企业内部保密工作执行制度

企业内部保密工作执行制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，以及行业相关数据安全管理规范、集团母公司关于企业内部风险防控的管理要求，结合企业当前业务发展实际，为有效防范和管理企业内部保密风险，规范保密工作流程，保障企业核心信息资产安全，特制定本制度。企业通过建立健全保密管理体系，旨在实现保密工作的标准化、规范化、精细化，提升全员保密意识，强化风险管控能力，确保企业合法权益不受侵害。第二条本制度适用于企业全体员工，包括但不限于正式员工、派遣员工、实习生、外包服务人员等所有与企业建立劳动或服务关系的个人。同时，适用于企业所有下属单位、关联公司，以及参与企业业务合作的第三方机构、供应商、合作伙伴等。本制度覆盖企业内部经营管理、技术研发、市场拓展、投融资活动等所有涉及企业信息资产流转、存储、使用的场景，包括但不限于纸质文件、电子文档、数据存储、信息系统、通信网络等载体形式。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业为保障信息资产安全，围绕数据分类分级、访问权限控制、安全审计、应急响应等环节，建立的全流程、体系化管理机制。该管理机制需与企业文化、业务流程、技术架构相融合，形成标准化、自动化的管控闭环。（二）“XX风险”指企业信息资产在生命周期各阶段可能遭受的泄露、篡改、损毁、滥用等威胁，包括内部人员操作失误、技术漏洞、外部攻击、管理疏漏等导致的潜在损失。（三）“XX合规”指企业保密工作需满足国家法律法规、行业监管要求及企业内部管理制度的规定，通过制度执行、技术防护、行为约束等手段，确保信息资产管控符合法律底线和业务需求。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）“全面覆盖”原则：保密管理需覆盖企业所有信息资产、所有业务场景、所有参与人员，无死角、无盲区。（二）“责任到人”原则：明确各级管理层、各部门、各岗位的保密职责，做到权责清晰、可追溯。（三）“风险导向”原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）“持续改进”原则：定期评估保密管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。（五）“最小必要”原则：严格限制信息资产访问权限，遵循“按需知密、用密授权”的管控要求。第二章管理组织机构与职责第五条企业主要负责人为本单位保密工作的第一责任人，对保密工作的全面性、有效性负最终责任。主要负责人需定期听取保密工作汇报，决策重大保密事项，推动保密管理体系建设。分管保密工作的领导为本单位保密工作的直接责任人，负责组织落实具体工作，协调解决重大问题。其他领导班子成员对分管领域的保密工作承担领导责任，需督促部门落实保密要求。第六条设立XX专项管理领导小组，由企业主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹企业保密工作的顶层设计，审议保密管理制度，审批重大风险处置方案，监督保密责任落实情况，形成跨部门协同的保密工作格局。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担具体工作，负责日常协调、信息汇总、会议组织等。第七条企业内部保密管理职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善保密工作规范；2.组织开展全企业范围内的保密风险评估，识别关键管控环节；3.负责保密培训宣贯，提升全员保密意识和技能；4.监督检查各部门保密工作执行情况，开展考核评估；5.管理保密工具系统，确保技术防护能力持续有效。（二）专责部门职责：1.负责信息系统、数据安全、网络通信等领域的合规审核；2.优化保密技术防护方案，解决技术漏洞问题；3.参与重大保密事件的应急处置，提供技术支持；4.建立保密工作台账，跟踪问题整改落实。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域保密管理要求，开展日常风险自查；2.加强业务人员保密培训，规范操作行为；3.管理业务过程中的涉密信息，确保流转合规；4.及时上报保密风险事件，配合调查处置。第八条基层执行岗需履行以下保密责任：（一）签署岗位保密承诺书，明确个人保密义务；（二）严格遵守保密操作规程，不违规复制、传输涉密信息；（三）发现保密风险隐患，立即上报主管或专责部门；（四）离职时按规定交还所有涉密载体，办理保密备案手续。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据分类分级管理。企业所有信息资产需按照涉密等级（核心、重要、普通）进行分类，明确数据属性、流转范围、存储方式等管理要求。