规范涉外投资公证制度

PAGE规范涉外投资公证制度一、总则（一）目的规范涉外投资公证制度，旨在保障涉外投资活动的合法性、真实性与安全性，维护当事人的合法权益，促进国际投资的健康有序发展，营造公平、透明、可预期的涉外投资法治环境。（二）适用范围本制度适用于涉及我国企业、个人在境外投资，以及境外企业、个人在我国境内投资的各类公证事项，包括但不限于投资协议公证、公司章程公证、股东资格公证、资产权属公证等与涉外投资相关的法律文件公证。（三）基本原则1.合法性原则严格依据我国法律法规以及相关国际条约、惯例办理涉外投资公证业务，确保公证行为和公证文书符合法律规定，具备法律效力。2.真实性原则认真审查核实当事人身份、投资事项等相关证明材料的真实性，杜绝虚假材料进入公证程序，保证公证事项真实可靠。3.公正原则秉持公正立场，不偏袒任何一方当事人，客观、公正地出具公证文书，维护当事人之间的公平权益。4.保密原则对当事人在涉外投资公证过程中提供的商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密，不得泄露，保护当事人的合法权益和商业信誉。二、公证机构职责与资质要求（一）职责1.审查核实负责对涉外投资公证申请材料进行全面审查，核实当事人身份、投资项目的合法性、证明材料的真实性等，确保公证事项真实、合法。2.公证文书制作根据审查结果，依法制作规范、准确的公证文书，明确当事人的权利义务关系，为涉外投资活动提供具有法律效力的证明文件。3.档案管理妥善保管涉外投资公证业务档案，包括申请材料、审查记录、公证文书等，确保档案的完整性、准确性和安全性，以便日后查阅和参考。4.咨询服务为当事人提供涉外投资公证相关法律咨询服务，解答当事人在投资过程中遇到的公证法律问题，引导当事人依法办理公证事项。（二）资质要求1.机构资质从事涉外投资公证业务的公证机构应依法设立，具有合法有效的执业证书，并经司法行政机关核准登记，具备开展涉外公证业务的资格。2.人员资质公证机构内从事涉外投资公证业务的公证员应具备扎实的法律专业知识，熟悉涉外法律法规和国际条约，具有丰富的公证实践经验，并通过司法行政机关组织的公证员资格考试，取得公证员执业证书。同时，公证员应具备良好的职业道德和职业素养，严格遵守公证程序和执业纪律。三、涉外投资公证程序（一）申请1.申请人提交材料当事人向公证机构提出涉外投资公证申请时，应提交以下材料：身份证明文件，如护照、身份证等，以证明当事人的身份信息。投资项目相关证明材料，如投资协议、公司章程、董事会决议（如有）、资产清单、产权证书等，详细说明投资事项的具体内容和情况。其他可能需要的证明材料，如授权委托书（委托他人办理公证的）、企业营业执照副本、法定代表人身份证明等，根据具体公证事项的要求提供。2.填写申请表申请人需填写涉外投资公证申请表，如实填写申请公证事项的基本情况，包括当事人姓名、联系方式、投资项目名称、投资金额、投资方式等信息，并签字确认。（二）受理1.材料初审公证机构收到申请材料后，由专人对申请材料进行初步审查，检查材料是否齐全、符合法定形式。如发现材料不齐全或不符合要求，应及时告知申请人补充或更正。2.受理决定经初审，申请材料齐全、符合法定形式的，公证机构予以受理，并向申请人出具受理通知书；对不符合受理条件的，应向申请人说明理由，不予受理，并出具不予受理通知书。（三）审查1.核实身份通过多种方式核实当事人身份信息的真实性，如与当事人面谈、核对身份证明文件原件、查询公安系统或相关机构信息等，确保申请人与提交的身份证明文件一致。2.审查投资项目合法性对投资项目的合法性进行审查，查阅相关法律法规，核实投资项目是否符合我国及投资目的地国家或地区的法律规定，是否存在法律障碍或限制。同时，审查投资项目是否履行了必要的审批、备案等手续。3.