规范性文件预审制度

PAGE规范性文件预审制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理，提高公司治理水平和决策质量，保障公司及员工合法权益，特制定本预审制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修订、废止的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、业务流程等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规、政策要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：文件内容应符合公司实际情况，具有可操作性和前瞻性，能够有效指导公司业务开展。3.民主性原则：广泛征求意见，充分听取员工、相关部门及利益相关者的建议，确保文件体现各方意愿。4.协调性原则：与公司现有规范性文件相互衔接，避免冲突和矛盾，形成统一、协调的制度体系。二、规范性文件的定义与分类（一）定义本制度所称规范性文件，是指公司在管理活动中，依据法律法规和公司实际情况制定的，具有普遍约束力、能够反复适用的文件。（二）分类1.规章制度类：涵盖公司各项基本管理制度，如人力资源管理制度、财务管理制度、行政管理制度等，明确公司运营的基本规则和流程。2.管理办法类：针对特定业务领域或管理事项制定的具体管理办法，如项目管理办法、采购管理办法等，规范专项业务的操作流程和要求。3.操作规程类：详细规定公司业务操作的具体步骤和方法，确保业务执行的标准化和规范化，如生产操作规程、信息系统操作手册等。4.业务流程类：描述公司业务从启动到结束的完整流程，明确各环节的责任主体和工作要求，如销售业务流程、客户服务流程等。三、预审机构及职责（一）预审委员会公司设立规范性文件预审委员会（以下简称“预审委员会”），作为规范性文件预审的决策机构。预审委员会由公司高层管理人员、各部门负责人及法律、合规等专业人员组成。（二）职责1.审议规范性文件草案：对提交的规范性文件草案进行全面审议，审查其合法性、科学性、民主性和协调性。2.提出修改意见和建议：针对文件草案存在的问题，提出具体的修改意见和建议，确保文件质量。3.做出预审决定：根据审议情况，对规范性文件草案是否通过预审做出决定。（三）预审工作小组预审委员会下设预审工作小组，负责规范性文件预审的具体组织和实施工作。预审工作小组由公司法律事务部门牵头，相关部门人员参与。（四）职责1.收集文件草案：负责收集各部门提交的规范性文件草案，并进行初步整理和登记。2.组织征求意见：组织相关部门、员工及利益相关者对文件草案进行意见征求，汇总各方意见。3.进行合法性审查：对文件草案进行合法性审查，对照法律法规和政策要求，检查文件是否存在违法违规条款。4.开展协调沟通：协调文件草案涉及的部门之间的意见分歧，促进各方达成共识。5.撰写预审报告：对文件草案的预审情况进行总结，撰写预审报告，提交预审委员会审议。四、规范性文件制定程序（一）起草1.明确起草部门：根据文件内容涉及的业务领域，确定具体的起草部门。起草部门应指定专人负责文件起草工作。2.开展调研论证：起草部门在起草文件前，应开展充分的调研论证工作，了解相关法律法规、政策要求及行业动态，掌握公司实际情况和业务需求。3.拟定文件草案：起草人员根据调研论证结果，拟定文件草案初稿。文件草案应结构合理、内容完整、逻辑清晰，语言准确规范。（二）征求意见1.内部征求意见：文件草案初稿形成后，起草部门应在公司内部广泛征求意见。征求意见范围包括相关部门、岗位员工及可能受到文件影响的其他人员。征求意见时间不少于[X]个工作日。2.外部征求意见：对于涉及重大事项、与外部利益相关者密切相关的规范性文件，起草部门应根据需要向外部相关单位、专家学者等征求意见。征求意见时间根据实际情况确定。3.意见汇总整理：起草部门负责对征求到的意见进行汇总整理，对合理意见予以采纳，并对文件草案进行修改完善。