公共交通乘客信息管理制度

公共交通乘客信息管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，参照国家交通运输行业信息安全标准及企业集团母公司关于数据资产管理的指导意见，结合公司运营公共交通服务的业务特性，为规范乘客信息管理、防控信息风险、保障业务合规，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属运营单位、项目建设部门及全体员工，覆盖乘客信息采集、传输、存储、使用、共享、销毁等全流程管理，以及与乘客信息相关的业务系统开发、第三方合作等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）乘客信息专项管理：指公司为确保乘客信息合规处理、降低信息安全风险、满足监管要求而建立的管理体系，包括制度制定、组织保障、技术防护、流程控制、风险处置等环节。（二）乘客信息风险：指因管理疏漏或技术缺陷导致乘客信息泄露、滥用、篡改或丢失的可能性，可能引发法律责任、声誉损失或运营中断。（三）乘客信息合规：指乘客信息管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，保障乘客隐私权、知情权等合法权益。第四条乘客信息专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有乘客信息管理活动纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进原则：动态优化管理机制，适应外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司乘客信息专项管理负总责，承担决策领导责任；分管信息化、运营及合规的领导为直接责任人，统筹制度执行与监督考核。第六条设立乘客信息专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化、运营、合规、财务、法务等相关部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹规划乘客信息专项管理工作，审议重大决策事项；（二）协调跨部门、跨单位的协同管理问题；（三）审批重大风险处置方案及资源保障计划；（四）定期听取专项管理报告并监督落实。第七条成立乘客信息专项管理办公室（设在信息化部门），作为日常管理机构，负责：（一）牵头制定、修订专项管理制度及操作细则；（二）组织专项风险评估与监测，发布风险预警；（三）监督业务部门落实管理要求，开展合规检查；（四）协调技术防护措施落地，保障系统安全。第八条牵头部门职责（信息化部门）：（一）统筹乘客信息系统建设与运维，落实分级分类保护制度；（二）推动数据安全技术标准落地，开展渗透测试与应急演练；（三）管理乘客信息相关第三方合作，审核技术方案及协议条款；（四）定期输出乘客信息风险分析报告。第九条专责部门职责（合规与法务部门）：（一）审核乘客信息采集、使用、共享等业务场景的合规性；（二）制定敏感信息脱敏规则，监督最小化处理要求；（三）处理乘客信息投诉与诉讼，评估法律风险；（四）组织专项合规培训，提升全员意识。第十条业务部门/下属单位职责：（一）运营单位：规范车厢信息采集终端管理，落实乘客信息授权使用；（二）票务部门：确保交易数据传输加密，定期核查系统日志；（三）市场部门：规范乘客信息营销应用，禁止多头收集与交叉验证；（四）项目建设单位：在方案设计阶段嵌入信息保护要求。第十一条基层执行岗位责任：（一）严格遵守乘客信息操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现系统漏洞或违规操作及时上报，配合调查处置；（三）对乘客查询、更正请求限时响应，严禁擅自拒绝；（四）离岗时主动交还涉密数据及设备，办理密钥销毁手续。第三章专项管理重点内容与要求第十二条乘客信息采集管理：业务操作合规标准：采集范围须以乘客服务必要为前提，通过显著标识提示信息用途；禁止采集与乘车无关的生物特征信息；录音录像需明示使用目的。禁止性行为：严禁将采集数据转交营销第三方；禁止对未满X周岁未成年人实施非必要采集。重点防控：身份识别机制有效性、采集场景合规性、数据脱敏需求。第十三条乘客信息传输管理：业务操作合规标准：车载数据传输采用国密算法加密，建立传输中断自动告警机制；线下纸质票务需规范销毁，电子票务传输需验证终端身份。禁止性行为：严禁使用公共网络传输敏感数据；禁止对传输协议做非必要简化。重点防控：传输链路安全防护、协议版本兼容性、异常流量监测。第十四条乘客信息存储管理：业务操作合规标准：建立乘客信息数据库分级授权体系，冷热数据分开存储；定期开展存储环境巡检，符合温湿度、防磁要求。