权力规范制度

PAGE权力规范制度一、总则（一）目的本权力规范制度旨在建立健全公司/组织内部权力运行机制，确保权力在合法、合规、透明的轨道上运行，保障公司/组织的正常运营和发展，维护公司/组织及员工的合法权益，促进公司/组织实现可持续发展目标。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有部门、岗位及其工作人员，包括但不限于公司管理层、各职能部门员工、下属分支机构人员等。（三）基本原则1.合法性原则：权力行使必须符合国家法律法规以及相关政策要求，不得违反法律规定。2.合规性原则：严格遵守公司/组织内部的各项规章制度，确保权力运行过程合规有序。3.透明性原则：权力运行过程应保持公开透明，接受公司/组织内部监督和员工的监督。4.制衡性原则：构建合理的权力结构，形成权力之间的相互制约和平衡，防止权力滥用。5.责任性原则：明确权力行使者的责任，对权力行使不当或造成损害的行为追究相应责任。二、权力分类与职责界定（一）决策权力1.战略决策权力职责：负责制定公司/组织的发展战略、长期规划等重大决策事项。行使主体：公司/组织高层管理团队，如董事会、总经理办公会等。决策程序：由相关部门或专业团队进行前期调研、分析，提出初步方案，经高层管理团队讨论、审议，必要时组织专家论证或征求意见，最终形成决策。2.业务决策权力职责：针对公司/组织日常业务运营中的具体事项进行决策，如业务拓展、项目立项、资源调配等。行使主体：各业务部门负责人及相关分管领导。决策程序：业务部门提出方案，经内部审批流程，报分管领导审核，必要时提交总经理办公会或其他相关决策机构审议批准。（二）执行权力1.行政管理执行权力职责：负责公司/组织行政管理事务的执行，包括人力资源管理、财务管理、行政管理、后勤保障等。行使主体：各职能部门。执行程序：依据公司/组织的规章制度和相关决策要求，制定具体执行计划和措施，组织实施并确保各项工作按规定完成。2.业务操作执行权力职责：负责公司/组织具体业务的实际操作执行，如生产运营、销售服务、技术研发等。行使主体：各业务岗位工作人员。执行程序：按照业务流程和操作规程，认真履行岗位职责，确保业务操作的准确性和规范性。（三）监督权力1.内部审计监督权力职责：对公司/组织财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查其合法性、合规性和效益性。行使主体：内部审计部门。监督程序：制定审计计划，开展审计工作，出具审计报告，对发现的问题提出整改意见并跟踪整改情况。2.纪检监察监督权力职责：对公司/组织党员干部和员工遵守党纪国法、廉洁自律等情况进行监督检查，查处违规违纪行为。行使主体：纪检监察部门。监督程序：受理举报投诉，开展调查核实工作，对违规违纪人员进行责任追究和纪律处分。三、权力运行流程规范（一）决策权力运行流程1.议题提出各部门或相关人员根据工作需要或公司/组织发展要求，提出决策议题。议题应明确事项背景、目的、主要内容、建议方案等。2.资料准备针对提出的议题，相关部门负责收集、整理有关资料，包括市场调研数据、财务分析报告、政策法规依据等，为决策提供充分的信息支持。3.初审与论证议题提交后，由专门的审核小组或相关职能部门进行初步审核，对议题的必要性、可行性等进行评估。对于重大决策议题，组织专家进行论证，听取专业意见。4.会议审议将经过初审和论证的议题提交至相应的决策机构会议进行审议。参会人员充分发表意见，对议题进行深入讨论和分析。5.决策形成根据会议审议情况，经表决等方式形成决策意见。决策结果应明确、清晰，记录决策过程和结果。6.决策执行与跟踪决策形成后，明确责任部门和责任人负责组织实施。建立决策执行跟踪机制，及时掌握决策执行情况，对执行过程中出现的问题及时反馈并进行调整。（二）执行权力运行流程1.任务分配根据公司/组织的决策和工作安排，各职能部门或业务岗位负责人将工作任务分解到具体人员，明确工作目标、要求和完成期限。2.工作实施工作人员按照规定的工作流程和标准，认真开展工作。在工作过程中，及时记录工作进展情况，如有问题及时向上级汇报或与相关部门沟通协调。3.过程监控上级领导或相关管理部门对工作执行过程进行定期或不定期的监控检查，确保工作按计划推进，质量符合要求。4.工作验收工作任务完成后，由相关部门或人员进行验收。验收内容包括工作成果的质量、数量、时间进度等方面。