巡视机构制度规范

PAGE巡视机构制度规范一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高工作效率，保障公司及员工的合法权益，特制定本巡视机构制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：巡视工作严格按照国家法律法规、公司规章制度进行，确保巡视工作的合法性和权威性。2.客观公正原则：巡视人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡视中发现的问题，不偏袒、不隐瞒。3.全面覆盖原则：对公司各部门、各环节进行全面巡视，不留死角，确保监督无盲区。4.注重实效原则：巡视工作要注重发现问题、解决问题，切实推动公司管理水平提升和各项工作的顺利开展。二、巡视机构设置与职责（一）巡视机构设置公司设立独立的巡视机构，负责组织开展巡视工作。巡视机构下设办公室，负责巡视工作的日常事务处理。（二）巡视机构职责1.制定巡视工作计划：根据公司发展战略和工作重点，制定年度巡视工作计划，明确巡视对象、内容、方式和时间安排。2.组织实施巡视工作：按照巡视工作计划，组建巡视组，开展巡视工作，通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、实地走访等方式，全面了解被巡视对象的工作情况。3.发现问题并提出整改建议：对巡视中发现的问题进行深入分析，提出整改建议，督促被巡视对象及时整改落实。4.形成巡视报告：巡视工作结束后，巡视组应撰写巡视报告，如实反映巡视情况和发现的问题，并提出处理意见和建议。5.跟踪整改落实情况：对被巡视对象的整改情况进行跟踪检查，确保整改工作取得实效。6.建立巡视工作档案：对巡视工作中形成的各类文件、资料进行整理归档，建立巡视工作档案，为后续工作提供参考。三、巡视人员管理（一）巡视人员选拔1.巡视人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平，熟悉公司业务和相关法律法规。2.选拔巡视人员时，应注重从公司内部各部门选拔具有丰富工作经验、较强沟通协调能力和分析判断能力的人员。3.巡视人员应经过专门的培训，熟悉巡视工作流程和方法，掌握巡视工作技巧。（二）巡视人员培训1.定期组织巡视人员参加业务培训，培训内容包括国家法律法规、公司规章制度、巡视工作流程和方法、沟通技巧等。2.邀请专家学者、资深巡视人员进行授课，提高巡视人员的专业素养和业务能力。3.组织巡视人员开展案例分析和经验交流活动，分享巡视工作中的经验和做法，提高巡视人员的实际工作能力。（三）巡视人员考核1.建立巡视人员考核制度，对巡视人员的工作表现、业务能力、廉洁自律等方面进行考核。2.考核结果作为巡视人员奖惩、晋升、调整岗位的重要依据。3.对考核优秀的巡视人员给予表彰和奖励，对考核不称职的巡视人员进行批评教育、调整岗位或辞退处理。（四）巡视人员纪律1.巡视人员应严格遵守巡视工作纪律，保守巡视工作秘密，不得泄露巡视工作中获取的信息。2.巡视人员应廉洁自律，不得接受被巡视对象的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡视工作谋取私利。3.巡视人员应客观公正地开展巡视工作，不得偏袒、包庇被巡视对象，不得故意隐瞒或歪曲事实。四、巡视工作内容（一）党的建设情况1.检查被巡视对象党组织贯彻落实党的路线方针政策和公司决策部署的情况。2.了解被巡视对象党组织履行全面从严治党主体责任和监督责任的情况。3.检查被巡视对象党组织执行党的组织生活制度、加强党员教育管理监督的情况。（二）公司治理情况1.检查被巡视对象公司治理结构是否健全，决策程序是否规范。2.了解被巡视对象内部控制制度是否完善，执行是否有效。3.检查被巡视对象风险管理体系是否健全，风险防控措施是否落实。（三）业务经营情况1.检查被巡视对象业务发展战略是否清晰，经营目标是否明确。2.了解被巡视对象业务流程是否优化，工作效率是否提高。3.检查被巡视对象市场开拓情况，业务创新能力是否增强。（四）财务管理情况1.检查被巡视对象财务管理制度是否健全，财务核算是否规范。2.了解被巡视对象资金使用情况，是否存在资金浪费、挪用等问题。3.检查被巡视对象财务报表是否真实、准确、完整，是否存在财务造假行为。（五）人力资源管理情况1.检查被巡视对象人力资源管理制度是否健全，人员招聘、培训、考核、晋升等环节是否规范。2.了解被巡视对象员工队伍建设情况，员工满意度是否较高。3.检查被巡视对象薪酬福利制度是否合理，是否存在薪酬分配不公等问题。五、巡视工作方式（一）听取汇报巡视组进驻被巡视对象后，首先听取被巡视对象的工作汇报，了解其工作开展情况、存在的问题及下一步工作计划。（二）查阅资料巡视组查阅被巡视对象的文件、档案、会议记录、财务报表等资料，全面了解其工作情况。（三）个别谈话巡视组与被巡视对象的领导班子成员、中层干部、员工代表等进行个别谈话，听取他们对被巡视对象工作的意见和建议，了解存在的问题。（四）实地走访巡视组对被巡视对象的办公场所、生产经营现场等进行实地走访，直观了解其工作环境和实际情况。（五）问卷调查巡视组向被巡视对象的员工发放问卷调查，了解员工对公司管理、工作氛围、薪酬福利等方面的满意度和意见建议。（六）数据分析巡视组收集被巡视对象的相关数据，运用数据分析工具进行分析，查找存在的问题和潜在风险。六、巡视工作程序（一）巡视准备1.制定巡视工作方案，明确巡视目的、对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视组，明确巡视组组长、副组长及成员的职责分工。3.开展巡视前培训，使巡视人员熟悉巡视工作流程和方法。4.向被巡视对象发出巡视通知，告知巡视工作的时间、内容、方式等。（二）巡视实施1.巡视组进驻被巡视对象后，召开巡视工作动员会，向被巡视对象通报巡视工作的目的、任务和要求。2.按照巡视工作方式，开展巡视工作，收集相关资料，进行个别谈话，实地走访等。3.巡视组对巡视中发现的问题进行深入分析，形成问题清单。（三）巡视报告1.巡视工作结束后，巡视组撰写巡视报告，报告应包括巡视工作基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.巡视报告经巡视组组长审核后，报巡视机构办公室。3.巡视机构办公室对巡视报告进行汇总整理，形成综合巡视报告，报公司党委或董事会。（四）反馈意见1.公司党委或董事会对巡视报告进行审议后，向被巡视对象反馈巡视意见。2.反馈意见应明确指出被巡视对象存在的问题，提出整改要求和期限。3.被巡视对象应在规定时间内签收巡视反馈意见，并制定整改方案，报巡视机构办公室。（五）整改落实1.被巡视对象按照整改方案认真组织整改，明确整改责任部门和责任人，确保整改工作取得实效。2.巡视机构办公室对被巡视对象的整改情况进行跟踪检查，定期向公司党委或董事会汇报整改进展情况。3.整改工作结束后，被巡视对象应向巡视机构办公室报送整改报告，巡视机构办公室对整改情况进行评估验收。七、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的考核评价、选拔任用、奖惩等挂钩，对巡视中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，限制其晋升和奖励。（二）促进公司制度完善针对巡视中发现的