个案联合会诊制度

个案联合会诊制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于专项风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部业务发展实际与风险管控需求，旨在规范个案联合会诊工作机制，提升专项风险识别、研判与处置能力，完善内部治理体系，防范重大风险事件发生。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下场景：（一）重大经营决策、重大项目投资、重大资产处置等关键环节的风险评估；（二）新业务、新产品、新技术的合规性审查与风险预警；（三）突发性风险事件（如安全生产事故、数据泄露、舆情危机等）的应急处置与复盘整改；（四）外部监管问询、审计发现问题的专项核查与整改落实。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指公司围绕特定风险领域（如采购、财务、安全、数据等）建立的全流程风险防控与管理机制，包括政策制定、流程设计、执行监督、考核改进等环节。（二）“XX风险”：指企业在运营过程中可能引发重大损失或声誉损害的不确定性事件，按影响程度分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级。（三）“XX合规”：指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求的状态，强调主动预防与持续改进。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有业务领域、所有环节、所有人员纳入风险管控范围；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现风险可追溯；（三）风险导向：优先处置高影响、高概率风险，动态调整资源配置；（四）持续改进：通过定期评估、案例复盘、制度优化，实现风险防控能力的闭环提升。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担牵头领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、资源保障与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括各专项领域牵头部门负责人及外部专家顾问。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司专项管理工作的顶层设计，制定中长期规划；（二）审议重大风险事件的处置方案与专项管理制度修订；（三）监督各级机构专项管理责任的落实情况，协调跨部门协作。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常运行管理，具体职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度与操作指南；（二）统筹开展专项风险排查、数据分析与趋势研判；（三）协调专项审查、整改督办与信息通报工作；（四）推动专项管理信息化建设与知识库搭建。第八条牵头部门职责：（一）牵头制定专项管理制度，明确风险点与管控标准；（二）组织专项培训，提升全员风险意识与操作能力；（三）定期汇总分析专项数据，形成管理报告供决策参考；（四）监督下属单位专项管理工作的执行情况。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，参与合同、流程设计；（二）提出风险优化建议，推动业务流程再造；（三）牵头处置专项风险事件，协调应急资源；（四）建立专项风险案例库，总结经验教训。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理制度，开展本领域风险自查；（二）配合完成联合诊断，提交风险处置方案；（三）对员工行为进行日常监督，杜绝违规操作；（四）及时上报风险隐患，参与应急演练。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本环节操作规范；（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）配合专项审查，如实反映业务执行情况；（四）主动学习合规知识，提升风险防范能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管控要求：（一）业务操作标准：供应商尽职调查须覆盖资质、业绩、合规性等维度；招标流程需遵循“公开、公平、公正”原则，关键节点留存影像资料。（二）禁止性行为：严禁利用关联关系操纵采购决策、严禁截留或挪用采购资金、严禁收受商业贿赂。（三）重点防控：供应商准入与退出机制不健全、招标文件设置不合理、合同履约监管不到位。第十三条财务领域管控要求：（一）业务操作标准：资金审批权限须与岗位职责匹配，大额支付需集体决策；税务申报须符合最新政策，建立发票风险台账。（二）禁止性行为：严禁虚假列支费用、严禁违规拆分合同避税、严禁设立账外“小金库”。（三）重点防控：预算执行偏差、资金使用效率低下、财务造假风险。第十四条安全领域管控要求：（一）业务操作标准：高危作业须严格执行“三违”管控，特种设备定期维检；应急预案需定期演练，安全培训覆盖率100%。（二）禁止性行为：严禁无证操作特种设备、严禁超负荷使用生产设施、严禁违规动火作业。（三）重点防控：安全责任体系虚化、隐患排查流于形式、应急响应能力不足。第十五条数据领域管控要求：（一）业务操作标准：敏感数据访问需分级授权，传输加密；数据脱敏须符合最小化原则，留存期限严格遵照法规。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露数据、严禁未经授权共享数据、严禁数据篡改或滥用。（三）重点防控：数据安全保障措施缺失、跨境数据传输合规性不足、数据泄露事件频发。第十六条合规审查环节管控要求：（一）业务操作标准：重大决策前必须开展合规审查，形成书面结论；合同签订前需经法务或专责部门审核；重大项目需进行多轮风险评估。（二）禁止性行为：严禁明知违规仍推进业务、严禁选择性执行审查意见、严禁出具虚假审查报告。（三）重点防控：审查标准不统一、审查流程不规范、风险识别遗漏。第十七条业务外包环节管控要求：（一）业务操作标准：外包供应商需通过严格筛选，合同明确双方权责；外包过程须实施动态监控，完工后进行绩效评估。（二）禁止性行为：严禁将核心业务外包给不具备资质的企业、严禁支付不合理费用、严禁忽视外包方合规风险。（三）重点防控：外包范围界定不清、安全责任划分不明、质量监督缺失。第十八条内部审计环节管控要求：（一）业务操作标准：审计计划需覆盖所有业务领域，审计程序须独立客观；审计发现问题须建立台账并限期整改。（二）禁止性行为：严禁干预审计工作、严禁隐瞒审计问题、严禁对审计整改落实情况进行形式化处理。（三）重点防控：审计独立性不足、问题整改跟踪不力、风险隐患未闭环。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年第一季度汇总法规政策变化与业务调整，形成修订建议；（二）领导小组审议修订方案，必要时组织听证；（三）修订后的制度自发布之日起30日内组织培训，旧版制度同时废止。第二十条风险识别预警机制：（一）各业务部门每月提交风险自查报告，汇总至牵头部门；（二）牵头部门每季度开展交叉验证，对重点领域进行专项排查；（三）预警信息按级别发布至相关单位，明确响应时限。第二十一条合规审查机制：（一）重大事项决策前由领导小组指定专责部门出具审查意见；（二）审查不通过的须重新论证，必要时引入外部专家；（三）审查结论作为绩效考核的重要依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）较大风险由专责部门牵头制定方案，报分管领导审批；（三）重大风险启动应急预案，必要时上报公司主要负责人决策。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、恶性违规，对应不同处罚等级；（二）处罚措施包括通报批评、绩效扣减、降职降级，涉嫌违法的移交司法机关；（三）责任追究与整改落实情况同步记录，纳入年度考核。第二十四条评估改进机制：（一）牵头部门每半年对专项管理体系运行情况开展评估，形成分析报告；（二）领导小组每年审议评估结果，对制度漏洞提出优化建议；（三）评估结果与部门绩效挂钩，推动管理能力持续提升。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在专项管理会议中述职，落实“一岗双责”；（二）牵头部门设立专项管理专员，负责日常联络与协调；（三）下属单位负责人对本单位管理成效负首要责任。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核的30%权重，与绩效工资挂钩；（二）连续三年考核优秀的单位优先获得资源倾斜，优秀个人纳入人才梯队；（三）发生重大风险事件的单位取消评优资格，主要责任人降级处理。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格者不得上岗；（三）利用内网、宣传栏等载体发布合规知识，定期开展案例研讨。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险数据自动采集与分析；（二）通过流程引擎实现审查节点自动推送，减少人工干预；（三）建立知识图谱，实现风险案例的智能检索与推荐。第二十九条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，作为员工行为的参照标准；（二）组织全员签署合规承诺书，将承诺内容纳入个人档案；（三）设立合规举报热线，对举报查实者给予奖励。第三十条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至牵头部门，48小时内形成初步报告；（二）年度管理情况报告需包含风险趋势分析、制度执行评价、改进建议；（三）报告内容保密，仅向领导小组及上级主管部门报送。第六章