验收合格后，办理相关手续。（三）监督权力运行流程1.监督计划制定内部审计部门和纪检监察部门根据公司/组织的整体工作安排和风险状况，制定年度监督计划，明确监督重点、范围、方式和时间安排。2.监督实施按照监督计划，通过查阅资料、实地检查、访谈调查、数据分析等方式开展监督工作。对发现的问题进行详细记录和分析。3.问题反馈与沟通将监督过程中发现的问题及时反馈给被监督对象，与其进行沟通，了解情况，核实问题。4.整改跟踪要求被监督对象针对问题制定整改措施，明确整改责任人，限期整改。监督部门对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决。5.结果报告与运用监督工作结束后，形成监督报告，向公司/组织管理层汇报监督结果。对监督发现的普遍性问题和薄弱环节，提出完善制度、加强管理的建议，将监督结果作为公司/组织绩效考核、干部任用等工作的参考依据。四、权力制约与监督机制（一）权力制衡机制1.岗位设置制衡在公司/组织内部设置不同的岗位，明确各岗位的职责和权限，通过岗位之间的分工协作和相互制约，防止权力过度集中。例如，财务部门的会计与出纳岗位分离，采购部门的采购审批与采购执行岗位分离等。2.决策过程制衡在决策过程中，引入多部门参与、多环节审核、多主体监督的机制。如重大决策事项需经过业务部门提出、财务部门审核资金预算、法务部门审核合法性、管理层集体审议等环节，确保决策的科学性和公正性。（二）内部监督机制1.内部审计监督定期开展财务审计、经济效益审计、内部控制审计等工作，对公司/组织的经济活动进行全面审查，发现问题及时督促整改。2.纪检监察监督加强对党员干部和员工的纪律教育，严肃查处违规违纪行为，维护公司/组织的纪律和秩序。通过开展廉政风险防控工作，对重点领域和关键岗位进行监督防范。（三）外部监督机制1.接受监管部门监督积极配合政府相关监管部门的监督检查，如实提供有关资料和信息，及时整改存在的问题，确保公司/组织合法合规运营。2.社会监督建立健全信息公开制度，主动接受社会公众的监督。通过设立举报邮箱、电话等方式，畅通投诉举报渠道，对社会公众反映的问题认真对待，及时处理并反馈结果。五、权力行使的责任追究（一）责任追究原则1.过错责任原则：对权力行使过程中因故意或重大过失导致违规违纪行为的，追究相关人员的责任。2.连带责任原则：对于因共同决策、共同执行等原因导致问题发生的，相关人员承担连带责任。3.教育与惩戒相结合原则：在追究责任的同时，注重对相关人员进行教育，帮助其认识错误，改进工作，防止类似问题再次发生。（二）责任追究情形1.决策失误责任因决策过程中未充分调研、论证，导致决策错误，给公司/组织造成重大经济损失或不良影响的。决策执行过程中擅自变更决策内容，导致决策目标无法实现，造成损失的。2.执行不力责任对公司/组织的决策和工作安排拒不执行或消极执行，影响工作进展的。在执行过程中玩忽职守、敷衍塞责，导致工作出现严重失误或质量问题的。3.监督失职责任内部审计、纪检监察等监督部门未履行监督职责，对发现的问题未及时报告、处理，导致问题扩大化的。监督人员在监督过程中徇私舞弊、隐瞒事实真相，影响监督工作公正性的。（三）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.警告：对违反公司/组织规章制度的，给予警告处分，记录在个人档案。3.罚款：根据违规行为造成的损失或影响程度，处以一定金额的罚款。4.降职降薪：对因工作失误或违规违纪导致工作业绩严重下滑、损害公司/组织利益的，给予降职降薪处理。5.辞退开除：对情节严重、造成重大损失或恶劣影响的违规行为，予以辞退或开除。6.法律责任追究：对于违反法律法规的行为，依法移交司法机关追究法律责任。（四）责任追究程序1.线索发现通过内部审计、纪检监察、员工举报、上级检查等途径发现权力行使过程中的违规违纪线索。2.调查核实成立专门的调查组，对线索进行调查核实。收集相关证据材料，与当事人谈话了解情况，确保调查结果客观、准确。3.责任认定根据调查核实情况，依据本制度规定，对相关责任人员的责任进行认定。明确责任性质、责任程度和责任范围。4.处理决定召开专题会议，根据责任认定结果，作出责任追究处理决定。处理决定应书面通知责任人员，并告知其申诉权利和途径。5.申诉与复查责任人员对处理决定不服的，可以在规定时间内提出申诉。公司/组织