关部门举报数据要素市场交易中的违规行为。举报人应本着客观、真实、准确的原则提供相关信息，并对举报内容的真实性负责。

举报受理部门负责接收、核查和处理举报线索。受理部门应建立举报受理登记制度，对举报内容进行分类、登记，并指定专人负责处理。

对举报线索的核查，应当由受理部门组织相关专业人员进行，必要时可要求举报人提供进一步证据材料。核查过程应当保密，保护举报人的合法权益。

经核查属实的违规行为，受理部门应当依法依规进行处理，并依法对举报人给予奖励。奖励标准根据违规行为的性质、情节、社会危害程度以及举报人提供线索的价值等因素确定。

举报人提供虚假举报信息，或通过举报谋取不正当利益的，一经查实，将取消其奖励资格，并依法追究相关责任。

受理部门应当建立举报信息保密制度，确保举报人的个人信息和举报内容不被泄露。对泄露举报人信息的行为，将依法依规追究相关责任。

举报人可以通过信函、电子邮件等方式向受理部门提交举报材料。受理部门收到举报材料后，应当及时登记并告知举报人处理进展。

本办法由制定部门负责解释。未尽事宜，按照国家相关法律法规及政策要求执行。

本办法自发布之日起施行。

**一、所需附件列表**

该合同文档本身可能不直接附带附件，但其执行依赖于一系列的配套文件和制度。在具体操作中，可能会涉及以下类型的附件或参考文件（具体名称和形式可能根据实际情况调整）：

1.**举报受理流程图：**明确举报的提交、受理、分派、核查、反馈、奖励发放等环节的标准化流程。

2.**举报线索登记表模板（非正式表格，描述性文本）：**描述登记举报信息时需要记录的关键要素，如举报人信息（脱敏处理）、被举报主体信息、违规行为描述、相关证据描述、受理日期等。

3.**核查工作指引：**针对不同类型违规行为，为核查人员提供的调查取证、访谈、证据固定等操作建议和标准。

4.**证据材料要求说明：**明确举报人提交证据时建议包含的内容、形式（如截图、文档、链接等）以及保密要求。

5.**奖励标准细化说明：**对本办法第三条“奖励标准”进行更具体的分级或分类说明，例如不同情节违规行为对应的奖励额度范围、提供关键证据与一般线索的奖励区别等。

6.**保密协议（模板）：**用于约束受理部门工作人员及参与核查过程的人员，确保举报人信息和举报内容不被泄露。

7.**内部处理与反馈机制说明：**描述核查结束后，如何将处理结果（包括是否属实、处理措施、是否给予奖励等）以适当方式告知举报人，并处理举报人的疑问。

**二、违约行为罗列**

本办法所指的“数据要素市场交易违规行为”可能包括但不限于以下具体情形：

1.**违反数据安全法律法规的行为：**

*未经授权获取、提供、处理、交易敏感个人信息或重要数据。

*未履行数据安全保护义务，导致数据泄露、篡改、丢失。

*数据处理活动不符合《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等规定。

2.**违反数据交易管理规定的行为：**

*未经依法登记或备案，擅自开展数据交易活动。

*数据交易价格违反国家有关价格管理的规定，存在严重垄断或不正当竞争行为。

*交易的数据产品或服务不符合数据质量标准，存在虚假宣传。

*交易过程中非法复制、传播受知识产权保护的数据或衍生产品。

3.**违反市场公平竞争原则的行为：**

*利用数据要素优势进行不正当竞争，如排挤竞争对手、实施不正当价格行为等。

*交易双方存在恶意串通，损害其他市场参与者利益。

4.**违反交易双方约定或合同义务的行为：**

*未能按照交易协议的约定履行数据交付、使用范围、费用支付等义务。

*泄露在交易过程中知悉的对方商业秘密或敏感信息。

5.**其他损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的行为：**

*交易数据涉及国家秘密或涉及国家安全，被用于危害国家安全的目的。

*交易数据被用于侵犯个人隐私权、名誉权等合法权益。

**三、违约行为的认定**

违约行为的认定遵循以下原则和依据：

1.**依据法律法规：**主要依据《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》、《反不正当竞争法》、《价格法》以及国家关于数据要素市场建设的相关政策法规进行认定。

