GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之12-1：“12.1检查”要素提问、专业解答和证实（编制2025A0）

B/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之12:12检查评价-12.1检查"

“12.1检查”要素摄问、专业解答和证实(编制20250)

一根二级三级要素所需(提供或查看)证据材料

条文内容(要求)检查要点审核问题审核问题解答专业指导

麦素要豪(主星事项)(含文件和记景)

(1)家全生产合规文务消单(含分类植

1.合规文务清单是合规性检查的基础，必须实现全维应屋盖且动态更新，确保无合现盲区，理记录，明确与1S045001:2018及《中

(1)清单覆盖范围，雨系统包含五个核心类别，即国家及地方现行有效的安全生产法律法规、各疆央全业安全生产监督管理办法》的时回

应管部门发布的专项监管要求、行业通行准则、企业内部制定的安全生产规章制度，以及企业自关系);

愿作出的公开承运或签订的集体协商协议。涉及跨国经营流涉外业务的全业，需补充纳入适用的(2)年度合规文务出配及清单更新记录

1.[文务洁单完整性]企业品否出立

国际标准及属地国合规要求：中央全业需顺外覆盖《中央企业安全生产监督管理办法》中关于分(含法务部门审核意见、安金管理部门

对安全生产工作)合规父务识别团盖法律法规、监管登求、行业准

美监管。责任体系，风爱管控等专项要求：涉及特种设备使用的企业，需包含(特种设备使用管会签记录):

合法律法规、验管与清单管理情况：则，全业制度及白愿承通义务的合

12.1.1安全生理规则)等专项法规要求。(3)重大法规变更时的酒单即时夏新文

要求，行业准则及2合规性检查策规又务清单。且年年至少夏新1次

产工作合规性2定期更新要求：每年至少组织1次全自梳理更新，夏新工作雨结合法规肺识结果开展，确保清件及审批记录《涉及特种设备，危险州

企业规章制度等合划与实施情况；重大法规变更时即时更颖，无地漏

检查单与现行要求保持一致：更新过程需经法务部门合规性审核及安全管理部门会签，业的需单独标注);

斑文务的状态进行合规缺陷整改地方性法规、行业专项监管要求、

(31即时更新触发条件：当出现重大法规修订、监管要求调整。行业样准更新或企业经吉范围拓风(4)法规所识渠道备案文件《如官方网

检查，与持续行合情况。国际标准(如适用)、强制性国家

情况时，需在10个工作日内完成清单修订，瑜保合规文务响应的及时性：涉及特种设备，盘眦站订阅记最、专业服务机构合作协议

际准，集体协商协议的情况?

作业等重点领城法规变更的，南同步更新对应检查标准。等):

(40完整性验证，消单需明确年顺又务的来源蛋粥，适用范围及具体要求，通免遗漏地方性专殡法(5集体协商协议。自愿承请文件、特

规、强制性国家标冻及行业特殊监管要求：需关联1S045001:2018标准中合规义务的相关要求。种设备相天法规幼入清单的性证材料：

确保体系融合。06》清单与企业安全生产管理制度的关

联映射表。

(1)年度安全生产合规性检查计划及主

2.合规性验查计划需具备全面性，因期性和针对性，确保覆盖所有关壁环节及新墙风险点。

12检要鱼责人审批文件(中央失企业雪体堤子

查评12.1(1)检查范围界定：需完整覆盖生广经青全流程，包括生产，储存，运输、检修等各环节，同时延企业分类检查安排):

检查2.[检查计别合理性]企业是否制定忡至所有相关方，含外包作业单位、劳务因遣人员、设各供应商及特种设备使用管理等关联主体

价(2)专项检查方案(拉季度编制，含特

合规性检查计划。明确检查范围服中央企业南将独资及控股子企业(含境外子全业)纳入检查范围，按分类监管要求差异化制定检

种设备、重大危险源、承包方管理等专

对安全生产工作符盖生产经营全率程及相关方(贪外查赖次。

1)合规父务职别项方案):

