规范现场核查管理制度

PAGE规范现场核查管理制度一、总则（一）目的为加强公司现场核查管理，确保公司运营活动符合相关法律法规及行业标准要求，保障公司生产经营活动的合规性、安全性和有效性，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及的各类现场核查活动，包括但不限于生产场所核查、质量控制现场核查、安全环保核查、项目验收核查等。（三）基本原则1.依法依规原则：现场核查活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规章制度。2.客观公正原则：核查人员应秉持客观公正的态度，如实记录核查情况，确保核查结果真实可靠。3.全面覆盖原则：对公司运营涉及的各个环节、各个场所进行全面核查，不留死角。4.及时整改原则：对于核查中发现的问题，应及时下达整改通知，明确整改要求和期限，督促相关部门或人员进行整改。二、核查主体与职责（一）核查主体公司成立现场核查管理小组，成员包括质量部门、安全部门、生产部门、技术部门等相关负责人。根据核查事项的不同，可临时抽调专业人员组成专项核查小组。（二）职责分工1.核查管理小组职责负责制定和完善现场核查管理制度及流程。统筹协调各类现场核查活动，确定核查计划和人员安排。审核核查报告，对核查结果进行综合评估和决策。监督整改措施的落实情况，对整改效果进行跟踪复查。2.核查人员职责熟悉相关法律法规、行业标准和公司制度，按照核查要求和程序开展核查工作。认真查阅文件资料，实地查看现场情况，如实记录核查发现的问题。对核查中发现的问题进行分析，提出整改建议和措施。撰写核查报告，确保报告内容准确、清晰、完整。3.被核查部门或人员职责积极配合核查工作，提供真实、准确、完整的文件资料和现场情况。对核查中发现的问题，按照整改通知要求制定整改方案，组织实施整改工作。及时向核查管理小组反馈整改过程中遇到的困难和问题，寻求协调解决。三、核查计划与准备（一）核查计划制定1.核查管理小组应根据公司年度工作计划、监管要求以及实际工作需要，制定年度现场核查计划。2.年度核查计划应明确核查项目、核查时间、核查人员等内容，并提前向相关部门或人员公布。3.对于临时性的核查任务，由核查管理小组根据实际情况确定核查计划，并及时通知相关部门或人员。（二）核查准备工作1.组建核查小组：根据核查任务的性质和要求，从相关部门抽调具备专业知识和经验的人员组成核查小组，并明确小组负责人。2.培训核查人员：对核查人员进行培训，使其熟悉核查内容、方法、程序以及相关法律法规和行业标准，确保核查工作的质量和效果。3.收集核查资料：核查人员提前收集与核查项目相关的法律法规、行业标准、公司制度、文件资料等，为核查工作提供依据。4.准备核查工具：准备必要的核查工具，如文件查阅设备、现场检测仪器等，确保核查工作的顺利开展。四）核查内容与方法（一）核查内容1.法律法规与制度执行情况：检查公司是否遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规章制度，是否存在违法违规行为。2.文件资料完整性：核查与核查项目相关的文件资料是否齐全、真实、有效，是否符合档案管理要求。3.现场设施设备状况：查看生产场所、办公区域等现场的设施设备是否完好、运行正常，是否符合安全、环保、质量等要求。4.人员操作与管理：检查人员的操作是否规范，是否具备相应的知识和技能，人员管理是否到位。5.质量控制与风险管理：评估公司的质量控制体系是否有效运行，风险识别、评估和应对措施是否得当。（二）核查方法1.文件查阅：查阅相关文件资料，包括管理制度、操作规程、记录报表、资质证书等，检查其完整性和合规性。2.现场观察：实地查看生产经营场所、设施设备、工作环境等，观察人员操作行为，检查现场管理状况。3.人员访谈：与相关人员进行交流，了解其对工作流程、制度执行、问题处理等方面的情况，获取第一手信息。4.