核心数据需实施最严格的管控措施，重要数据实行重点监控，普通数据遵循通用安全规范。各部门需建立数据清单，定期更新数据分类结果，确保与业务实际保持一致。第十条访问权限控制管理。基于“最小必要”原则，实行分级授权管理，确保员工仅能访问与其职责相关的信息。建立权限申请、审批、变更、审计的全流程管理机制，定期开展权限核查，及时撤销离职或转岗人员的访问权限。核心数据访问需采用多因素认证，并记录操作日志。第十一条涉密载体管理。企业所有纸质、电子、磁性等形式的涉密载体需纳入统一管理，明确制作、保管、使用、销毁等环节的合规要求。涉密文件需标注密级、保存期限，并指定专人负责。严禁将涉密载体带到办公区外，确需外带时需履行审批手续并采取加密措施。第十二条外部合作保密管理。与第三方机构开展业务合作时，需签订保密协议，明确保密责任、数据使用范围、违约处罚等条款。对外提供数据或系统接口时，需进行安全评估，并约定数据销毁时限。合作终止后，需收回或销毁所有涉密资料，终止保密协议。第十三条信息系统安全防护。建立纵深防御体系，采用防火墙、入侵检测、数据加密等技术手段，防范网络攻击。定期开展系统漏洞扫描，及时修复高危漏洞。对关键业务系统实施物理隔离或逻辑隔离，核心数据需备份存储，并定期进行恢复演练。第十四条人员保密管理。新员工入职前需接受保密培训，签署保密协议。对接触核心数据的员工实行背景审查，建立保密人员台账。离职时需进行脱密期管理，并考核保密责任履行情况。对违反保密规定的员工，需依法解除劳动合同，并追究法律责任。第十五条保密事件处置。建立保密事件应急响应机制，明确报告流程、处置措施、责任部门。发生数据泄露时，需第一时间切断源头，评估影响范围，按规定上报监管机构，并采取补救措施。对事件责任人需严肃处理，完善制度漏洞。第十六条涉密环境管理。涉密场所需符合物理隔离要求，设置门禁系统、监控设备，并配备保密检测仪。涉密设备需定期进行保密检查，禁止连接公共网络。涉密场所使用人员需经过授权，并遵守场所管理规定。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。牵头部门需每年评估制度适用性，根据国家法律法规变化、技术发展、业务调整等情况，及时修订完善保密制度。修订后的制度需经领导小组审议，并通过全企业发布实施。第十八条风险识别预警机制。企业需建立季度风险排查制度，由专责部门牵头，联合各部门开展自查，识别高风险环节。对重大风险需进行分级评估，发布预警通知，并提出整改要求。风险信息需纳入管理台账，跟踪整改闭环。第十九条合规审查机制。将保密审查嵌入业务流程，涉及核心数据的决策、采购、开发等环节需经专责部门审核。签订合作协议时需审查保密条款，信息系统上线前需进行安全测评。未经合规审查的业务活动，不得擅自实施。第二十条风险应对机制。建立风险事件分级处置预案，一般风险由业务部门自行整改，重大风险需由领导小组统筹处置。明确应急响应流程，包括隔离措施、信息通报、责任协同等。风险事件处置完毕后需进行复盘，优化管理措施。第二十一条责任追究机制。对违反保密规定的个人或部门，需根据情节严重程度，采取以下处罚措施：（一）轻微违规：通报批评，取消评优资格；（二）一般违规：扣除绩效奖金，约谈负责人；（三）重大违规：解除劳动合同，移交司法机关；（四）导致重大损失时，追究管理责任，并追究经济赔偿。第二十二条评估改进机制。每年开展保密管理体系有效性评估，由领导小组组织，第三方机构参与。评估内容包括制度完整性、执行到位率、风险控制效果等。评估结果需向管理层报告，并制定改进计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。各级管理层需定期研究保密工作，解决资源瓶颈问题。牵头部门需配备专职人员，专责部门需明确保密职责，确保保密工作有专人负责、专项预算、专项考核。第二十四条考核激励机制。将保密工作纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩。对保密工作表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对失职失责的，严肃追究责任。第二十五条培训宣传机制。分层级开展保密培训，管理层需学习保密法规和管理要求，业务人员需掌握岗位操作规范，基层员工需了解基本保密知识。每年至少开展一次全员保密测试，考核结果纳入个人档案。第二十六条信息化支撑。建设保密管理系统，实现数据分类自动识别、权限动态管理、操作行为智能监控。采用加密传输、水印防护等技术手段，提升数据安全防护能力。第二十七条文化建设。编制保密合规手册，明确企业保密理念、行为规范、举报渠道等。通过宣传栏、内网专栏、专题活动等形式，营造“人人重保密、时时讲保密、处处保保密”的浓厚氛围。第二十八条报告制度。建立保密工作月报制度，各部门需每月向牵头部门报送风险事件、