供应商质量处罚制度

供应商质量处罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《供应商质量管理规范》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于供应链风险防控的相关规定，结合公司实际业务需求，为规范供应商质量管理，防范质量风险，提升产品与服务质量，特制定本制度。本制度旨在明确供应商质量管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司各部门、下属单位及全体员工提供行为指引，确保供应商质量管理工作的标准化、规范化、制度化。第二条本制度适用于公司所有涉及供应商选择的部门、下属单位及全体员工，包括但不限于采购部、质量管理部、生产部、研发部、财务部、技术支持部等。具体适用场景包括但不限于：原材料采购、零部件供应、技术服务合作、咨询服务外包、工程建设承包等业务场景。各部门及员工在履行职责时，必须严格遵守本制度，确保供应商质量管理工作的有效实施。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”是指公司针对供应商质量管理全过程所实施的管理活动，包括供应商准入、评估、选择、监控、退出等环节，旨在通过系统化、规范化的管理手段，降低供应商质量风险，提升供应链整体质量水平。（二）“XX风险”是指因供应商质量不符合要求而可能导致公司生产经营活动中断、产品或服务质量下降、经济损失、声誉受损等风险事件。（三）“XX合规”是指供应商及其提供的产品或服务必须符合国家法律法规、行业规范、公司内部标准及合同约定，确保合规经营，防范法律及合规风险。第四条供应商质量管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：供应商质量管理应覆盖所有业务领域及所有供应商类型，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则：明确各部门及岗位在供应商质量管理中的职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）“风险导向”原则：重点关注高风险供应商及高风险环节，实施差异化管理，优先防范重大质量风险。（四）“持续改进”原则：定期评估供应商质量管理工作，优化管理流程，提升管理效能，实现动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司供应商质量管理的第一责任人，对供应商质量管理工作的全面实施负总责；分管领导为公司供应商质量管理的直接责任人，负责具体工作的组织、协调与监督。公司主要负责人及分管领导应定期听取供应商质量管理工作的汇报，研究解决重大问题，确保相关工作顺利推进。第六条公司设立供应商质量管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，采购部、质量管理部、法务部、财务部等部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司供应商质量管理工作，研究制定重大政策，审批重大事项，监督评价管理成效，确保供应商质量管理工作的科学性、系统性。第七条领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司供应商质量管理工作，制定供应商质量管理战略及年度计划。（二）研究制定供应商质量管理的重大政策、标准及流程，审批重大供应商准入、评估、退出等事项。（三）监督评价各部门供应商质量管理工作，定期听取汇报，研究解决重大问题。（四）组织开展供应商质量管理的培训宣传，提升全员质量意识。第八条公司设立供应商质量管理部门（以下简称“供应商质量管理部门”），由采购部牵头负责供应商质量管理工作，主要履行以下职责：（一）统筹制定供应商质量管理制度及流程，组织开展供应商质量管理培训宣贯。（二）组织开展供应商风险评估，建立供应商风险库，实施差异化管理。（三）监督评价各部门供应商质量管理工作，提出改进建议。（四）定期编制供应商质量管理工作报告，报领导小组及公司主要负责人审阅。第九条公司法务部负责供应商法律合规审核，主要履行以下职责：（一）审核供应商资质、资质证明文件及相关法律文件，确保合规经营。（二）参与重大供应商准入、退出等事项的法律风险评估，提出法律意见。（三）监督评价供应商合同履行情况，处理供应商质量纠纷。第十条公司质量管理部负责供应商质量标准制定及质量监控，主要履行以下职责：（一）制定供应商质量标准及检验规范，组织开展供应商质量评估。（二）监督评价供应商产品质量，处理供应商质量投诉。（三）参与供应商风险评估，提出质量改进建议。第十一条各业务部门及下属单位负责落实本领域供应商质量管理工作，主要履行以下职责：（一）根据业务需求，提出供应商准入需求，配合开展供应商评估。