信息三审责任制度

信息三审责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业规范管理要求，结合集团公司《内部控制管理办法》及本公司实际管理需求，为有效防控信息管理领域专项风险，规范信息管理业务流程，提升信息资产价值，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、建立运行机制，构建系统化、规范化的信息管理专项管理体系，防范信息泄露、滥用等风险，保障公司信息资产安全，促进业务合规发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息收集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理场景，以及涉及信息系统建设、数据安全管理、网络运行维护等业务活动。所有与信息管理相关的业务活动必须严格遵守本制度规定，确保信息管理行为合法合规、权责清晰。第三条本制度中下列术语含义：（一）“信息专项管理”指公司针对信息资产建立的管理制度、流程和措施，旨在确保信息资产安全、完整、可用，并符合法律法规及内部管理要求。（二）“信息风险”指因信息管理不当可能导致的资产损失、业务中断、声誉受损或法律责任等潜在不利影响。（三）“信息合规”指公司信息管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的整体要求。第四条信息专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求信息管理范围覆盖所有信息资产及业务场景，无死角、无盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门、各岗位的信息管理职责，确保人人有责、人人负责。（三）“风险导向”要求以风险防控为核心，重点防范重大信息风险，合理配置管理资源。（四）“持续改进”要求定期评估信息管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化完善。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息专项管理工作负总责，承担第一责任人责任；分管领导对信息专项管理工作负直接责任，统筹推进制度落实、风险防控及考核监督。领导班子成员根据职责分工，对分管领域的信息管理风险承担领导责任。第六条设立公司信息专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司信息专项管理工作，研究解决重大管理问题；（二）审议批准信息专项管理制度、风险控制标准及重大事项；（三）监督评价信息专项管理工作成效，推动体系优化完善。第七条设立信息专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在公司[牵头部门名称]（如信息技术部），承担领导小组日常工作。办公室主要职责包括：（一）组织制定和修订信息专项管理制度，推动制度落地执行；（二）统筹开展信息风险评估、监测预警及处置工作；（三）组织开展信息管理培训宣传，提升全员合规意识；（四）监督各部门信息管理行为，定期通报管理情况。第八条各部门负责人为本部门信息专项管理第一责任人，承担本部门信息管理工作的直接责任，主要职责包括：（一）组织落实本部门信息专项管理制度，明确岗位职责；（二）组织开展本部门信息风险排查，制定防控措施；（三）监督本部门员工合规操作，及时纠正违规行为。第九条信息技术部作为信息专项管理专责部门，主要职责包括：（一）负责信息系统建设、运维及安全防护，保障系统稳定运行；（二）开展数据安全治理，制定数据分类分级标准；（三）组织信息安全应急演练，提升风险应对能力。第十条各业务部门及下属单位应落实信息专项管理要求，主要职责包括：（一）按照制度规定开展信息管理活动，确保业务合规；（二）配合开展信息风险评估及处置工作，及时报告风险事件；（三）加强信息资产日常管理，防止信息丢失、滥用。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）遵守信息管理操作规程，不得擅自变更系统参数或权限；（二）妥善保管涉密信息，严禁非法复制、传播或外传；（三）发现信息风险或违规行为应及时上报，不得隐瞒或阻挠调查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息收集管理。业务部门开展信息收集前应评估必要性及合规性，明确收集范围、方式及目的，并向办公室备案。禁止无明确目的或超出业务需求的过度收集，严禁通过非法渠道获取敏感信息。第十三条信息存储管理。信息系统建设应遵循安全设计原则，采用加密、脱敏等技术手段保护敏感信息。数据存储应按分类分级标准设定保存期限，定期开展数据清理，超出保存期限的信息应按规定销毁。第十四条信息传输管理。禁止通过公共网络传输涉密信息，必须采用加密通道或专用网络。邮件、即时通讯等传输方式传输敏感信息前应进行加密处理，并记录传输日志。第十五条信息使用管理。员工使用信息应遵循最小权限原则，仅限授权业务范围。禁止将信息用于非授权用途，严禁泄露、篡改或滥用信息。第十六条信息销毁管理。信息销毁应采用物理销毁或技术清除方式，确保信息不可恢复。销毁过程应全程记录，并经相关部门验收确认。第十七条数据安全管理。建立数据分类分级制度，明确核心数据、重要数据、一般数据的保护要求。核心数据应实施重点防护，重要数据应限制访问权限，一般数据应加强日常管理。第十八条系统安全管理。信息系统上线前应通过安全测评，定期开展漏洞扫描和安全检测。禁止擅自安装非授权软件，禁止绕过安全机制操作系统。第十九条网络安全管理。加强网络边界防护，禁止非法接入外部网络。定期开展网络流量监测，及时发现并处置异常行为。第二十条应急管理。制定信息安全应急预案，明确应急响应流程、处置措施及协同机制。定期开展应急演练，提升风险处置能力。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制。办公室应每年对信息专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及风险变化及时修订完善。重大制度修订需经领导小组审议批准。第二十二条风险识别预警机制。办公室应每季度组织开展信息风险排查，结合内外部环境评估风险等级，发布风险预警通知。各部门应制定风险防控措施，并定期报告落实情况。第二十三条合规审查机制。所有涉及信息管理的业务决策、合同签订、系统建设等环节必须开展合规审查，未经审查不得实施。合规审查由办公室牵头，相关职能部门协同开展。第二十四条风险应对机制。一般风险由各部门自行处置，重大风险由办公室统筹协调，领导小组决策处置。风险处置过程应全程记录，处置结果向领导小组报告。第二十五条责任追究机制。对违反信息专项管理制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降级、解聘等处理；构成违法的依法移送司法机关。责任追究应与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十六条评估改进机制。办公室每年开展信息专项管理体系有效性评估，形成评估报告提交领导小组。评估结果作为制度优化的重要依据，推动体系持续改进。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障。公司主要负责人应定期听取信息专项管理工作汇报，研究解决重大问题。分管领导应每周检查制度执行情况，确保各项工作落实到位。第二十八条考核激励机制。将信息专项管理情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对信息管理成效突出的部门和个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十九条培训宣传机制。办公室应每年开展信息专项管理培训，内容包括制度解读、操作规范、风险防范等。新员工入职前必须接受培训，考核合格后方可上岗。第三十条信息化支撑。采用信息化工具实现信息管理流程自动化，建立风险实时监控平台，提升管理效率。加强系统安全防护，防止系统被篡改或破坏。第三十一条文化建设。编制信息专项管理手册，发布合规操作指南。每年开展合规承诺活动，全体员工签署合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十二条报告制度。各部门每月向办公室报送信息管理情况，包括风险排查、处