中国科技创新制度

中国科技创新制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，结合国家科技发展战略及行业创新规范要求，并参照集团母公司关于科技创新管理的指导意见，同时基于公司提升核心竞争力、防范创新风险、规范管理流程的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确科技创新活动的管理框架、职责分工、操作规范及风险防控措施，确保公司科技创新工作依法合规、高效有序开展，推动技术成果转化与产业升级。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司科技创新活动的全流程管理，包括但不限于技术研发立项、实验开发、成果转化、知识产权保护、技术合作、信息系统应用及数据管理等相关场景。任何部门、单位及个人均须严格遵守本制度各项规定，履行相应管理职责。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“科技创新专项管理”指公司围绕技术研发、成果转化、知识产权等科技创新活动，实施的系统性管理活动，包括风险识别、流程控制、合规审查、效果评估等环节。其外延覆盖科技创新项目的全生命周期，从需求识别至成果应用的全过程管理。（二）“科技创新风险”指公司在科技创新活动中可能面临的法律、合规、技术、市场及安全等方面的不确定性因素，可能导致技术路线偏离、成果转化失败、知识产权纠纷、数据泄露或系统安全事件等后果。（三）“科技创新合规”指公司科技创新活动必须符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保技术研发、应用及成果转化等环节合法、合规、安全。第四条科技创新专项管理必须遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。科技创新活动全过程纳入管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向原则。聚焦科技创新领域重大风险，实施差异化管控，优先防范重大、系统性风险。（四）持续改进原则。定期评估管理效果，优化管理流程，提升科技创新管理能力。（五）协同创新原则。推动跨部门、跨单位合作，整合资源，提升科技创新效率。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对科技创新专项管理负总责，承担全面领导责任；分管科技工作的领导对科技创新专项管理负直接责任，负责统筹协调、监督落实及重大事项决策。第六条设立科技创新专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管科技、法务、财务、信息等工作的领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司科技创新专项管理工作，制定相关管理策略与规划；（二）审议重大科技创新项目的立项、技术路线及风险防控方案；（三）协调解决跨部门、跨单位的科技创新管理难题；（四）监督评价科技创新专项管理有效性，定期向公司主要负责人报告工作。第七条各部门、单位应设立专岗负责科技创新专项管理具体工作，并指定一名部门负责人作为第一责任人，承担本部门科技创新管理主体责任。第八条牵头部门（由科技管理部门担任）主要职责包括：（一）组织制定、修订科技创新专项管理制度及操作指南；（二）统筹开展科技创新风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门、单位落实科技创新管理要求，组织开展专项检查；（四）组织科技创新合规培训及宣贯工作，提升全员合规意识；（五）汇总分析科技创新管理数据，定期向领导小组报告。第九条专责部门（由法务合规部、信息安全部等担任）主要职责包括：（一）审核科技创新项目的合规性，出具法律意见；（二）优化科技创新相关业务流程，提出流程改进建议；（三）处置科技创新相关风险事件，协调外部法律支持；（四）制定并监督执行信息安全、数据安全管理制度。第十条业务部门/下属单位主要职责包括：（一）落实本领域科技创新管理要求，开展日常风险防控；（二）组织本部门员工参与科技创新专项培训，确保全员掌握操作规范；（三）建立本部门科技创新项目台账，及时更新项目进展及风险信息；（四）配合牵头部门、专责部门的检查及考核工作。第十一条基层执行岗（如研发工程师、测试人员、数据管理员等）主要职责包括：（一）严格遵守科技创新操作规范，确保业务操作合法合规；（二）在岗位范围内及时识别并上报异常情况或潜在风险；（三）参与科技创新合规承诺，签署岗位合规承诺书。第三章专项管理重点内容与要求第十二条科技研发立项管理。科技创新项目立项前，必须开展技术可行性、市场必要性及风险预评估，由牵头部门组织专责部门、业务部门共同审核，通过后方可立项。严禁立项后无计划推进或擅自变更核心技术路线。第十三条技术研发过程管理。研发过程中应建立实验记录制度，确保数据真实完整；涉及敏感技术信息的，必须落实保密措施；重要研发节点需经领导小组审批。禁止在研发过程中泄露公司技术秘密或侵犯第三方知识产权。第十四条技术成果转化管理。技术成果转化前需进行价值评估及合规审查，由专责部门出具法律意见；转化过程中涉及第三方合作，需签订保密协议及成果归属协议。严禁以不正当手段侵占技术成果权益。第十五条知识产权管理。公司统一管理科技创新产生的知识产权，业务部门/下属单位需及时提交专利、软著等申请材料；对外技术合作需进行知识产权尽职调查，防范侵权风险。禁止未经授权使用他人知识产权。第十六条技术合作与引进管理。技术合作前需审查合作方资质及合规情况，签订合作协议明确权责；引进外部技术需进行安全评估，确保技术来源合法、无安全隐患。禁止与高风险合作方开展技术合作。第十七条信息系统管理。科技创新相关信息系统需符合信息安全标准，定期开展安全检测；数据传输、存储需采取加密措施，重要数据需备份。禁止非授权访问、存储或传输敏感信息。第十八条数据安全管理。科技创新活动涉及个人信息、商业秘密等敏感数据的，需落实数据分级分类管理，明确数据使用边界；数据跨境传输需符合相关法律法规。禁止非法采集、使用或泄露敏感数据。第十九条科技创新合规审查。重大科技创新项目需经法务合规部、信息安全部联合审查，出具合规意见后方可实施；审查不合格的项目不得启动。未经合规审查的技术创新活动视为无效。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。牵头部门每年对科技创新专项管理制度进行评估，根据国家政策变化、行业准则调整及公司业务发展，及时修订制度内容，确保持续适用。第二十一条风险识别预警机制。每年至少开展一次科技创新风险排查，由牵头部门组织专责部门、业务部门共同参与，对识别的风险进行分级评估，发布风险预警通知，并制定应对措施。第二十二条合规审查机制。将科技创新合规审查嵌入业务流程，在立项、研发、转化、合作等关键节点实施审查，确保全过程合规。审查结果作为项目考核的重要依据，“未经审查不得实施”的原则必须严格执行。第二十三条风险应对机制。一般风险由业务部门/下属单位自行处置，重大风险由牵头部门牵头，专责部门、业务部门协同应对；风险事件处置完毕后需形成报告，并逐级上报至领导小组。第二十四条责任追究机制。对违反本制度的行为，根据情节轻重采取以下措施：轻微违规予以警告，一般违规通报批评，重大违规取消评优资格；涉嫌违法的移交司法机关处理。处罚结果与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十五条评估改进机制。每半年对科技创新专项管理体系运行情况开展评估，重点关注制度执行效果、风险防控能力及管理流程优化，形成评估报告并提交领导小组审议，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人每年听取科技创新专项管理工作汇报，分管领导每月召开协调会议，确保各项工作落实到位。各部门负责人对本部门科技创新管理负直接责任。第二十七条考核激励机制。将科技创新合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；对在科技创新管理中表现突出的部门和个人给予奖励。第二十八条培训宣传机制。每年至少组织两次科技创新专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；通过内部刊物、宣传栏等载体，营造全员合规氛围。第二十九条信息化支撑。依托公司信息系统，实现科技创新项目全流程在线管理，包括立项审批、风险预警、数据监控等，提升管理效率与透明度。第三十条文化建设。编制《科技创新合规手册》，明确各项管理要求及操作指南；组织全体员工签订合规承诺书，强化全员合规意识。第三十一条报告制度。各部门、单位每月向