规范性文件动态清理制度

PAGE规范性文件动态清理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度与法律法规、行业标准保持一致，保障公司运营的合法性、规范性和有效性，特制定本动态清理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部发布的各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、规定、细则等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规和行业标准的要求，不得与之相抵触。2.适应性原则：随着法律法规、行业标准的更新以及公司业务发展和管理需求的变化，及时对规范性文件进行调整和完善。3.系统性原则：对规范性文件进行全面梳理，确保各项规定之间协调一致，形成有机整体。4.公开性原则：清理过程和结果应向公司内部公开，广泛征求意见，接受监督。二、清理依据（一）法律法规密切关注国家法律法规的颁布、修订和废止情况，确保公司规范性文件与之相符。如《公司法》《合同法》《劳动法》等相关法律法规的变化，及时对公司涉及的相应制度进行调整。（二）行业标准跟踪行业内最新的技术标准、管理规范等，如行业的质量标准、安全标准、服务标准等，使公司的规范性文件能够适应行业发展要求。（三）公司战略与业务发展根据公司战略规划的调整、业务范围的拓展或收缩、经营模式的转变等，对规范性文件进行相应清理，确保文件能够支持公司的业务运营。（四）公司内部管理需求随着公司管理水平的提升和内部管理流程的优化，对不符合实际管理需求或存在漏洞的规范性文件进行清理和完善。三、清理内容（一）合规性审查1.检查规范性文件的条款是否与现行法律法规、行业标准存在冲突，如有冲突，及时进行修订或废止。2.审查文件中涉及的权利义务设定是否符合法律规定，确保公司和员工的合法权益得到保障。（二）时效性审查1.对于已过有效期或已被新规定替代的规范性文件，予以废止。2.关注法律法规、行业标准的更新时间，对于需要及时跟进调整的文件，设定合理的修订期限。（三）适用性审查1.评估规范性文件是否适用于公司当前的业务范围和管理模式，对于不再适用的条款进行修改或删除。2.根据公司业务发展的新情况，审查文件是否涵盖了新的业务领域和管理需求，如有缺失，及时补充完善。（四）协调性审查1.检查不同规范性文件之间是否存在矛盾或重复的规定，如有，进行统一协调，避免出现管理混乱。2.确保规范性文件与公司其他相关政策、制度之间相互衔接，形成协同效应。四、清理流程（一）清理计划制定1.每年年初，由公司法律合规部门牵头，会同各业务部门和相关职能部门，根据法律法规、行业标准的变化情况以及公司业务发展和管理需求，制定本年度规范性文件动态清理计划。2.清理计划应明确清理的范围、内容、时间安排、责任部门等，并报公司管理层审批。（二）清理实施1.责任部门按照清理计划，对本部门负责的规范性文件进行全面自查，填写规范性文件清理登记表，详细记录文件名称、文号、发布时间、适用范围、主要内容、存在问题及清理建议等信息。2.法律合规部门对各部门提交的清理登记表进行汇总整理，组织相关人员对规范性文件进行集中审查，对于存在疑问或争议的条款，及时与责任部门沟通核实。（三）征求意见1.清理后的规范性文件草案应在公司内部进行公示，广泛征求各部门和员工的意见。公示期一般不少于[X]个工作日。2.设立意见反馈邮箱和电话，方便员工提出意见和建议。法律合规部门对收集到的意见进行分类整理，及时反馈给文件起草部门，由起草部门对文件草案进行修改完善。（四）审核与批准1.修改后的规范性文件草案经部门负责人审核后，报法律合规部门进行合法性审查。法律合规部门应出具合法性审查意见，确保文件符合法律法规和行业标准的要求。2.经合法性审查通过的文件草案，报公司管理层审批。公司管理层根据文件的重要性和影响范围，进行最终审批决策。（五）发布与存档1.经批准的规范性文件由公司指定的部门负责发布，并按照公司公文管理规定进行编号、排版、印发。2.发布后的规范性文件应及时进行存档，建立电子和纸质档案，确保文件的完整性和可查阅性。同时，更新公司内部的规范性文件目录，方便员工查询和使用。五、清理结果处理（一）修订对于部分条款需要调整但整体仍适用的规范性文件，进行修订。修订后的文件应重新履行审核、批准和发布程序，并注明修订的日期和依据。（二）废止1.对于与法律法规、行业标准相抵触、已过有效期、不再适用或存在严重问题的规范性文件，予以废止。废止的文件应在公司内部发布公告，并从公司文件管理系统中删除。2.对因规范性文件废止而涉及的相关业务流程和管理事项，应及时进行调整和规范，确保工作的连续性和有效性。（三）保留对于仍然适用且符合法律法规和公司管理需求的规范性文件，继续保留，并按照本制度的要求进行定期复查和更新。六、监督与考核（一）监督机制1.公司设立规范性文件动态清理工作监督小组，由法律合规部门负责人担任组长，成员包括各业务部门和相关职能部门的代表。监督小组负责对规范性文件清理工作的全过程进行监督检查。2.定期对各部门规范性文件清理工作的进展情况进行通报，对工作不力、未按时完成清理任务的部门进行督促整改。（二）考核措施1.将规范性文件动态清理工作纳入公司绩效考核体系，对在清理工作中表现突出的部门和个人给予适当奖励。2.对于未按照本制度要求开展清理工作，导致公司规范