对于未采纳的意见，应向提出意见的部门或人员说明理由。（三）送审1.提交送审材料：起草部门将经过修改完善的文件草案及征求意见情况说明等送审材料一并提交给预审工作小组。送审材料应确保齐全、规范。2.审核受理：预审工作小组对送审材料进行审核，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，通知起草部门补充完善后重新提交。（四）预审1.合法性审查：预审工作小组对文件草案进行合法性审查，重点审查文件是否符合法律法规、政策要求，是否存在违法违规条款。2.科学性和协调性审查：审查文件内容是否符合公司实际情况，是否具有可操作性和前瞻性，是否与公司现有规范性文件相互衔接、协调一致。3.民主性审查：检查文件制定过程中是否广泛征求意见，是否充分考虑了各方利益和诉求。4.形成预审报告：预审工作小组根据审查情况，撰写预审报告，详细说明文件草案的审查情况、存在问题及修改建议。预审报告经预审工作小组组长签字后提交预审委员会审议。（五）审议决定1.召开预审会议：预审委员会定期召开会议，对预审报告及文件草案进行审议。预审会议由预审委员会主任主持，参会人员应充分发表意见。2.做出决定：预审委员会根据审议情况，对文件草案是否通过预审做出决定。通过预审的文件草案，由起草部门根据审议意见进行修改完善后，按规定程序发布实施；未通过预审的文件草案，起草部门应根据预审意见进行修改，重新履行送审程序。五、规范性文件的发布与实施（一）发布1.编号登记：通过预审的规范性文件，由公司办公室进行编号登记，建立文件管理台账。编号应遵循统一的规则，确保文件编号的唯一性和系统性。2.印发公布：公司办公室按照规定格式印发规范性文件，并通过公司内部网站、公告栏等渠道向全体员工公布。公布内容应包括文件名称、文号、发布日期、生效日期等。（二）实施准备1.培训宣贯：文件发布后，相关部门应组织开展培训宣贯工作，确保员工了解文件内容和要求。培训方式可采用集中培训、线上培训、发放宣传资料等多种形式。2.制定配套措施：根据规范性文件的要求，相关部门应制定具体的实施细则、操作流程等配套措施，确保文件能够有效落地实施。（三）实施监督1.定期检查：公司定期对规范性文件的实施情况进行检查，重点检查文件执行是否到位、相关配套措施是否完善等。检查方式可采用现场检查、问卷调查、数据分析等多种形式。2.问题整改：对于检查中发现的问题，及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。整改完成后，责任部门应提交整改报告，确保问题得到有效解决。六、规范性文件的修订与废止（一）修订1.修订情形：规范性文件在实施过程中，出现下列情形之一的，应当及时修订：国家法律法规、政策发生重大变化，导致文件部分内容与上位法不符的；公司业务调整、管理体制改革，需要对文件进行调整的；文件实施过程中发现存在重大缺陷或问题，需要进行完善的；其他需要修订的情形。2.修订程序：规范性文件的修订程序参照制定程序执行，即经过起草、征求意见、送审、预审、审议决定、发布实施等环节。（二）废止1.废止情形：规范性文件在实施过程中，出现下列情形之一的，应当予以废止：国家法律法规、政策明令禁止或与上位法相抵触的；公司业务调整、管理体制改革，文件已不再适用的；文件所规范的事项已不存在或已被其他文件替代的；其他需要废止的情形。2.废止程序：由文件起草部门或相关部门提出废止建议，经预审工作小组审核后，提交预审委员会审议决定。废止决定做出后，由公司办公室发布废止公告，并从文件管理台账中予以注销。七、规范性文件的备案与存档（一）备案1.备案范围：公司制定的规范性文件应按照国家法律法规和上级主管部门的要求进行备案。备案范围包括但不限于以公司名义发布的各类规章制度、管理办法等。2.备案部门：备案工作由公司办公室负责，按照规定格式和要求，定期将规范性文件报送上级主管部门备案。3.备案内容：备案内容应包括文件名称、文号、发布日期、生效日期、起草部门、主要内容等。（二）存档1.存档要求：公司办公室负责对规范性文件进行存档管理，确保文件资料的完整性和可查阅性。存档文件应