规范性文件容错纠错制度

PAGE规范性文件容错纠错制度一、总则（一）目的为了鼓励和保护公司员工在执行规范性文件过程中的积极性和创造性，营造勇于担当、积极作为的良好工作氛围，同时确保公司各项工作在合法合规的轨道上运行，特制定本容错纠错制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工在执行公司规范性文件过程中出现的失误或错误行为的认定、容错及纠错。（三）基本原则1.实事求是原则：以事实为依据，准确认定员工在执行规范性文件过程中是否存在失误或错误行为，以及行为的性质、情节和后果。2.依规依纪原则：严格按照国家法律法规、公司规章制度以及规范性文件的要求，进行容错纠错的认定和处理，确保程序合法、公正。3.激励与约束并重原则：既要为敢于担当、积极作为的员工提供容错保障，又要对故意违规违纪行为进行严肃问责，实现激励与约束的有机统一。4.及时纠错原则：一旦发现员工在执行规范性文件过程中出现失误或错误，应及时启动纠错机制，帮助员工纠正错误，减少损失。二、容错情形（一）因先行先试出现的失误1.在执行公司新出台的规范性文件或推进创新性工作时，因缺乏经验、先行先试，导致出现一定失误，但未造成重大损失，且积极采取措施进行整改的。2.在探索新业务模式、新技术应用等过程中，因遵循科学规律、大胆尝试，出现了一些与现有规范性文件不完全相符的情况，但对公司发展具有积极意义，且能主动报告并配合纠正的。（二）因政策界限不明确或适用偏差导致的失误1.对公司规范性文件的相关政策界限理解存在偏差，在执行过程中出现失误，但主观上无故意违规行为，且在发现问题后及时纠正的。2.因国家政策调整、法律法规修订等原因，导致公司规范性文件部分条款与新政策、新法规不一致，在执行过程中出现的失误，员工已及时向上级报告并积极采取应对措施的。（三）因不可抗力因素导致的失误1.因自然灾害、突发事件等不可抗力因素，致使员工无法按照原计划执行规范性文件，导致工作出现失误，但员工已尽力采取措施减少损失，并及时向上级报告的。2.在不可抗力事件发生后，为保障公司利益和正常运营，员工在紧急情况下采取的临时性措施，虽与规范性文件不完全相符，但符合实际情况且未造成严重后果的。（四）因工作程序复杂、协调困难导致的失误1.在执行涉及多部门、多环节的规范性文件时，因工作程序繁琐、协调沟通不畅等原因，导致工作进度延迟或出现一定失误，但员工已积极履行职责，努力协调解决问题的。2.在跨部门合作执行规范性文件过程中，因部门之间职责交叉、分工不明确等，导致出现工作失误，员工已主动承担责任并积极配合整改的。三、容错认定程序（一）提出申请员工认为自己的行为符合容错情形的，可在发现失误或错误行为后[X]个工作日内，向所在部门负责人提交容错申请，申请应详细说明失误或错误行为的发生时间、地点、原因、过程及采取的补救措施等情况，并提供相关证明材料。（二）部门初审所在部门负责人收到员工容错申请后，应在[X]个工作日内进行初审，核实申请内容的真实性，并对失误或错误行为是否符合容错情形进行判断。如认为符合容错情形，应签署初审意见，连同员工申请材料一并提交至公司容错纠错工作领导小组办公室（以下简称“领导小组办公室”）。（三）调查核实领导小组办公室收到部门提交的申请材料后，应在[X]个工作日内组织相关人员进行调查核实。调查方式可包括查阅资料、实地走访、询问当事人等，必要时可聘请外部专家进行论证。在调查核实过程中，应充分听取员工本人的陈述和申辩，确保调查结果客观公正。（四）集体审议领导小组办公室根据调查核实情况，形成调查报告，并提交公司容错纠错工作领导小组进行集体审议。领导小组应在[X]个工作日内召开会议，对调查报告进行审议，综合考虑失误或错误行为的性质、情节、后果以及员工的态度等因素，做出是否容错的决定。（五）结果反馈经领导小组审议决定予以容错的，领导小组办公室应在[X]个工作日内将容错决定反馈给员工所在部门及员工本人。反馈内容应包括容错决定、认定依据、后续要求等。如不予容错，应向员工说明理由，并告知其享有申诉的权利。四、纠错措施（一）制定整改方案员工在收到容错决定后，应根据失误或错误行为的具体情况，在[X]个工作日内制定详细的整改方案，明确整改目标、措施、责任人和整改期限。整改方案应提交所在部门负责人审核，并报领导小组办公室备案。（二）落实整改措施员工应严格按照整改方案认真落实整改措施，确保失误或错误行为得到有效纠正。所在部门负责人应加强对整改过程的跟踪检查，及时协调解决整改过程中遇到的问题，督促员工按时完成整改任务。（三）总结经验教训员工在完成整改任务后，应及时对失误或错误行为进行总结反思，分析原因，总结经验教训，提出改进措施和建议。所在部门应组织相关人员进行讨论，形成书面报告，报领导小组办公室。领导小组办公室应将总结报告作为完善公司规范性文件和工作流程的重要参考依据。五、监督管理（一）建立台账领导小组办公室应建立容错纠错工作台账，对容错申请、调查核实、集体审议、结果反馈、整改落实等情况进行详细记录，确保工作全程可追溯。（二）定期检查公司应定期对容错纠错制度的执行情况进行检查，重点检查容错情形认定是否准确、认定程序是否规范、纠错措施是否落实到位等。对发现的问题，应及时进行整改，确保制度有效执行。（三）责任追究对借容错之名，故意违规违纪、谋取私利的行为，一经查实，应依法依规严肃追究相关人员的责任，并收回已给予的容错待遇。同时，要对典型案例进行通报曝光，发挥警示作用。六、教育引导（一）开展培训公司应定期组织开展规范性文件培训和容错纠错制度培训，提高员工对规范性文件的理解和执行能力，增强员工的责任意识和风险意识，引导员工正确认识容错纠错制度，鼓励员工积极担当、主动作为。（二）宣传引导通过公司内部刊物、宣传栏、会议等多种形式，广泛宣传容错纠错制度的目的