（二）监督评价供应商履约质量，处理日常质量投诉。（三）定期编制本领域供应商质量管理工作报告，报供应商质量管理部门及直属上级单位。第十二条公司全体员工应遵守本制度，履行岗位合规操作责任，包括但不限于：（一）岗位合规承诺：签订岗位合规承诺书，明确岗位职责及合规要求。（二）风险上报义务：发现供应商质量风险或违规行为，应及时上报至供应商质量管理部门或直属上级单位。第三章专项管理重点内容与要求第十三条供应商准入管理：供应商准入应遵循“严格筛选、综合评估、择优选择”的原则，确保供应商具备合法经营资质、质量管理体系及服务能力。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：供应商必须具备合法经营资质，包括营业执照、行业许可证、生产许可证等，并提供相关证明文件。供应商应具备完善的质量管理体系，如ISO9001认证等，并提供相关证明文件。供应商应具备满足业务需求的服务能力，如生产能力、技术水平、售后服务等。（二）禁止性行为：严禁选择与公司存在利益输送关系的供应商，严禁选择存在重大法律合规风险或质量风险的供应商。（三）专项风险防控点：重点关注供应商资质造假、质量管理体系不完善、服务能力不足等风险，通过资质审核、体系评估、现场考察等方式，确保供应商准入质量。第十四条供应商评估管理：供应商评估应全面、客观、公正，重点关注供应商质量管理体系、产品质量、服务能力、风险等级等方面。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：供应商评估应采用定量与定性相结合的方法，评估指标包括但不限于：资质审核、质量管理体系、产品质量、服务能力、风险等级等。评估结果应形成评估报告，作为供应商选择的重要依据。（二）禁止性行为：严禁在评估过程中存在利益输送或人为干预行为，确保评估结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注评估指标设置不合理、评估过程不规范等风险，通过科学设置评估指标、规范评估流程、加强评估监督等方式，确保评估质量。第十五条供应商监控管理：供应商监控应贯穿供应商合作全过程，重点关注产品质量、履约情况、风险变化等方面。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：定期对供应商进行质量监控，监控内容包括产品质量、履约情况、风险变化等。监控结果应形成监控报告，作为供应商管理的重要依据。（二）禁止性行为：严禁在监控过程中存在利益输送或人为干预行为，确保监控结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注监控指标设置不合理、监控过程不规范等风险，通过科学设置监控指标、规范监控流程、加强监控监督等方式，确保监控质量。第十六条供应商绩效考核管理：供应商绩效考核应定期开展，重点关注供应商产品质量、履约情况、风险控制等方面。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：每年对供应商进行绩效考核，考核指标包括产品质量、履约情况、风险控制等。考核结果应形成考核报告，作为供应商奖惩的重要依据。（二）禁止性行为：严禁在考核过程中存在利益输送或人为干预行为，确保考核结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注考核指标设置不合理、考核过程不规范等风险，通过科学设置考核指标、规范考核流程、加强考核监督等方式，确保考核质量。第十七条供应商奖惩管理：根据供应商绩效考核结果，对表现优秀的供应商给予奖励，对表现较差的供应商进行处罚或淘汰。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：对考核结果优秀的供应商给予奖励，如优先选择、增加订单等；对考核结果较差的供应商进行处罚或淘汰，如减少订单、取消合作等。（二）禁止性行为：严禁在奖惩过程中存在利益输送或人为干预行为，确保奖惩结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注奖惩标准不合理、奖惩过程不规范等风险，通过科学设置奖惩标准、规范奖惩流程、加强奖惩监督等方式，确保奖惩质量。第十八条供应商退出管理：对不再符合公司要求的供应商，应及时进行退出管理，确保供应链稳定。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：对不再符合公司要求的供应商，应及时进行沟通，协商解除合作关系。协商不成的，应及时启动退出程序，确保退出过程合规有序。（二）禁止性行为：严禁在退出过程中存在利益输送或人为干预行为，确保退出结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注退出标准不合理、退出过程不规范等风险，通过科学设置退出标准、规范退出流程、加强退出监督等方式，确保退出质量。