合法律法规、监管与清单管理情况：包作业。剪务派造人员，特种设备(C2)周期量化要求：全面性合规检查每年不得少手2次，两次检查间隔不得超过6个月：专项合瓶

2.L1安全生(1)检查范围覆盖挡单(含生产流程各

要求，行业准则及2合规性检查策使用),全面检查每年不少于2次检查需按季度开展，每季度不少子1次，重点聚焦高风险源域：特种设备性用单位舌增加特种设

产工作合规性环节，相关方名量，场外子全业(如适

企业规章制度等合划与实施情况：专项检查每季度不少于1次，且源各专项检查颍次，至少每季瘦1次，重大危段源单位每月至少1次风险管控专项检查，

检查用)),

规义务的状态进行合规缺店整改盖“四折”应用，相关方管理、安C3新增风险覆盖，计划固明确纳入“四断”《新技术，新工艺、新设备、新材科)应用、相关力

(4)“四新”应期、相关方管理，畅种

与持续符合情况。全生产资金提取与使用、工伤保险准入与过程管理、安全生产资金足额提取与规范使用、工伤保险及安全生产责任保险投保合规性

检查。设备使用等新增风险检查内容专项方

及安全生产责任保险段保等新增风等新增风险点的检查内容；涉及承包方管的，需包含承包方资质审核、作业过程安全管控等检案：

险?直内容。

(3)检查计划调整记录及审社文件：

(4D计划动态调整：根据全业生广经云变化，风险评估燃果及监管要求更新。及时补充折增检查事

(企业知应安全生产工作部署文件

项，确保计划的适应性：年度计划因经主要负责人申批，纳入企业年度安全生产工作邮署，《含检查计划相关内容)。

合规性检查需采用多维座组合方式，实现静态资料与动态理场的全面油证，精准识别著在风险，(1)检查方案(明确组合脸查方式的具

对安全生产工作符)合规义务识刷

3.[检查方式适用性]企业开展合规(1)粗合方式构成：必须整合皮料核查，现场核实，人员问母、仪器检测同种核心方式，避免单体应用，含“四不两直”检查安排),

合法律法规、监管与清单管理情况

12.L1安全生性检查时，是吉采用资料核查、现依赖书5面资料审核导致的检查自区，可结合“四不两直”、明查磅动等方式增强检查真实性，特(2)资料核查记录《含查同的文件清单.

要求、行业准刚及2合规性检查篮

产工作合规性场核实、人员问询、仪器检测等出种设各检查需采用仪器检海与现场核实相结合的方式。特种设备技术档案、承包方资质文件及

企业规章制度等合划与实施情况；

检查合方式，而非仅依艳单一童料核查，(21各方式实旅要点：资料核查聚焦制度文件。记录凭证、崔质证照等静态证据的完整性与合规性：核直结论);

捉文务的状奋进行》合规缺临整改

确保能识别动奋合规风险?现场核实重点核查实际操作与合规登求的一致性，包括作业环境，设备状态、安全防护措法等：(1)现场检查记录(含点位明片，现场

检查，与持续符合情况，人员问询针对关健岗位人员对合规要求的掌报程度及执行情况，覆盖安全管理人员、特种设备作情况播述，放险作业旁站监督记录》,

一圾二级三级要素所需(提供或查看)证面材料

条文内容(面末)检查要点审核问题审核问题解答专业细导

墨索要素(主距事项)(含文件和记录)

业人员、一线保作人目：收器检测用于设备设施安全状态、环境参数、职业危害因素等定量相标(4)人员问询记录(含安全管理人员、

的合规性验证：沙及危险作业的，需增加作业过程穷馅监督。特种设备作业人员、外包作业人员的间

c1动态风险延配：针对流动性作业，间歇性生产等动态场量，需增加现场突击检查频次，通过询对象、间题及答复要点):

时验证确保合飘状态的持续性：外包作业现场围同步采用组合检查方式，通免保做赖承包方自行(5》位器检测报告及检测设备校准证书

上报资科。《特种设备检测报告需单积归档),

(4检查方式适配性：根辖检查对象特点选怀组合方式，如特种设备合规检查需强化仪器检测与现[(6)突击检查计划及实场记录、明查碎

场核实的结合，相关方管理合规检查需国重人员阅询与资料核查的互补；中央全业对高风险子全防服告；

业检查雷增加现场核实和仪器检测的比例。(7)弊包作业理场检查记录。

4.合规缺陷整改重迪循“分类管控、闭环管理、责任追消”原网，确保整改实效并防范虚向整改。(1)合规缺陷分类台账《含等组判定佐

(1)缺陷外类记录：拖严重程度将缺陷划分为一般、较大、重大三个的级，详细记录缺陷指述、违据，乡照重大事故隐唐判定标准):

规像据、风险等级及发现地点等关键信息，建立线一台账管理：重大峡陷判蛇需乡照《工资全业(2整改方案及审撞文件(重大峡陷专

4.[缺陷整改有效性]企业时检查发

煎大事故隐唐判定标准)及特种设备相关规定。阳方案因含技术论证意见，应急管控指

现的合规缺陷是青分类记录。制定

对安全生产工作符1)合规义务职别(21整改方蒸制定：针对不网等级缺陷制定差异化整改措施，明确责任部门、责任人及党成时限一墙及专床计审意见》:

整改惜施井明璃责任与时限。整改

合法律法规、监管与清单管理情况：问题≤7个工作日，收大问题≤15个工作日，重大问题立即整改》,重大缺陷需制定专项整改(3)整改实施记晕(含过程图片，物资

2.L1安全生后是否验证效果。重大合规缺瑞是

要求，行业准则及2合规性检查策方案并经主要鱼责人审批：涉及特种设备的重大缺陷，需包含技术论正盘见及应急管控措施，质证，特种设备维修记录等):

