规范性文件前置审查制度

PAGE规范性文件前置审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理，提高公司治理水平和运行效率，保障公司及员工合法权益，依据国家法律法规及相关行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、指引等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规及政策要求，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：文件内容应科学合理，充分考虑实际情况，具有可操作性。3.协调性原则：与公司现有其他规范性文件相互协调，避免冲突和矛盾。4.公开性原则：涉及员工权益等重要规范性文件应通过适当方式公开，征求意见。二、前置审查机构及职责（一）审查机构设立规范性文件前置审查小组，成员包括公司法律事务部门负责人、相关业务部门资深专家、合规专员等。（二）职责1.法律事务部门负责人负责对规范性文件是否符合法律法规进行审查，提供法律专业意见。对文件中的法律条款表述、法律风险等进行把关。2.相关业务部门资深专家从业务实际操作角度出发，审查文件内容是否符合业务流程和实际需求。评估文件对业务开展可能产生的影响，提出优化建议。3.合规专员综合协调审查工作，确保审查程序规范执行。对文件整体合规性进行梳理，检查是否存在潜在合规问题。三、规范性文件制定流程（一）起草1.由相关业务部门根据工作需要和实际情况，负责规范性文件的起草工作。起草人员应深入调研，广泛收集资料，确保文件内容具有针对性和实用性。2.起草过程中应充分征求本部门及其他相关部门意见，对涉及多个部门职责的文件，应加强沟通协调，形成共识。（二）初审1.起草完成后，起草部门应将文件初稿提交本部门负责人进行初审。初审重点审查文件内容是否完整、逻辑是否清晰、格式是否规范等。2.初审通过后，起草部门将文件送审稿提交前置审查小组进行审查。（三）审查1.前置审查小组收到送审稿后，按照分工进行审查。法律事务部门负责人重点审查法律合规性，业务部门资深专家审查业务合理性，合规专员负责整体协调和程序性审查。2.审查人员应认真阅读文件，对存在的问题进行详细记录，并提出书面审查意见。审查意见应明确指出问题所在、法律依据及修改建议。3.对于审查中发现的重大问题或存在较大争议的条款，审查小组应组织相关人员进行讨论研究，必要时可邀请外部专家进行咨询。（四）修改完善1.起草部门根据审查意见对文件进行修改完善。修改后的文件应再次提交前置审查小组进行复核，确保问题得到妥善解决。2.如审查意见涉及文件核心内容或重大调整，起草部门应重新征求相关部门意见，确保文件的科学性和可行性。（五）审议与发布1.修改完善后的文件送审稿提交公司管理层进行审议。审议通过后，由公司法定代表人签署发布。2.规范性文件发布后，应通过公司内部办公系统、公告栏等方式向全体员工公开，确保员工知晓并遵守。四、审查内容（一）合法性审查1.是否符合国家法律法规、政策规定，是否与上位法相抵触。2.是否超越公司法定权限，是否存在越权设定权利义务等情况。3.涉及行政处罚、行政许可、行政强制等内容的，是否符合相关法律程序和要求。（二）合理性审查1.文件内容是否符合公司实际情况和业务发展需要，是否具有可操作性。2.规定的措施和要求是否必要、合理，是否兼顾公司利益和员工权益。3.对不同部门、不同岗位的权利义务设定是否公平合理，是否存在歧视性或不合理的差别对待。（三）协调性审查1.与公司现有其他规范性文件是否协调一致，是否存在重复、矛盾或冲突之处。2.涉及与外部机构合作、业务往来等内容的，是否与相关协议、合同等相衔接。（四）规范性审查1.文件格式是否规范，语言表达是否准确、简洁、清晰，避免歧义。2.条款结构是否合理，逻辑是否严谨，层次是否分明。3.引用的法律法规、政策文件等是否准确无误，是否注明出处。五、审查程序（一）受理1.前置审查小组收到送审稿后，合规专员负责对文件进行形式审查，检查文件是否齐全、格式是否规范等。2.经形式审查合格的，予以受理，并按照分工安排审查人员进行审查；不符合形式要求的，退回起草部门补充完善。（二）审查1.审查人员应在规定时间内完成审查工作，并填写规范性文件审查意见书。审查意见书应包括审查人员、审查意见、法律依据及修改建议等内容。2.审查过程中，审查人员可要求起草部门提供相关资料或进行说明解释，起草部门应积极配合。（三）沟通反馈1.审查人员将审查意见反馈给起草部门，起草部门如有异议，可在规定时间内与审查人员进行沟通协商。2.对于沟通后仍存在分歧的问题，由前置审查小组组长组织召开会议进行研究讨论，形成最终审查结论。（四）复核1.起草部门根据审查意见修改完善后，再次提交前置审查小组进行复核。复核重点检查修改后的文件是否符合审查意见要求。2.经复核通过的文件，方可进入审议与发布环节。六、监督与执行（一）监督检查1.公司定期对规范性文件的执行情况进行监督检查，确保文件得到有效贯彻落实。2.各部门应积极配合监督检查工作，如实提供相关资料和情况说明。（二）评估修订1.根据公司业务发展、法律法规变化等情况，适时对规范性文件进行评估。2.对于已不适应实际需要或存在问题的规范性文件，应及时进行修订完善，确保文件的有效性和适应性。（三）责任追究1.对于违反规范性文件规定的行为，公司将视情节轻重给予相应的纪律处分