2.**依据行业规范：**参考数据要素行业自律公约、技术标准、交易规则等规范性文件。

3.**依据交易合同：**交易双方订立的合同条款是判断是否存在违约行为的重要依据。

4.**事实证据原则：**违约行为的认定必须基于确凿、有效的证据。证据可以包括：

*监管部门的检查记录或处罚决定。

*系统日志、交易记录。

*书面证言、录音录像（需合法获取）。

*第三方机构出具的审计报告或鉴定意见。

*举报人提供的线索及证明材料（经核实）。

5.**综合判断原则：**对于复杂情况，需综合考虑违规行为的性质、情节严重程度、社会危害性、主观过错程度以及造成的实际影响等因素进行综合认定。

6.**受理部门认定：**最终由指定的受理部门根据上述依据和原则，经过调查核实后作出认定。

**四、涉及的法律名词及解释**

1.**数据要素市场：**指数据作为关键生产要素，进行收集、存储、处理、分析、交易、流通等活动的场所、机制或平台的总称。

2.**数据要素交易：**指数据要素所有者、处理者或其他权利人，依法通过协议、竞价、拍卖等方式，将数据产品或数据服务让与他人，并获取收益的行为。

3.**违规行为：**指违反本办法及相关法律法规、政策规定、行业规范和交易约定的行为。

4.**举报人：**指任何发现或知悉数据要素市场交易违规行为，并向有关部门或机构报告的单位或个人。

5.**受理部门：**指依法负责接收、核查和处理数据要素市场交易违规行为举报的政府部门或其指定的机构。

6.**举报线索：**指举报人提供的关于数据要素市场交易违规行为的初步信息和情况说明。

7.**核查：**指受理部门对举报线索进行调查研究、事实查证的过程。

8.**证据：**指以客观形式证明违规行为是否存在或情节轻重的材料。

9.**奖励：**指对提供有效举报线索，查实违规行为的举报人，由受理部门依法给予的物质或精神鼓励。

10.**敏感个人信息：**指一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息。包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满十四周岁未成年人的个人信息。