数据分析：对收集到的数据进行分析，如生产数据、质量数据、安全数据等，判断公司运营状况是否符合要求。5.抽样检测：对产品、环境等进行抽样检测，获取客观的检测数据，验证相关指标是否达标。五、核查流程（一）首次会议1.核查小组到达被核查部门或场所后，组织召开首次会议。2.首次会议由核查小组负责人主持，被核查部门负责人及相关人员参加。3.会议内容包括介绍核查目的、范围、方法、程序以及核查小组人员组成，明确被核查部门的配合事项等。（二）文件资料审查1.核查人员按照分工，对被核查部门提供的文件资料进行审查。2.审查内容包括文件的完整性、准确性、合规性等，重点检查与核查项目相关的关键文件。3.对于发现的文件资料问题，及时与被核查部门沟通确认，并做好记录。（三）现场检查1.核查人员按照核查内容和方法，对现场设施设备、人员操作、环境状况等进行实地检查。2.检查过程中，要认真观察、详细记录，发现问题及时拍照、录像或记录相关情况。3.对于现场发现的安全隐患、质量问题等，要立即要求被核查部门采取措施进行整改或临时处置。（四）人员访谈1.根据核查需要，选取部分关键岗位人员进行访谈。2.访谈内容围绕工作职责、流程执行、问题处理、对制度的理解等方面展开。3.认真听取被访谈人员的意见和建议，对访谈中发现的问题进行深入了解和分析。（五）末次会议1.现场核查工作结束后，组织召开末次会议。2.末次会议由核查小组负责人主持，被核查部门负责人及相关人员参加。3.会议内容包括通报核查情况，提出核查发现的问题及整改要求，听取被核查部门的意见和反馈等。（六）核查报告撰写1.核查人员根据核查情况，撰写核查报告。2.核查报告应包括核查基本情况、核查发现的问题、整改建议、核查结论等内容。3.核查报告应语言简洁、逻辑清晰、数据准确，能够客观反映核查工作的全貌和结果。（七）核查报告审核与存档1.核查报告撰写完成后，提交核查管理小组审核。2.核查管理小组对核查报告进行认真审核，提出修改意见或建议，确保报告内容准确、结论客观。3.审核通过后的核查报告进行存档，作为公司内部管理和决策的重要依据。六、整改与跟踪（一）整改通知下达1.核查管理小组根据核查报告，向被核查部门下达整改通知。2.整改通知应明确整改问题、整改要求、整改期限以及整改责任人等内容。（二）整改方案制定1.被核查部门收到整改通知后，应组织相关人员分析问题原因，制定整改方案。2.整改方案应包括整改措施、整改时间进度安排、整改责任人等，确保整改工作具有可操作性。（三）整改实施被核查部门按照整改方案组织实施整改工作，整改过程中要及时记录整改情况，定期向核查管理小组汇报整改进展。（四）整改跟踪复查1.整改期限届满后，核查管理小组组织对整改情况进行跟踪复查。2.跟踪复查可采取文件查阅、现场检查、人员访谈等方式，确保整改措施落实到位，问题得到有效解决。3.对于整改不到位的部门，责令其继续整改，并视情况进行相应的处罚。七、核查结果应用（一）绩效评估1.将现场核查结果纳入部门和个人的绩效评估体系，作为考核评价的重要依据。2.对于核查结果优秀的部门和个人，给予相应的奖励；对于核查结果较差的部门和个人，进行绩效扣分或其他形式的惩戒。（二）持续改进1.分析核查中发现的共性问题和系统性问题，总结经验教训，提出改进措施和建议。2.将改进措施纳入公司的管理制度、流程或技术标准中，推动公司整体管理水平的持续提升。（三）风险管理1.根据核查结果，识别公司运营过程中的潜在风险，评估风险的可能性和影响程度。2.针对风险制定相应的风险应对策略，加强风险防控，确保公司运营的稳定性和安全性。八、监督与考核（一）内部监督1.公司内部设立监督机构，对现场核查管理制度的执行情况进行监督检查。2.监督机构定期对核查计划执行情况、核查报告质量、整改落实情况等进行抽查，发现问题及时督促整改。（二）考核机制1.建立健全现场核查管理考核机制，对核查人员、被核查部门等相关主体进行考核评价。2.考核内容包括核查工作的准确性、及时性、