五台县文昌学校制度

五台县文昌学校制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《中小学管理规程》等国家相关法律法规，结合五台县文昌学校（以下简称“学校”）办学实际与管理需求，为规范内部管理行为，防范专项风险，提升治理效能，制定本制度。同时，遵循集团母公司关于教育机构治理的指导意见，强化风险防控与合规管理，确保学校各项工作依法依规、安全有序开展。第二条本制度适用于学校各部门、各年级组、全体教职工及在校园内开展的教育教学、后勤保障、安全管理等各项业务活动。具体范围涵盖但不限于招生管理、课程教学、财务管理、资产管理、安全管理、人事管理、信息公开等核心领域。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“专项管理”指学校针对特定领域（如招生、财务、安全等）制定的管理规范与风险防控措施，通过系统性制度设计实现全流程管控。（二）“专项风险”指在教育教学、后勤服务、资产管理等环节中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在风险。（三）“合规”指学校各项业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及学校内部管理制度，确保行为合法、程序正当、权责清晰。第四条学校专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域与层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各部门、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险。（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度流程，提升治理水平。第二章管理组织机构与职责第五条学校主要负责人对专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管相关业务的校领导为直接责任人，负责统筹协调与具体推动。第六条设立专项管理领导小组，由校领导、各部门负责人组成，负责统筹全校专项管理工作的决策审批、监督评价与协调指挥。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务。第七条专项管理领导小组主要职责包括：（一）审定学校专项管理制度，协调跨部门管理事项。（二）定期听取专项管理报告，决策重大风险处置方案。（三）组织专项管理考核，监督制度执行情况。第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）职责：（一）统筹专项管理制度体系建设，修订完善相关规范。（二）组织专项风险排查与评估，发布风险预警。（三）监督考核各部门专项管理落实情况，开展培训宣贯。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，如财务部的税务合规、教务处的课程审批。（二）推动专项领域流程优化与技术应用，如信息化系统的开发维护。（三）协助处置专项风险事件，如安全部门的事故调查。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。（二）建立岗位合规操作手册，组织员工培训。（三）及时上报风险隐患，配合专责部门处置。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范。（二）主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或拖延。（三）参与专项管理考核，接受监督评价。第三章专项管理重点内容与要求第十二条招生管理：（一）合规标准：严格执行招生政策，公开招生计划与录取结果，严禁超计划招生、违规补录。（二）禁止行为：严禁买卖生源、承诺录取、设置与招生条件无关的附加条件。（三）风险防控：重点防范虚假宣传、暗箱操作等风险。第十三条财务管理：（一）合规标准：严格执行预算管理，规范资金审批权限（如单笔XX万元以上需分管校领导审批），确保税务合规。（二）禁止行为：严禁设立账外资金、违规使用财政补助资金、转移资产规避监管。（三）风险防控：重点防范财务舞弊、资金挪用等风险。第十四条资产管理：（一）合规标准：定期开展资产清查，规范固定资产处置流程（如报废需经过评估、审批）。（二）禁止行为：严禁侵占、挪用校产，违规出租校舍。（三）风险防控：重点防范资产流失、毁损风险。第十五条安全管理：（一）合规标准：定期开展安全隐患排查（如消防设施检查、校舍安全检测），制定应急预案并演练。（二）禁止行为：严禁在危险区域设置障碍物、擅自改变建筑用途。（三）风险防控：重点防范火灾、自然灾害、校园欺凌等风险。第十六条教学管理：（一）合规标准：严格执行课程标准，规范教材选用与教学行为。（二）禁止行为：严禁强制购买教辅材料、体罚或变相体罚学生。（三）风险防控：重点防范教学质量低下、师德失范风险。第十七条信息公开：（一）合规标准：依法依规公开招生政策、财务报告、人事任免等信息。（二）禁止行为：严禁选择性公开、隐瞒重大事项。（三）风险防控：重点防范信息不对称引发的舆情风险。第十八条后勤服务：（一）合规标准：规范食堂采购、食品留样，保障校园环境卫生。（二）禁止行为：严禁使用过期食材、降低保洁标准。（三）风险防控：重点防范食品安全、卫生事件。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规政策变化与业务调整，修订专项制度。（二）重大变更需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展专项风险自查，形成报告报牵头部门汇总。（二）领导小组每季度召开会议，对高风险项进行分级评估，发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入关键业务节点，如合同签订前由专责部门审核。（二）规定“未经合规审查不得实施”的刚性要求，违规行为需追责。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头协调。（二）明确应急流程：风险发生后X小时内上报，启动处置预案。（三）建立责任协同机制，如财务风险需联合审计部门处置。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如流程疏漏）、重大（如违规招生）两级，对应不同处罚标准。（二）处罚方式包括通报批评、绩效扣减、岗位调整、纪律处分。（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）每年末牵头部门牵头开展专项管理有效性评估，形成报告。（二）评估内容含制度覆盖率、风险处置率、员工合规意识等指标。（三）评估结果用于优化流程漏洞，完善管理设计。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）校领导层定期研究专项管理事项，纳入年度工作计划。（二）明确各级管理者的推进责任，签订责任状。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于XX%。（二）设立专项管理奖项，对表现突出的部门/个人予以奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，提升风险意识。（二）一线员工：每季度进行操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化（如合同电子化审批）。（二）通过大数据分析，实现风险实时监控与预警。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，发布至各办公区域。（二）组织全员签订合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件X小时内上报，附带处置方案。（二）年度管理报告：每年X月