11.**重要数据：**指关键信息基础设施运营者采集的、与国家安全、国民经济命脉、重要民生、重大公共利益等相关的数据。

**五、实际执行过程中遇到的相关问题及解决办法**

1.**问题：举报信息真伪难辨，虚假举报较多。**

***解决办法：**

*加强举报人身份信息的必要核实（在保护隐私前提下）。

*建立举报线索的初步筛选机制，对明显不实或重复的线索进行标识。

*明确虚假举报的后果（取消奖励资格，甚至追究责任）。

*引入多级核查机制，由不同层级人员共同确认。

2.**问题：举报线索涉及商业秘密或个人隐私，泄露风险高。**

***解决办法：**

*强调并落实严格的保密制度，对参与处理的人员进行保密培训。

*对举报人信息和举报内容进行脱敏处理和加密存储。

*规定内部流转和查阅权限，避免信息扩散。

*明确违规泄露的法律责任。

3.**问题：违规行为隐蔽性强，特别是涉及算法推荐、用户画像等场景，难以发现和取证。**

***解决办法：**

*鼓励举报人提供技术手段或工具痕迹等间接证据。

*加强技术监测能力建设，利用技术手段发现异常行为模式。

*指定具备相关技术背景的核查人员。

*建立与科技、工信等部门的联动机制，获取技术支持。

4.**问题：奖励标准模糊，导致举报积极性不高或奖励发放争议。**

***解决办法：**

*尽可能在办法中细化奖励标准，或制定配套的奖励细则。

*奖励形式可以多样化，包括现金奖励、荣誉表彰、项目合作机会等。

*建立公开透明的奖励公示和发放流程，接受社会监督。

5.**问题：跨区域、跨部门举报处理协调难。**

***解决办法：**

*明确牵头受理部门和协办部门的责任分工。

*建立跨区域、跨部门的沟通协调机制和信息共享平台。

*对涉及多个监管对象的复杂违规行为，制定联动处理预案。

6.**问题：举报处理周期长，举报人等待反馈时间长。**

***解决办法：**

*明确各环节的处理时限。

*建立状态跟踪和反馈机制，及时告知举报人处理进展。

*对于无法立即查实的线索，应说明原因并设定预期后续反馈时间。

**六、合同适用的所有场景**

本办法适用于以下场景：

1.**政府监管机构：**在其职责范围内，对辖区内或其监管对象的数据要素市场交易活动进行监督管理时，可依据本办法接收和处理举报。

2.**数据交易平台：**交易平台的运营者在其平台内或针对通过其平台进行的交易活动，可参照本办法建立内部举报和奖励机制，或作为向监管机构报告违规行为的补充渠道。

3.**数据要素交易主体：**包括数据提供方、数据需求方、数据服务商、数据经纪人等，当其发现或怀疑其他主体存在违规行为时，可依据本办法向相关受理部门进行举报。

4.**行业协会或自律组织：**可依据本办法或协会章程，对会员单位的交易行为进行监督，接收会员或社会公众的举报，并视情况采取自律措施。

5.**涉及数据跨境传输的场景：**在跨境数据交易活动中，若发生违规行为，可参照本办法的principles（原则）向相关国家或地区的监管机构举报或寻求类似机制的处理。

