公司风险控制委员会管理制度及流程

第1页，共4页集团风险控制委员会管理办法编制日期审核日期批准日期

总则为提高XX集团的风险控制能力，建立健全公司投资风险管理体系、及时有效防范投资过程的风险，制定本议事规则。风险控制委员会是公司风险评估的工作机构，集团风控部门为风险控制委员会的日常工作机构，主要职责是根据风险控制委员会要求，准备相关材料，做好会议组织、记录等相关工作。适用时间鉴于公司现状，为提高决策效率，风控委员会非召开投决会的前提条件，现有项目或投顾确定可跳过风控委员会直接上投决会。若董事长认为有必要召开风控委员会进行项目或人员评审，则风控委员会会议必须与投资决策委员会会议一并召开，两会合二为一，待将来规模变大或项目较多时可考虑分别召开。人员组成风险控制委员会作为需要具有独立性的机构，委员会成员由5-7人组成（单数为宜）。风险控制委员会委员由公司董事长或董事长指派人员选择产生。风险控制委员会设主任委员1名，由董事长选择任命，负责主持委员会工作。风险控制委员会委员任期届满，由董事长重新任命后可以连任。期间如有委员不再担任委员会职务，根据2.1-2.3规定补足委员人数。委员会职责风险控制委员会的主要职责如下：提出公司风险控制的总体目标和风控建议；建立并持续优化集团风险控制体系，监督制度的实施落实；对集团的投资项目和合作伙伴进行风险评估和应对建议，出具书面风险报告；及时发布政治、经济、金融、行业、企业等各个环节的风险警示；董事长授权的其他事宜。风险控制委员会为风险提示机构，不具备决策权，董事长授权的特殊决策事项除外。风险控制委员会的审核意见和报告提交董事长审议决定。投委会的工作程序会议申请委员会主任根据工作计划和工作进展情况，适时发起会议召开通知，明确会议拟召开日期；若会议因计划调整等原因（如临时的工作变动、人员出差、不可抗因素等），不能及时召开相关会议；或在会议召开申请虽已发通知，但因突发原因不能按时召开时，委员会主任应在阻碍因素消除时发起会议召集动议。会前准备委员会应于会议召开前三天，由主任发起召集动议，由风控部门书面通知全体成员（包括指定列席的人员），书面会议通知应至少包括以下内容：会议的时间、地点；会议召开方式；拟评审的议题；所必需的会议材料及主责部门。评审议题的主责部门负责上会资料的整理，风控部门负责上会资料完整性审核，并组织发放委员会成员及列席人员；会议若需召开多轮，自第二轮起，每次会议召开前，风控部门应将准备资料中与此前版本的差异与调整之处进行详细说明。评审机制会议由委员会主任主持，主任不能出席时可委托其他一名成员主持；原则上以到会人数达到委员会全体成员2/3及以上为有效；因故不能出席会议的成员，应当事先审阅会议材料，形成明确意见，并以书面、邮件或短信的方式委托他人代为出席。被委托人需在会上宣读委托人的书面意见；委员会主任认为有必要时可指定其他与会议有关的人员列席。经过充分讨论后，主任应当适时组织与会成员形成风险评估及对策的最终意见。会议记录包括以下内容（但不限于）：会议召开的时间、地点、方式；会议评审的议题、每位成员对有关议题的发言要点和主要意见。会议决议包括以下内容（但不限于）：评审意见总结。与会成员或其委托人应当代表其本人和委托人对会议记录进行签字确认，与会成员对会议记录有不同意见的，可在签字时作出书面说明；会后执行（目前与投决会一并召开，须现场给出风险