禁止性行为：禁止在终端设备存储完整姓名；禁止对离职乘客信息做非必要归档。重点防控：访问权限控制、数据完整性校验、介质安全处置。第十五条乘客信息使用管理：业务操作合规标准：乘客投诉处理需经授权审核，营销推送需获取二次同意；系统开发需经脱敏数据验证。禁止性行为：严禁将乘客信息用于关联交易；禁止对敏感字段做非必要交叉匹配。重点防控：业务场景必要性审查、员工权限匹配性、使用范围追溯性。第十六条乘客信息共享管理：业务操作合规标准：第三方合作需签订保密协议，明确共享范围与期限；向监管机构报送数据需经领导小组审批。禁止性行为：禁止对共享数据做非必要加工；禁止向境外实体共享生物特征信息。重点防控：协议条款完整性、数据使用期限管理、共享过程可审计性。第十七条乘客信息销毁管理：业务操作合规标准：建立电子数据销毁台账，采用专业软件物理销毁介质；纸质票据销毁需双人监督。禁止性行为：禁止以归档名义长期保留可识别信息；禁止销毁记录未按密级管理。重点防控：销毁时效性、销毁效果验证、销毁过程可追溯性。第十八条乘客信息主体权利保障：业务操作合规标准：设置7×X小时服务热线，对投诉响应不超过24小时；身份信息更正需经双重验证。禁止性行为：禁止以服务为名拒绝乘客权利行使；禁止在乘客拒绝时继续收集信息。重点防控：权利响应时效性、处理记录完整性、投诉闭环管理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年X季度由信息化部门牵头，结合《网络安全法》等法规修订情况及系统升级需求，修订专项制度。重大业务模式变更需启动应急修订程序，修订内容需经领导小组审议。第二十条风险识别预警机制：每季度开展乘客信息风险排查，重点关注：（一）系统漏洞：每月输出漏洞扫描报告，高危漏洞3日内处置；（二）操作风险：每半年开展行为审计，异常操作触发自动告警；（三）第三方风险：每年审查合作协议，对违规方启动退出程序。第二十一条合规审查机制：（一）新业务上线需经乘客信息专项审查，未通过不得实施；（二）系统变更需同步更新安全配置，变更方案需经双级审批；（三）第三方接口需进行数据流穿透审查，违规传输协议禁止接入。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由专责部门制定整改方案，30日内完成闭环；（二）重大风险：启动应急预案，成立临时处置组，48小时内上报领导小组；（三）责任协同：系统运维部门配合业务部门进行数据溯源，法务部门提供法律支持。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：系统日志异常、授权超范围、数据泄露等；（二）处罚标准：首次违规通报批评，年度内两次以上启动绩效考核扣减；（三）连带责任：对管理失职的领导实施追责，情节严重按公司纪律处分办法处理。第二十四条评估改进机制：每年X月组织第三方对专项管理有效性开展评估，重点考核：（一）制度执行覆盖率；（二）风险事件发生率；（三）乘客投诉满意度。评估报告需经领导小组审议，整改方案纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级负责人须在年度工作计划中明确乘客信息管理任务；（二）下属单位需配备专（兼）职管理人员，纳入总部考核体系；（三）建立跨部门协调会商机制，原则上每月召开一次。第二十六条考核激励机制：（一）将乘客信息合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）设立专项管理奖金，对风险防控成效显著的团队给予奖励；（三）合规表现与评优评先直接挂钩，连续X年达标可优先推荐。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加乘客信息合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）技术岗：系统开发人员需通过数据安全认证，每年复审；（三）一线员工：每月开展操作规范宣导，违规行为在班组会议通报。第二十八条信息化支撑：（一）建设乘客信息管理平台，实现数据全流程可视化；（二）开发权限管理模块，实现角色权限自动校验；（三）部署态势感知系统，对异常行为做实时预警。第二十九条文化建设：（一）编制《乘客信息合规手册》，张贴宣传海报；（二）签订《全员合规承诺书》，纳入员工手册附件；（三）开展“信息保护月”活动，评选优秀实践案例。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生数据泄露等事件须2小时内上报至办公室，8小时内通报领导小组；（二）年度报告：每年X月提交乘客信息管理情况报告，内容包括：1.本年度风险事件及处置结果；2.制度