6.**任何关注数据要素市场秩序的单位和个人：**社会公众、媒体、研究机构等，若发现潜在的违规行为，均可依据本办法向指定受理部门提供线索。

**一、特殊应用场合及应增加的条款**

1.**特殊应用场合：数据安全事件应急响应中的违规行为举报**

***场景描述：**发生数据泄露、篡改等安全事件后，为追溯责任、防止事件扩大或再次发生，需要举报事件相关方的违规操作或处置不力行为。

***应增加的条款：**

***紧急处理机制条款：**明确在确认发生重大数据安全事件后，举报的接收、核查应启动加速通道，设定更短的响应时限（如XX小时内接收，XX小时内初步判断是否启动深入核查）。规定在紧急情况下，受理部门可直接调取相关系统日志、监控记录等进行核查。

***事件关联性认定条款：**增加关于如何判断举报行为与已发生安全事件是否存在关联性的具体标准，例如时间窗口、操作行为模式、影响范围等。

***证据优先采信条款：**规定在安全事件背景下，系统自动生成的日志、监控告警等信息作为证据的优先级。

***对事件责任方处理的联动条款：**明确核查结果不仅用于奖励举报人，也应及时反馈给事件发生单位或相关部门，作为追究内部责任或行政处罚的参考。

2.**特殊应用场合：涉及国家关键信息基础设施（CII）的数据交易违规举报**

***场景描述：**涉及运营关键信息基础设施的企业进行数据交易时，其行为受到更严格的监管，举报此类违规行为具有更高的战略意义。

***应增加的条款：**

***повышенныйприоритет（优先级）处理条款：**规定涉及CII的举报线索应立即进入重点核查队列，优先分配资源。

***国家安全审查引入条款：**增加与国家网信部门或相关国家安全监管机构的协作条款，对于可能影响国家安全的举报，需按规定启动国家安全审查程序。

***更严格的证据要求条款：**针对CII运营者的数据交易，可能需要更高级别或更确凿的证据才能认定违规，应明确具体要求。

***保密及报告特殊要求条款：**规定处理涉及CII的举报时，除了一般的保密义务，还需遵守关于CII安全保护的特殊规定，并在特定情况下向主管部门强制报告。

3.**特殊应用场合：人工智能模型训练数据来源的合规性举报**

***场景描述：**涉及使用数据训练AI模型，举报数据来源是否合法、是否侵犯个人信息权益、是否存在偏见歧视等问题。

***应增加的条款：**

***模型透明度与可追溯性审查条款：**增加核查内容，要求被举报方提供模型训练所使用数据的来源清单、合规性证明（如数据授权协议、脱敏处理证明等）。

***算法偏见与歧视评估条款：**规定对于涉及算法歧视的举报，核查时应引入第三方技术评估或专家论证，判断算法是否存在不公平对待。

***数据生命周期管理审查条款：**要求核查训练数据在收集、存储、使用、销毁等全生命周期的合规性。

4.**特殊应用场合：个人数据跨境传输过程中的违规举报**

***场景描述：**数据要素交易涉及跨境传输，举报在传输过程中未遵守相关法律法规（如《个人信息保护法》关于标准合同、安全评估等要求）的行为。

***应增加的条款：**

***跨境传输合规性审查条款：**明确核查范围应包括数据传输的合法性基础（同意、合同、标准合同、安全评估、认证等）、传输机制（如隐私保护协议）的落实情况。

***境外数据接收方责任条款：**增加对境外数据接收方合规状况的核查要求，包括其所在国家/地区的法律合规性、数据安全能力等。

***跨境举报协作条款：**规定在涉及境外元素时，与相关国家/地区监管机构的协调机制。

5.**特殊应用场合：数据要素市场垄断行为举报**

***场景描述：**举报在数据要素市场交易中存在的滥用市场支配地位、达成垄断协议、妨碍公平竞争等行为。

***应增加的条款：**

***垄断行为特征识别条款：**增加对市场份额、行为模式（如拒绝交易、搭售、价格歧视等）、对市场竞争影响等垄断特征的分析要求。

***与反垄断执法机构联动条款：**明确举报信息应如何以及何时通报给反垄断执法机构，以及如何配合调查。

***行为影响评估条款：**规定核查时需评估违规行为对市场创新、价格、消费者选择等方面造成的影响。

**二、特殊应用场合下的附件条款补充**

1.**当有第三方介入时，需要增加的第三方的款项（责权利）及具体内容：**

***条款名称：第三方协查责任与义务**

***具体内容：**

***定义：**明确第三方协查主体范围，如数据审计机构、技术服务商、律师事务所等。

***责（责任）：**

*根据受理部门的要求，在约定范围内提供所需的技术支持、数据访问权限（需确保符合保密要求）、专业分析报告或法律意见。

*对其提供的信息和报告的客观性、准确性负责。

*遵守受理部门的保密规定，不得泄露在协查过程中获悉的举报人信息、被举报方商业秘密或未公开的调查信息。

*按时完成协查任务，并向受理部门提交成果。

***权（权利）：**

*有权了解协查任务的背景、目的和范围（以履行职责所必需为限）。

*有权要求受理部门提供必要的协助和信息支持。

*依据专业判断提供独立意见，但最终核查结论由受理部门决定。

*按照约定获得合理的协查费用。

***利（利益/约束）：**

*协查结果可能被用于奖励举报人或作为监管决策依据，第三方应确保其工作质量以体现价值。

*若因第三方原因（如违反保密义务、提供虚假信息）导致损失，应承担相应责任。

2.**当以上合同是以甲方为主导时，需要额外增加的甲方主动性（责权利）合同条款及具体内容：**

***条款名称：甲方主动合规监督与报告义务**

***具体内容：**

***责（责任）：**

*甲方应建立内部数据交易合规审查机制，在交易前、交易中、交易后对数据来源、处理活动、交易行为等进行合规性审查。