证明材料真实性核实对当事人提交的各类证明材料进行真实性核实，通过向相关单位、部门核实，查阅原始档案资料，与其他证明材料相互印证等方式，确保证明材料真实可靠。对于重要证明材料，必要时可进行实地调查核实。4.审查当事人意思表示通过询问当事人、查看相关文件等方式，审查当事人在投资活动中的意思表示是否真实、自愿，是否存在欺诈、胁迫等情形，确保当事人是在充分理解投资事项的基础上作出的真实意思表示。（四）出证1.制作公证文书经审查无误后，公证员按照法定格式和要求制作公证文书，明确公证事项的内容、当事人权利义务、公证日期等信息，并加盖公证机构印章。2.审批签发公证文书制作完成后，由公证机构负责人或指定的审批人员进行审批签发，确保公证文书内容准确、合法、规范。3.送达当事人公证机构将制作好的公证文书及时送达当事人，并告知当事人公证文书的法律效力、使用注意事项等内容。当事人应在送达回执上签字确认收到公证文书。（五）归档1.整理档案材料公证业务办理完毕后，承办公证员应及时整理档案材料，将申请材料、审查记录、公证文书等按照档案管理要求进行分类、编号、装订，确保档案材料完整、有序。2.档案移交整理好的档案材料及时移交公证机构档案管理部门，由档案管理部门进行集中保管。档案管理人员应建立档案管理台账，对档案的接收、保管、查阅等情况进行详细记录，便于查询和管理。四、涉外投资公证的效力与使用（一）效力1.国内法律效力涉外投资公证文书在我国国内具有法定证明效力，可作为当事人在国内办理相关投资手续、解决投资纠纷等的重要证据。如在办理工商登记、税务申报、银行开户等投资相关事务时，相关部门可依据公证文书确认当事人身份、投资事项等的真实性和合法性。2.国际法律效力根据我国与其他国家或地区签订的国际条约、双边司法协助协定以及国际惯例，涉外投资公证文书在境外也具有一定的证明效力。在投资目的地国家或地区认可我国公证机构出具的公证文书时，当事人可凭借公证文书办理相关投资手续、维护自身合法权益等。（二）使用1.国内使用当事人在国内使用涉外投资公证文书时，应按照相关部门的要求提交公证文书原件或复印件，并根据需要办理相关认证手续。如在办理工商登记时，可能需要提交经过公证的公司章程、股东资格证明等公证文书，并按照工商部门要求进行翻译（如有需要）和认证。2.境外使用当事人在境外使用涉外投资公证文书时，通常需要根据投资目的地国家或地区的要求办理领事认证或其他相关认证手续。领事认证是指我国外交、领事机构在公证文书上证明公证机构的印章及公证员签名属实，并证明文书内容与原件相符的活动。当事人应按照规定的程序和要求，向我国外交、领事机构申请办理领事认证，确保公证文书在境外具有法律效力。五、监督管理与责任追究（一）监督管理1.司法行政机关监督司法行政机关负责对公证机构办理涉外投资公证业务进行监督管理，定期检查公证机构的执业情况，包括公证程序是否规范、公证文书质量是否合格、档案管理是否完善等。对发现的问题及时责令整改，确保公证机构依法依规开展涉外投资公证业务。2.行业协会自律管理公证行业协会应充分发挥自律管理作用，制定行业规范和职业道德准则，加强对公证员的培训、考核和监督。通过组织业务交流、开展职业道德教育等活动，提高公证员的业务水平和职业道德素养，促进公证行业健康发展。同时，对违反行业规范和职业道德的公证员进行惩戒，维护公证行业的良好形象。（二）责任追究1.公证机构责任公证机构在办理涉外投资公证业务过程中，如违反法律法规、行业标准或本制度规定，给当事人造成损失的，应依法承担赔偿责任。同时，司法行政机关将根据情节轻重，对公证机构给予警告、罚款、停业整顿等处罚措施，直至吊销执业证书。2.公证员责任公证员在办理涉外投资公证业务时，如存在故意或重大过失行为，导致公证文书错误、失实，给当事人造成损失的，应依法承担赔偿责任。同时，司法行政机关将视情节轻重，对公证员给予警告、罚款吊销公证员执业证书等处罚措施，并可建议所在公证机构给予相应的纪律处分。构成犯罪的，依法追究刑事