对规范性文件审查制度

PAGE对规范性文件审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、政策措施等规范性文件符合法律法规要求，保障公司运营的合法性、规范性和有效性，特制定本审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修订和发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、业务流程、操作规范、通知通告等。（三）基本原则1.合法性原则规范性文件必须符合国家法律法规、政策方针以及行业标准的规定，不得与之相抵触。2.合理性原则文件内容应符合公司实际情况，具有合理性和可操作性，充分考虑各部门、各岗位的职责和工作流程，确保各项规定切实可行。3.协调性原则规范性文件之间应相互协调，避免出现矛盾或重复规定，形成统一、有序的制度体系。4.公开性原则涉及公司内部管理和员工权益的规范性文件，应在一定范围内公开，确保员工知晓并遵守。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.各职能部门根据职责范围，负责起草本部门相关的规范性文件。3.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草，或指定牵头部门负责起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要或公司战略规划，提出规范性文件制定项目申请，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草负责人及预计完成时间等。经部门负责人审核后，报公司管理层审批立项。2.起草起草部门应成立起草小组，负责文件的起草工作。起草小组应深入调研，广泛征求意见，参考相关法律法规、政策文件以及同行业先进经验，确保文件内容合法、合理、科学。起草过程中，应注重语言表达的准确性、简洁性和规范性。3.征求意见规范性文件初稿形成后，起草部门应将其发送至相关部门、岗位征求意见。征求意见的范围应涵盖文件涉及的所有业务环节和相关人员，确保文件的全面性和可操作性。征求意见期限一般不少于[X]个工作日，被征求意见部门应在规定时间内反馈书面意见。起草部门对反馈意见进行整理、分析，对文件进行修改完善。4.审核修改后的规范性文件送审稿应提交公司法律合规部门进行审核。法律合规部门从合法性、合规性角度对文件进行审查，重点审查文件是否符合法律法规要求，是否存在法律风险。审核过程中，法律合规部门可要求起草部门提供相关资料或进行说明，必要时可组织相关部门进行讨论。法律合规部门审核后出具《规范性文件审核意见书》，提出审核意见和建议。5.审议经法律合规部门审核通过的规范性文件送审稿，提交公司管理层或董事会进行审议。审议会议应充分讨论文件内容，参会人员应发表明确意见，对文件的必要性、可行性、合法性等进行全面评估。根据审议意见，起草部门对文件进行进一步修改完善，形成提交发布的草案。6.发布规范性文件草案经公司管理层或董事会批准后，由起草部门负责按照规定的格式和程序进行发布。发布形式可包括公司内部网站、公告栏、正式文件等，确保文件及时传达至相关部门和员工。发布后的规范性文件应明确生效日期，并在公司内部进行存档。三、规范性文件的审查内容（一）合法性审查1.审查规范性文件是否符合国家法律法规的强制性规定，是否与上位法相抵触。2.检查文件内容是否涉及法律法规禁止的行为或事项，是否存在违反法律程序的条款。3.核实文件中引用的法律法规条款是否准确、有效，是否及时更新。（二）合规性审查1.对照行业标准和监管要求，审查规范性文件是否符合行业规范和监管政策。2.检查文件是否符合公司内部的管理规定和审批流程，是否经过必要的授权和审批。3.评估文件内容是否符合公司的发展战略和经营目标，是否有利于公司的稳定运营和可持续发展。（三）合理性审查1.分析文件规定是否合理、公平，是否兼顾公司利益和员工权益，是否存在显失公平的条款。2.审查文件的操作性和可行性，是否充分考虑实际工作中的各种情况和问题，是否便于执行和监督。3.评估文件对公司业务流程的影响，是否有助于优化工作流程、提高工作效率，是否会引发新的矛盾和问题。（四）协调性审查1.