*甲方应主动对其参与的数据交易活动进行监督，发现潜在或已发生的违规风险应及时评估并采取纠正措施。

*甲方应建立畅通的内部举报渠道，鼓励员工举报违规行为，并保护举报人权益。

*甲方在发现自身存在违规行为时，应主动向受理部门报告，并积极配合调查处理。

*甲方应定期对其数据交易合规状况进行自我评估，并形成报告（可选择性提交给受理部门）。

***权（权利）：**

*有权要求其交易对手方提供数据合规证明文件。

*在自身合法权益受到侵害时，有权依据本办法进行举报。

*有权了解其举报的处理进展（在保密允许范围内）。

*有权获得因举报属实而应得的奖励（若适用）。

***利（利益/约束）：**

*通过主动合规，降低自身法律风险和违规成本。

*积极履行社会责任，有助于提升企业声誉。

*若因未能履行主动监督义务而导致严重后果，可能承担管理责任或法律责任。

3.**当以上合同是以乙方为主导时，需要额外增加的乙方主动性（责权利）合同条款及具体内容：**

***条款名称：乙方主动信息披露与配合义务**

***具体内容：**

***责（责任）：**

*乙方应在其数据产品或服务描述中，真实、准确、完整地披露数据来源、类型、范围、处理方式、合规证明等信息。

*乙方应建立数据交易后的服务与监督机制，确保买方按约定使用数据，并及时响应买方关于数据合规性的疑问。

*乙方应积极配合受理部门的核查工作，及时提供所需文件、资料和数据访问权限（在合理范围内，并保护自身商业秘密）。

*乙方应在其业务宣传和推广中，遵守相关法律法规，不得进行虚假或误导性陈述。

***权（权利）：**

*有权要求甲方提供其用于交易的数据的合规性证明。

*在自身合法权益（如商业秘密）因举报或核查而可能受到损害时，有权提出异议并要求保护。

*有权了解针对其主体的举报处理结果（在保密允许范围内）。

*有权获得因举报不实而遭受损失时的救济途径。

***利（利益/约束）：**

*通过主动透明，增强市场信任，促进业务发展。

*积极配合有助于快速澄清事实，避免不必要的纠纷和处罚。

*若因不配合核查或存在违规而被处罚，将承担相应后果。

**三、再特殊应用场景下需要额外增加的特殊条款及注意事项**

***场景：举报涉及未成年人个人信息保护。**

***特殊条款：**

***未成年人保护优先条款：**明确在处理涉及未成年人个人信息的举报时，将保护未成年人的合法权益放在首位。

***特殊证据要求条款：**规定涉及未成年人时，需要更严格的证据来证明数据处理活动是否符合《个人信息保护法》等对未成年人特殊保护的要求（如独立同意、最小化收集等）。

***报告义务条款：**明确对于发现的严重侵害未成年人个人信息权益的行为，受理部门有强制报告给未成年人保护机构的义务。

***注意事项：**处理此类举报时，需特别谨慎，保护未成年人身份信息，避免二次伤害。核查过程需考虑对未成年人可能产生的影响。

***场景：举报利用数据进行非法金融活动（如非法集资、诈骗）。**

***特殊条款：**

***与金融监管机构联动条款：**明确此类举报应优先或直接通报给金融监管部门，并建立信息共享和案件移送机制。

***风险等级评估条款：**增加对举报行为涉及金融风险等级的评估要求，高风险举报需快速响应。

***行为模式识别条款：**要求核查人员具备识别非法金融活动特征的能力。

***注意事项：**此类举报可能涉及刑事犯罪，受理部门需注意自身职责边界，及时将线索移交司法机关或金融监管机构。

**四、原始合同所需要的所有的详细的附件列表（根据原始合同描述推断）**

1.**举报受理流程图**

2.**举报线索登记表模板（描述性文本）**

3.**核查工作指引**

4.**证据材料要求说明**

5.**奖励标准细化说明**

6.**保密协议（模板）**

7.**内部处理与反馈机制说明**

**五、原始合同所涉及到的法律名词及名词解释（根据原始合同描述整理）**

1.**数据要素市场：**数据作为关键生产要素进行交易、流通和应用的场所、机制或平台的总称。

2.**数据要素交易：**数据要素所有者或处理者通过协议等方式将数据产品或服务让与他人并获取收益的行为。

3.**违规行为：**违反法律法规、政策规定、行业规范或交易约定的行为。

4.**举报人：**提供违规行为线索的单位或个人。

5.**受理部门：**负责接收和处理举报的机构。

6.**举报线索：**举报人提供的关于违规行为的信息。

7.**核查：**对举报线索进行调查验证的过程。

8.**证据：**证明违规行为存在的材料。

9.**奖励：**对提供有效线索的举报人的激励。

10.**敏感个人信息：**泄露或非法使用易导致人格尊严受损或人身财产安全危害的个人信息。

11.**重要数据：**关键信息基础设施运营者采集的，涉及国家安全、国计民生、公共利益等的数据。

**六、本合同在实际操作过程中，会遇到的相关问题及注意事项进行罗列，并给出具体的解决办法**

***问题1：举报信息真伪难辨，虚假举报较多。**

***解决办法：**结合问题1之前的解决方案。

***问题2：举报线索涉及商业秘密或个人隐私，泄露风险高。**

***解决办法：**结合问题2之前的解决方案。

***问题3：违规行为隐蔽性强，特别是涉及算法推荐、用户画像等场景，难以发现和取证。**

***解决办法：**结合问题3之前的解决方案。

***问题4：奖励标准模糊，导致举报积极性不高或奖励发放争议。**

***解决办法：**结合问题4之前的解决方案。

***问题5：跨区域、跨部门举报处理协调难。**

***解决办法：**结合问题5之前的解决方案。

***问题6：举报处理周期长，举报人等待反馈时间长。**

***解决办法：**