第十九条供应商信息管理：建立供应商信息管理系统，对供应商信息进行统一管理，确保信息准确、完整、及时。具体要求如下：（一）业务操作合规标准：供应商信息应包括供应商基本信息、资质证明、评估报告、监控报告、考核报告等，确保信息准确、完整、及时。（二）禁止性行为：严禁在信息管理过程中存在利益输送或人为干预行为，确保信息管理结果客观公正。（三）专项风险防控点：重点关注信息管理不完善、信息更新不及时等风险，通过完善信息管理体系、加强信息更新管理、加强信息监督等方式，确保信息管理质量。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：本制度应根据国家法律法规、行业规范、公司内部政策及业务变化，及时进行修订和完善，确保制度的时效性和适用性。具体要求如下：（一）每年对制度进行一次全面评估，评估内容包括制度内容的完整性、适用性、可操作性等。（二）根据评估结果，及时修订和完善制度，确保制度与实际情况相符。（三）制度修订后，应及时进行培训宣贯，确保全体员工了解并遵守新制度。第二十一条风险识别预警机制：定期开展供应商质量风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知，及时采取应对措施。具体要求如下：（一）每年开展一次供应商质量风险排查，排查内容包括供应商资质、质量管理体系、产品质量、履约情况、风险变化等。（二）对排查出的风险进行分级评估，一般风险、较大风险、重大风险分别采取不同的应对措施。（三）对重大风险，应及时发布预警通知，并采取应急措施，防止风险扩大。第二十二条合规审查机制：将供应商质量管理嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则，确保业务合规。具体要求如下：（一）业务决策：在制定业务决策时，必须进行供应商质量风险评估，评估结果作为决策的重要依据。（二）合同签订：在签订合同时，必须进行供应商法律合规审核，审核结果作为合同签订的重要依据。（三）项目启动：在启动项目时，必须进行供应商质量评估，评估结果作为项目启动的重要依据。第二十三条风险应对机制：根据风险等级，采取不同的应对措施，确保风险得到有效控制。具体要求如下：（一）一般风险：采取常规措施进行应对，如加强监控、要求供应商改进等。（二）较大风险：采取重点措施进行应对，如要求供应商提供额外担保、减少订单等。（三）重大风险：采取紧急措施进行应对，如立即停止合作、启动应急预案等。第二十四条责任追究机制：对违反本制度的行为，应追究相关责任人的责任，确保责任落实到位。具体要求如下：（一）违规情形：对违反本制度的行为，包括但不限于：供应商准入不当、评估不客观、监控不到位、考核不公正、奖惩不合理、退出不规范等。（二）处罚标准：根据违规情形的严重程度，采取不同的处罚措施，包括但不限于：通报批评、经济处罚、降级、撤职等。（三）责任联动：将违规行为与绩效考核、纪律处分联动，确保责任落实到位。第二十五条评估改进机制：定期对供应商质量管理工作进行评估，优化管理流程，提升管理效能。具体要求如下：（一）评估内容：评估内容包括制度执行情况、风险控制效果、管理效率等。（二）评估方法：采用定量与定性相结合的方法，评估结果形成评估报告。（三）改进措施：根据评估结果，提出改进措施，优化管理流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：明确各层级领导对供应商质量管理工作推进的责任，确保相关工作顺利实施。具体要求如下：（一）公司主要负责人应定期听取供应商质量管理工作汇报，研究解决重大问题。（二）分管领导应具体负责供应商质量管理工作，组织协调各部门及下属单位开展工作。（三）各部门负责人应落实本部门供应商质量管理工作，确保各项工作按时完成。第二十七条考核激励机制：将供应商质量管理工作纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，提升工作积极性。具体要求如下：（一）将供应商质量管理工作纳入部门年度考核，考核结果作为部门绩效的重要依据。（二）将供应商质量管理工作纳入个人年度考核，考核结果作为个人绩效、评优的重要依据。（三）对在供应商质量管理工作方面表现突出的部门及个人，给予奖励；对表现较差的部门及个人，给予处罚。第二十八条培训宣传机制：分层级开展供应商质量管理工作培训，提升全员质量意识。具体要求如下：（一）管理层培训：对管理层进行合规履职培训，提升其供应商质量管理的意识和能力。（二）业务人员培训：对业务人员进行操作规范培训，提升其供应商质量管理的专业能力。（三）全体员工培训：对全体员工进行供应商质量管理基础知识培训，提升其质量意识。第二十九条信息化支撑：通过系统工具实现供