检查规范性文件与公司已发布的其他文件是否协调一致，是否存在重复、矛盾或冲突的规定。2.审查文件与相关部门的职责和工作流程是否衔接顺畅，是否会导致工作推诿或职责不清的情况。3.评估文件在不同业务场景下的适用性和兼容性，是否能够在公司内部形成统一、有效的制度体系。四、审查流程与责任分工（一）初审起草部门在将规范性文件送审稿提交法律合规部门审核前，应进行内部初审。初审由起草部门负责人组织，相关业务人员参与，重点对文件内容的完整性、准确性、逻辑性以及与部门实际工作的契合度进行审查。初审后，起草部门应在送审稿上注明初审意见和修改情况，并签字盖章。（二）审核法律合规部门收到规范性文件送审稿后，应在[X]个工作日内完成审核工作。审核人员应认真查阅送审稿及相关资料，依据审查内容进行全面审查，并填写《规范性文件审核表》，详细记录审核意见和建议。审核结束后，法律合规部门出具《规范性文件审核意见书》，反馈给起草部门。（三）复审起草部门对法律合规部门的审核意见有异议的，可在收到审核意见书后的[X]个工作日内提出复审申请。复审申请应说明异议理由和依据，并提交相关补充材料。公司管理层指定专人组成复审小组，对送审稿进行复审。复审小组应充分听取起草部门和法律合规部门的意见，进行深入讨论和研究，形成复审意见。复审意见作为最终审核结论，起草部门应根据复审意见对文件进行修改完善。（四）终审及发布经复审通过的规范性文件送审稿，提交公司管理层或董事会进行终审。终审通过后，由起草部门按照规定程序进行发布。发布后的规范性文件应在公司内部进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间，员工如有异议，可向起草部门或法律合规部门提出，起草部门应及时进行答复和处理。（五）责任分工1.起草部门负责规范性文件的起草、征求意见、修改完善以及对审核意见的答复和处理等工作，对文件内容的真实性、准确性、完整性负责。2.法律合规部门负责对规范性文件进行合法性、合规性审查，出具审核意见和建议，对审查结果负责。3.公司管理层或董事会负责对规范性文件进行审议和终审，做出批准或否决的决定，对决策结果负责。4.各相关部门和岗位应积极配合规范性文件的审查工作，及时提供意见和建议，对本部门涉及的文件内容负责。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.定期清理公司应每年组织一次规范性文件清理工作，对已发布的规范性文件进行全面梳理。清理范围包括文件的有效性、适用性、协调性等方面，重点检查文件是否与法律法规、政策方针以及公司实际情况相适应。2.专项清理根据国家法律法规、政策调整或公司业务发展需要，适时开展专项规范性文件清理工作。专项清理应针对特定领域或特定类型的文件进行集中审查和清理，确保公司制度体系的及时性和有效性。3.清理结果处理清理工作结束后，应形成规范性文件清理报告，明确清理的文件数量、废止的文件、修订的文件以及继续有效的文件等情况。对于废止的文件，应及时在公司内部发布废止通知；对于修订的文件，应按照本制度规定的制定程序进行修订和发布。（二）修订1.修订情形规范性文件在实施过程中出现下列情形之一的，应及时进行修订：国家法律法规、政策方针发生重大调整，导致文件部分或全部内容与新规定不符的；公司经营战略、组织架构、业务范围等发生重大变化，文件相关内容需要调整的；文件在执行过程中发现存在明显缺陷或漏洞，影响工作正常开展的；其他需要修订的情形。2.修订程序规范性文件的修订程序与制定程序相同，包括立项、起草、征求意见、审核、审议和发布等环节。修订后的文件应重新编号，并注明修订日期和修订内容。六、监督与考核（一）监督检查1.公司内部审计部门负责对规范性文件的执行情况进行定期监督检查，重点检查文件的贯彻落实情况、执行效果以及是否存在违反文件规定的行为。2.各部门应定期对本部门执行规范性文件的情况进行自查，及时发现和纠正存在的问题，并将自查情况报告公司管理层。3.法律合规部门负责对规范性文件的合法性、合规性进行日常监督，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）考核评价1.将规范性文件的审查和执行情况纳入公司绩效考核体系，对起草部门、审核部门以及相关执行部门进行考核评价。2.考