人行大集中统计制度

人行大集中统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》及中国人民银行关于金融机构数据集中管理的相关规定制定，同时参照集团母公司《全面风险管理纲要》及公司《内部控制基本规定》，旨在规范大集中系统统计数据的采集、处理、应用与监督，防控统计风险，提升管理效能。结合企业信息化建设需求，本制度明确大集中统计工作的标准流程、组织架构及责任体系，确保统计数据的真实性、准确性、完整性，防范操作风险、合规风险及信息安全风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖大集中系统涉及的所有业务场景，包括但不限于数据采集、传输、存储、加工、报表生成、统计分析及风险监控等环节。所有参与大集中统计工作的人员均须遵守本制度规定，不得擅自变更流程或规避管控要求。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对大集中统计全流程的风险识别、管控及改进活动，包括制度建设、流程优化、技术防护及责任落实。（二）“XX风险”指因制度缺陷、操作失误、系统漏洞或外部因素导致统计数据失真、泄露或被篡改的风险，分为操作风险、合规风险及信息安全风险。（三）“XX合规”指大集中统计工作必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理规定，确保数据采集、处理、应用各环节合法合规。第四条大集中统计管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有统计业务场景纳入制度管控范围，不留空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的统计管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对大集中统计管理工作负总责，统筹决策资源，推动制度落实；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。第六条成立大集中统计管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹规划大集中统计管理体系，审议制度修订；（二）协调跨部门重大事项，决策复杂风险处置方案；（三）定期听取工作汇报，监督评价管理成效。第七条设立大集中统计管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠XX部门，负责日常管理，主要职责包括：（一）起草、修订及解释本制度；（二）组织开展专项风险排查及培训宣贯；（三）跟踪制度执行情况，提出优化建议。第八条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门职责：1.统筹大集中统计管理制度建设，协调跨部门资源；2.组织开展风险识别及评估，制定管控措施；3.落实监督考核，定期发布管理报告；4.推动培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责：1.负责统计业务合规审核，优化流程设计；2.监控系统运行状态，处置技术风险；3.参与风险事件调查，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实统计业务操作规范，确保数据源头质量；2.开展日常风险防控，及时上报异常情况；3.配合专项检查，落实整改要求。第九条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；（二）按照操作手册执行统计任务，严禁擅自变更流程；（三）发现异常情况或潜在风险，立即上报主管及办公室；（四）参与合规培训，掌握风险识别及处置方法。第三章专项管理重点内容与要求第十条数据采集环节管控：1.业务操作合规标准：严格遵循“谁提供、谁负责”原则，确保采集数据的真实性、完整性；禁止采集禁止类信息，如个人敏感信息等；2.禁止性行为：严禁虚构、篡改或非法获取统计数据，不得泄露商业秘密或客户隐私；3.重点防控点：加强数据源校验，防止错误数据录入，建立异常数据监控机制。第十一条数据传输环节管控：1.业务操作合规标准：采用加密传输协议（如TLS），确保传输过程安全；设置访问权限，禁止非授权传输；2.禁止性行为：严禁通过个人设备或公共网络传输统计数据，禁止未经脱敏的敏感信息传输；3.重点防控点：建立传输日志，记录操作人、时间及数据量，定期审计传输行为。第十二条数据存储环节管控：1.业务操作合规标准：存储介质须符合安全等级要求，定期备份关键数据，设置物理隔离与逻辑隔离；2.禁止性行为：严禁擅自删除或覆盖历史数据，禁止未授权访问存储系统；3.重点防控点：实施数据加密存储，定期进行存储设备安全检查。第十三条数据处理环节管控：1.业务操作合规标准：采用标准化处理规则，避免人工干预；建立版本管理机制，确保算法合规；2.禁止性行为：严禁使用未经审批的计算模型，禁止擅自修改处理逻辑；3.重点防控点：建立处理日志，记录操作步骤及参数，定期验证处理结果。第十四条报表生成与分发环节管控：1.业务操作合规标准：报表模板须经审批，分发范围受限，禁止非授权扩散；定期开展报表签核；2.禁止性行为：严禁未经审批对外提供统计报表，禁止篡改报表内容；3.重点防控点：实施数据水印，记录查阅人及时间，确保报表完整性。第十五条统计分析环节管控：1.业务操作合规标准：分析结论须基于真实数据，避免过度解读；涉及敏感数据时需脱敏处理；2.禁止性行为：严禁利用分析结果谋取私利，禁止泄露分析模型及参数；3.重点防控点：建立分析报告审批流程，明确脱敏标准。第十六条权限管控：1.业务操作合规标准：遵循“最小权限”原则，定期审核访问权限；禁止越权操作；2.禁止性行为：严禁共享账号或密码，禁止未经审批的权限调整；3.重点防控点：实施权限分级管理，建立变更追溯机制。第十七条系统安全管控：1.业务操作合规标准：定期进行漏洞扫描，及时修复系统缺陷；采用多因素认证，防范未授权访问；2.禁止性行为：严禁使用过期软件，禁止禁用安全防护功能；3.重点防控点：建立入侵检测系统，实时监控异常行为。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：1.每年联合牵头部门、专责部门及业务部门开展制度评估，根据法规变化、业务调整或风险事件修订制度；2.重大变更须提交领导小组审议，并组织全员培训；3.办公室负责建立制度版本库，确保存档完整。第十九条风险识别预警机制：1.每季度开展专项风险排查，形成风险清单，按“操作风险-合规风险-信息安全风险”分类评估；2.对高风险项制定整改计划，办公室跟踪落实；3.发布预警通知时须明确风险等级、影响范围及应对措施。第二十条合规审查机制：1.将合规审查嵌入业务流程，关键节点包括：数据采集前、传输中、存储时、处理后及报表分发前；2.未经合规审查的统计活动一律不得实施，违规操作按制度处罚；3.办公室负责建立审查台账，定期通报审查结果。第二十一条风险应对机制：1.一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调解决；2.确立应急流程，包括数据恢复、系统隔离、责任追究等步骤；3.上级单位发现处置不当时，有权介入调查并监督整改。第二十二条责任追究机制：1.违规情形及处罚标准：包括违规操作、泄露数据、瞒报风险等，轻者通报批评，重者解除劳动合同；2.联动绩效考核，违规者年度评优取消资格；3.涉及违法行为的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制：1.每半年对制度有效性开展评估，重点考核风险控制率、整改完成率等指标；2.评估结果作为制度优化依据，形成闭环管理；3.办公室负责出具评估报告，提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：1.各层级领导须定期听取专项汇报，解决重大问题；2.牵头部门牵头建立跨部门协作机制，确保制度落地。第二十五条考核激励机制：1.将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；2.对突出贡献者给予奖励，违规行为实行一票否决；3.建立合规积分体系，积分与晋升挂钩。第二十六条培训宣传机制：1.每年开展全员合规培训，新员工必须考核合格；2.制作宣传手册，发布典型案例，强化意识；3.鼓励员工举报违规行为，建立匿名举报渠道。第二十七条信息化支撑：1.开发合规管理系统，实现流程自动化、风险实时监控；2.建立数据质量监控平台，自动识别异常数据；3.办公室牵头推进系统建设，专责部门负责运维。第二十八条文化建设：1.定期发布合规倡议书，签订全员承诺书；2.设立合规文化角，展示优秀案例；3.将合规纳入新员工入职培训，强化思想认同。第二十九条报告制度：1.风险事件上报：须在X小时内提交初步报告，3日内完成详细报