主板新股停牌制度

主板新股停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家法律法规，结合《上市公司信息披露管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等行业准则，以及X集团母公司关于资本市场信息披露管理的相关规定，同时为规范公司主板新股发行期间的信息披露行为，防控相关风险，提升合规管理水平，经公司研究决定制定本制度。本制度旨在明确新股停牌期间的管理要求，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，维护投资者合法权益，防范市场风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖新股发行审核、申报、审核问询回复、发行公告、上市交易等全流程及各环节。任何涉及新股停牌决策、信息披露、业务操作、风险防控的相关活动，均须遵守本制度规定。第三条本制度中下列用语的含义：（一）“XX专项管理”指公司围绕主板新股发行全流程，建立的风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理体系。（二）“XX风险”指在新股停牌期间可能出现的合规风险、操作风险、市场风险、财务风险等，包括但不限于信息披露违规、决策失误、内幕交易、操作差错等。（三）“XX合规”指公司及全体员工在新股停牌相关活动中，严格遵守法律法规、监管规定及内部制度的行为准则。第四条新股停牌专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：覆盖新股停牌全流程所有环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的责任主体，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施重点防控，平衡发行效率与风险控制。（四）持续改进：根据监管动态、市场变化及内部管理需求，动态优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对新股停牌专项管理负总责，对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负最终责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责组织落实制度要求，统筹协调跨部门工作。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、证券部、法务部、审计部、业务部门等关键单位负责人。领导小组负责统筹协调新股停牌期间的重大事项决策、监督制度执行、处置重大风险事件。第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：（一）制定和修订新股停牌管理制度，审批重大事项决策。（二）统筹协调各部门在新股停牌期间的工作，解决跨部门协作问题。（三）监督制度执行情况，定期组织评估管理有效性。（四）对重大风险事件进行决策审批，发布应急指令。第八条牵头部门为财务部，职责包括：（一）统筹制定新股停牌专项管理制度，明确业务流程、操作标准及风险防控要求。（二）组织风险识别与评估，建立风险预警机制。（三）监督制度执行情况，定期开展检查与考核。（四）组织开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门为证券部，职责包括：（一）负责新股停牌期间的信息披露审核，确保符合监管要求。（二）优化信息披露流程，提升审核效率。（三）协助处理异常情况，及时响应监管问询。（四）配合法务部开展合规审查，防范法律风险。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实新股停牌相关业务要求，开展本领域风险防控。（二）按要求提供真实、完整的业务数据，配合信息披露工作。（三）及时上报异常情况，协助处置风险事件。（四）配合领导小组开展自查与整改。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责。（二）严格遵守操作规范，杜绝违规行为。（三）主动上报风险隐患，配合风险处置。（四）参与合规培训，提升专业能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条新股发行审核阶段管控要求：业务操作的合规标准包括但不限于：确保申报材料真实完整，符合监管机构审核要求；及时响应审核问询，确保回复内容准确、逻辑严谨；配合监管机构现场检查，提供真实有效的佐证材料。禁止性行为包括：严禁提供虚假材料、隐瞒重大信息、误导性陈述等。重点防控点为：申报材料真实性、审核问询回复时效性、跨部门协作有效性。