京东服务商制度

京东服务商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合《京东集团内部控制管理办法》《京东集团合规管理体系建设纲要》等集团母公司制度要求，以及公司防范专项风险、规范服务商管理、提升业务合规性的内部管理需求，制定本制度。旨在明确服务商管理的政策依据、适用范围、核心术语、管理原则，为公司服务商管理提供制度保障，促进业务健康、合规发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务商的引入、合作、管理、退出全流程，以及业务场景下的服务商选择、服务提供、绩效评估、风险防控等环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对服务商管理实施的系统性制度安排，包括但不限于风险识别、合规审查、绩效评估、责任追究等管理活动。（二）“XX风险”指服务商在合作过程中可能引发的法律、财务、安全、合规等方面的风险，如数据泄露、利益输送、服务中断等。（三）“XX合规”指服务商及其提供的业务、产品、服务必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理要求，确保合法合规运营。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有服务商管理活动纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控，强化风险防范能力。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对服务商管理的整体合规性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责牵头落实专项管理制度，统筹协调跨部门工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹协调：制定服务商管理战略，协调解决跨部门管理问题。（二）决策审批：审议重大服务商合作事项、重大风险处置方案。（三）监督评价：定期评估专项管理制度有效性，提出优化建议。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门负责日常管理工作，具体职责包括：（一）制度建设：负责专项管理制度、流程的制定与修订。（二）风险识别：组织开展服务商风险排查，建立风险台账。（三）监督考核：对服务商合规情况进行监督，组织开展绩效考核。第八条牵头部门职责：（一）统筹管理：负责制定服务商管理制度，组织培训宣贯。（二）风险识别：建立服务商风险清单，定期开展风险评估。（三）监督考核：制定服务商绩效考核标准，监督考核结果应用。第九条专责部门职责：（一）合规审核：负责服务商准入、退出、重大合同的合规审查。（二）流程优化：根据业务变化，提出服务商管理流程优化建议。（三）风险处置：协助处理服务商风险事件，制定应急预案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）需求管理：明确服务商需求，组织服务商选择与评估。（二）日常管理：监督服务商履约情况，及时上报异常问题。（三）绩效评估：参与服务商绩效评估，提出改进建议。第十一条基层执行岗职责：（一）合规操作：严格执行服务商管理制度，确保业务操作合规。（二）风险上报：及时报告服务商履约风险、异常行为，履行风险报告义务。（三）岗位承诺：签署岗位合规承诺书，自觉接受监督。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查：服务商引入前必须开展尽职调查，核实其资质、财务状况、法律合规性、行业口碑等，确保符合公司准入标准。禁止与存在重大法律纠纷、失信记录或财务风险的服务商合作。第十三条招标采购规范：服务商选择必须遵循公开、公平、公正原则，采用招标、比选、竞争性谈判等方式，禁止私下交易、利益输送。第十四条合同签订管理：服务商合同必须明确服务范围、权利义务、违约责任、保密条款等，并由专责部门进行合规审查，确保合同内容合法合规。第十五条服务过程监控：业务部门需定期评估服务商履约情况，重点关注服务质量、响应时效、数据安全等，确保服务达标。第十六条利益冲突管理：禁止服务商及其关联方与公司发生利益冲突，严禁利用合作关系谋取不正当利益。第十七条数据安全管控：服务商必须遵守数据安全法律法规，签订数据安全协议，采取必要技术措施保障数据安全，禁止数据泄露、滥用。第十八条安全责任落实：服务商需建立安全管理机制，定期开展安全自查，配合公司进行安全审计，确保业务安全稳定运行。第十九条退出机制规范：服务商合作终止后，需按约定完成数据清退、服务交接等事项，并签署保密协议，防止信息泄露。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：牵头部门根据法律法规、业务变化等因素，每年至少开展一次制度评估，及时修订完善。第十三条风险识别预警机制：每年至少开展一次服务商风险排查，对高风险服务商实施重点监控，发布风险预警通知。第十四条合规审查机制：服务商准入、合同签订、重大变更等环节必须经过合规审查，未经审查不得实施。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，制定应急预案，及时上报。第十六条责任追究机制：对违规服务商依法依规进行处理，情节严重的列入黑名单，禁止合作；对内部员工违规履职，严肃追究责任。第十七条评估改进机制：每年对XX专项管理制度有效性进行评估，总结经验，优化流程，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导必须履行XX专项管理职责，定期听取工作汇报，协调解决管理难题。第十九条考核激励机制：将服务商合规情况纳入部门绩效考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，强化管理责任。第二十条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现服务商信息管理、风险监控、合同管理等功能，提升管理效率。第二十二条文化建设：定期发布XX专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十三条报告制度：风险事件、年度管理情况须按