产工作合规性否及时向监管部门报备，无“表面

企业规章制度等合划与实施情况：C3D整改效果验证：整改完成后需由检查部门或第三方机构进行验证，通过资料豆楼，现场核查，(4)整改效果验证报告、仪器复检报告

检查热改”“虚假整改”现象，是否拉

规义务的状态进行合规缺陷整改收器复检等方式确认是否达到合规要求，形成验证记录：重大缺陷整改后需组织专家评申验收。及专家评审验收记录：

(安全生产违法行为行政处罚办

检查。与持续符合情况。(4重大缺陷报备：重大合规缺陷需在发现后24小时内向属地监管部门书医指备，网步提交整改(5重大缺庵向监管部门及上服主管部

法)要求对逾期未改该整改不合格

方案及进国计划，确保监管信息畅通：中央全业需网时向上拨主管部门根备。门中央企业)服备的书面文件及国执：

的追究相关责任人责任?

(G责任出究机制：对逾期未定成整改或整改不合格的，严格按照《安金生产违法行为打政处罚州(6》贵任追究决定书及执行记录：

法》相关规定，追究相关看任人的管理责任或直接责任，形成问责记录：整收结果与安全生广(7》安全生广绩效评价报告《体现整流

效评价挂购，实行“一票否决”制。结果关联情况》,

(1)持续检查记量(月度抽查、专项遮

查记录，含特种设备日常检查记录):

(2)第三方检测检验报告及资明证明

5.持喷合飘需通过究整的证据场予以管证。确保合规状态的可追澜性与真实性。

《含特种设务定期检验报告。职业邀害

(1)待续检查验证：在再次全面检查同隔期内，通过开度抽查，专顺巡查等方式情续验证合规状态。

因素检洲报吉》;

避鱼合规要成出观“空宙期”;特种设备需按规定网期开民定谢检验，检验报告需留存原件。

(3)监管部门检查盘见、临改回复及验

5.[特镖合舰佐证企业是否通过持

(2)佐证材料类型：需系使留存七类植心材料，包括第三方权成机构出具的检测检验报告(含特彬故记录(特种设备动态监管平台上传记

以检查验证合规状态的动态保持。

对安全生产工作符u合规义务识别设备定期检验报告、职业危害因素检测报告),重管部门检查反情意见及整政回复，安全生产资录),

合法律法规、监管与清单管理情况，面存第三方检测报告、监管反馈意金提取与使用凭证(含安全费用预算，摸付凭证)、工伤保险及安全生产责任保险投保单据、有

12.L1安全生(4)安全生产资金预算、微付凭正及使

要求，行业刚及2合规性检查篮见、安全生产资金使用凭证、保险效期内的安全生产资质证照《原骨政加盖公章复印件)、相关方合规资质证明文件、应急演炸记

产工作合规性用白账《青安全责用提取与使用专项记

企业规章制度等合划与实陈情况：投保单据、安全生产资质证照(原录及评估组告；中央企业需额外存对子企业的检查记录烈考核文件。

检查录):

逆文务的状态进行合规缺临整改件或加盖公章复印件),特种设备(31材料管理要求：所有佐证材料需茄“年度-类刷”分类归档，明确保皆责任人及保存期限(至

(3保险投保单，缴者凭证及保单复印

少5年，重大缺陷及特种设各相关材料水久保存》,电子档案需建立备份机制，确保长期可追：

检查，与持续符合情况。检测检秘报告等佐证材料，确保可件：

追测?采用特种设备动志监管平台的企业，需网步上传相关监证材料至平台，

(G)安全生产贤质证降、特种设备使用

(4材料真实性核验，监证材料隔加盖品具单位公章成由负责人签字确认，天键凭证(如度金使用

登记运及检测报告《原件该加盖公章复

凭证、投保单据)国为原件或可查验的电子原件，杜绝伪造或改；特种设备检测报告需加盖检

印件);

险机构专用章并附检验人员资质正明。

(7)相关方合规造明证明文件、应劫演

记录及评估报告：

08中央企业对子全业的检查记录及考

一圾二级三级要率斯需(提供或查看)证照材料

条文内容(面末)检查要点审核问题审核问题解签专业指导

逐常要意(主距事项》(含文件和记录)

核文件；

(9)篮证材料归档回录、保管记录及电

子备份台账。

(1)合规要成层级分解表(含检查内容，

k合烷要求露按层极逐级分解，形成“要求-内客标准-佑据”的完整啦条，确保检蜜工作有章可标准，判定依据，关联1S045001:23018

播.及特种设各相关要求):

(1)层级分解逻辑，严格理循“法律法规→监管婴求→行业准则→企业制度”的白上商下分脐路径。(2)结合《中央企业安全生产监督管理

6.[合规要求分解]企业是否拔“法确保底层制度要求不低于上层合规标准，实现合规要求的全链条覆盖：分解过程需融入风险控制，协法》《特种设备使用管理规展D等专

对安金生产工作符1合规义务识别律法慨→监管要率→行业准则→▲合规义务的相关要求。