落实规范性文件备案制度

PAGE落实规范性文件备案制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度符合法律法规及行业标准要求，维护公司正常运营秩序，保障公司及员工合法权益，特制定本规范性文件备案制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、发布的规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、实施细则等。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定必须符合国家法律法规及行业标准，不得与上位法相抵触。2.合理性原则规范性文件应符合公司实际情况，具有合理性和可操作性，不得设定显失公平的内容。3.统一规范原则公司规范性文件应遵循统一的格式、编号和发布程序，确保文件的规范性和一致性。4.及时备案原则各部门应在规范性文件发布之日起[X]个工作日内，将文件报送公司备案管理部门进行备案。二、规范性文件的制定（一）制定主体公司规范性文件由公司各职能部门负责起草制定。涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草负责人等信息，报公司备案管理部门审核。备案管理部门对项目建议进行评估，符合立项条件的，列入年度规范性文件制定计划。2.起草起草部门应成立起草小组，深入调研，广泛征求意见，认真分析论证，确保文件内容合法、合理、可行。起草过程中应充分听取公司内部各部门、员工及相关利益方的意见，必要时可组织专家论证或听证。3.审核起草完成后，起草部门应将规范性文件送审稿及起草说明一并报送公司备案管理部门审核。备案管理部门对送审稿进行合法性、合理性、规范性审查，提出审核意见。起草部门应根据审核意见进行修改完善，形成送审稿修改稿。4.审议送审稿修改稿经备案管理部门审核通过后，提交公司总经理办公会或其他相关决策机构审议。审议通过的，由公司法定代表人签署发布。（三）文件内容要求1.规范性文件应明确制定目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等基本要素。2.内容应具体、明确，具有可操作性，避免使用模糊、歧义性语言。3.涉及公司重大事项、员工切身利益的规范性文件，应在文件中明确制定依据、制定过程及征求意见情况。三、规范性文件的备案（一）备案材料各部门报送规范性文件备案时，应提交以下材料：1.《规范性文件备案申请表》；2.规范性文件正式文本一式三份；3.规范性文件起草说明，包括制定目的、制定依据、起草过程、主要内容、征求意见情况及对不同意见的处理情况等；4.其他需要提交的材料。（二）备案程序1.各部门应在规范性文件发布之日起[X]个工作日内，将备案材料报送公司备案管理部门。备案管理部门对备案材料进行形式审查，材料齐全、符合要求的，予以受理。2.备案管理部门对受理的规范性文件进行编号登记，并在[X]个工作日内将备案文件分送公司法律顾问及其他相关部门进行合法性审查。3.法律顾问及其他相关部门应在收到备案文件之日起[X]个工作日内，完成合法性审查工作，并将审查意见反馈备案管理部门。备案管理部门根据审查意见，对备案文件进行处理。经审查，规范性文件符合法律法规及行业标准要求的，予以备案，并在公司内部网站或其他指定平台公布。经审查，规范性文件存在合法性问题的，备案管理部门应及时通知起草部门进行修改完善，并重新报送备案。经审查，规范性文件存在合理性问题但不影响其合法性的，备案管理部门应与起草部门沟通协调，提出修改建议，由起草部门自行决定是否修改。（三）备案编号规范性文件备案编号采用统一格式，具体为：[公司简称][年份][序号]规备字第[X]号。其中，[公司简称]为公司名称简称；[年份]为文件发布年份；[序号]为公司当年发布的规范性文件顺序号；[X]为备案管理部门确定的备案文件编号。四、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司定期对规范性文件进行清理，清理周期为[X]年。清理工作由备案管理部门牵头组织，各部门配合实施。2.清理范围包括公司现行有效的规范性文件，重点审查文件是否符合法律法规及行业标准要求，是否与公司发展战略和实际情况相适应，是否存在相互矛盾、重复或过时等问题。3.清理工作结束后，备案管理部门应编制《规范性文件清理报告》，提出继续有效、废止、修订等处理意见，报公司总经理办公会审议决定。（二）修订1.规范性文件有下列情形之一的，应当及时修订：法律法规及行业标准发生变化，需要对规范性文件进行调整的；公司发展战略、组织架构、业务范围等发生重大变化，需要对规范性文件进行修订的；规范性文件实施过程中发现存在问题，需要进行修订完善的；其他需要修订的情形。2.规范性文件修订程序参照本制度第二章规范性文件的制定程序执行。修订后的规范性文件应重新进行备案。五、监督与检查（一）监督检查主体公司备案管理部门负责对规范性文件的制定、备案、清理与修订等工作进行监督检查。各部门应配合备案管理部门的监督检查工作，及时提供相关材料和信息。（二）监督检查内容1.规范性文件的制定是否符合本制度规定的程序和要求；2.规范性文件的内容是否符合法律法规及行业标准要求；3.规范性文件的备案是否及时、准确；4.规范性文件的清理与修订工作是否按时完成。（三）监督检查方式1.定期检查备案管理部门定期对各部门规范性文件管理工作进行检查，检查结果纳入公司年度绩效考核体系。2.不定期抽查备案管理部门不定期对规范性文件的制定、备案、实施等情况进行抽查，发现问题及时督促整改。3.专项检查针对规范性文件管理工作中的突出问题或重点领域，备案管理部门组织开展专项检查，确保规范性文件管理工作规范有序。（四）责任追究1.对违反本制度规定，未按要求制定、备案、清理与修订规范性文件的部门，备案管理部门应责令