第十三条发行公告阶段管控要求：业务操作的合规标准包括：公告内容应完整涵盖发行条款、发行价格、募集资金用途等关键信息，确保表述清晰、无歧义；公告发布时间应与交易所要求一致，避免延误；公告渠道应合规，确保投资者及时获取信息。禁止性行为包括：严禁提前泄露发行价格、发行规模等敏感信息；严禁通过非合规渠道发布公告。重点防控点为：公告内容准确性、发布时效性、渠道合规性。第十四条资金募集阶段管控要求：业务操作的合规标准包括：确保募集资金用途符合申报承诺，避免擅自改变用途；建立资金专户管理制度，确保资金使用透明；及时披露资金使用进展，回应投资者关切。禁止性行为包括：严禁挪用募集资金、违规关联交易、虚增资金使用规模等。重点防控点为：资金用途合规性、专户管理有效性、信息披露及时性。第十五条信息披露阶段管控要求：业务操作的合规标准包括：确保信息披露口径一致，避免矛盾或歧义；及时响应监管问询，配合监管要求；建立信息披露审批流程，确保责任到人。禁止性行为包括：严禁擅自发布未披露信息、泄露内幕信息、恶意操纵市场等。重点防控点为：信息披露一致性、问询回复时效性、审批流程合规性。第十六条发行上市阶段管控要求：业务操作的合规标准包括：确保上市公告书内容真实完整，符合交易所要求；及时披露股票交易异常波动信息；建立投资者关系管理机制，回应投资者合理关切。禁止性行为包括：严禁内幕交易、市场操纵、误导性宣传等。重点防控点为：上市公告书合规性、交易异常波动监控、投资者关系管理有效性。第十七条内部决策管控要求：业务操作的合规标准包括：建立三级决策机制（管理层初审、领导小组审批、监管机构备案），确保决策程序合规；决策过程应留痕，便于追溯；重大事项需经多人审议，避免个人专断。禁止性行为包括：严禁越级决策、擅自变更决策程序、利益输送等。重点防控点为：决策程序合规性、决策过程透明度、多人审议有效性。第十八条风险隔离管控要求：业务操作的合规标准包括：建立业务部门与信息披露部门的隔离墙，避免利益冲突；关键岗位实行AB角制度，确保业务连续性；定期开展内部审计，排查风险隐患。禁止性行为包括：严禁交叉任职、违规串通、泄露敏感信息等。重点防控点为：部门隔离有效性、岗位制衡合理性、审计覆盖全面性。第十九条异常情况处置要求：业务操作的合规标准包括：建立异常情况上报机制，确保问题及时反映；对重大异常情况启动应急预案，快速响应；多部门协同处置，避免延误。禁止性行为包括：严禁隐瞒不报、拖延处置、推诿责任等。重点防控点为：异常情况上报时效性、应急响应有效性、协同处置合理性。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：财务部牵头，每年结合监管动态、业务调整及内控评估，修订新股停牌管理制度。重大法规变化或监管要求调整时，应及时启动修订程序，并在X日内完成更新。修订后的制度需经领导小组审批，并发布实施。第十三条风险识别预警机制：财务部联合证券部、法务部，每季度开展新股停牌期间风险排查，评估各环节风险等级。风险等级分为一般、重大两级，高风险项需发布预警通知，明确管控要求及责任部门。预警通知需经领导小组审批，并通报相关部门。第十四条合规审查机制：证券部负责将合规审查嵌入业务流程，在申报材料提交、审核问询回复、信息披露发布等关键节点开展审查，未经审查不得实施。审查结果需留痕，并纳入个人绩效考核。第十五条风险应对机制：一般风险由牵头部门负责处置，重大风险由领导小组启动应急预案，多部门协同处置。应急流程包括风险评估、决策审批、执行监督、结果报告四个环节，处置过程需留痕，并定期复盘。第十六条责任追究机制：对违规行为界定如下：轻微违规（如程序瑕疵）扣绩效分；一般违规（如信息披露遗漏）通报批评并罚款；重大违规（如内幕交易）解除劳动合同并移送司法。处罚标准需经领导小组审批，并通报相关部门。第十七条评估改进机制：财务部牵头，每年对新股停牌管理制度有效性开展评估，评估内容包括制度覆盖率、风险防控效果、执行效率等。评估结果需提交领导小组审议，并作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司主要负责人每年至少召开X次专题会议，部署新股停牌管理工作；分管领导每月至少召开X次会议，协调跨部门问题；各部门负责人需签署责任书，明确年度目标。第十九条考核激励机制：将新股停牌管理情况纳入部门年度考核，考核指标包括制度执行率、风险防控效果、合规举报率等。考核结果与绩效、评优直接挂钩，优秀部门奖励X万元，不合格部门通报批评并限期整改。第二十条培训宣传机制：财务部联合人力资源部，每年开展X次分层级培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。培训需考核，考核合格方可上岗，培训内容需纳入个人档案。第二十一条信息化支撑：通过OA系统实现新股停牌流程自动化，通过ERP系统实现风险实时监控，通过CRM系统实现投资者关系管理，提升管理效率。第二十二条文化建设：定期发布《XX合规手册》，发布合规承诺书，营造全员合规氛围。每年开展合规知识竞赛、合规故事分享等活动，增强员工合规意识。