信息统计制度

信息统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于信息管理的相关规定，立足公司数字化转型背景下的数据安全防控需求，为规范信息统计工作，提升数据质量，防范统计风险，实现合规化、精细化管理，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司经营、管理、技术等场景下的信息统计活动，包括但不限于财务数据、业务数据、运营数据、风险数据的采集、整理、分析、应用及报告等全流程管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）信息专项管理：指公司为保障信息资产安全、提升信息质量、防范统计风险，建立的全流程管理制度体系，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、技术支撑、监督考核等要素。（二）统计风险：指在信息统计过程中因制度缺陷、操作失误、技术漏洞、外部干扰等可能导致数据失真、信息泄露、决策失误或法律责任的风险。（三）合规统计：指信息统计活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保数据的真实性、完整性、准确性、及时性及安全性。第四条信息专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保信息统计范围覆盖公司所有业务场景，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各部门信息统计职责，形成责任闭环；（三）风险导向：聚焦统计风险防控，实施差异化管控措施；（四）持续改进：动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息专项管理负总责，统筹决策资源，审批重大制度及风险处置方案；分管领导对信息专项管理负直接责任，负责组织落实、监督考核及问题整改。第六条设立信息专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各职能部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调信息专项管理工作，研究决策重大事项，审批年度管理计划，监督考核各层级履职情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如信息技术部或内控合规部），承担以下职能：（一）统筹制定和修订信息专项管理制度；（二）组织专项风险排查、评估及预警发布；（三）协调跨部门信息统计协作，推动数据共享与应用；（四）监督考核各层级管理成效，提出改进建议。第八条总部各部门及下属单位为信息专项管理执行主体，承担以下职责：（一）牵头部门：负责本领域信息专项管理制度建设，开展风险识别、流程优化、监督考核及培训宣贯；（二）专责部门：负责业务合规审核、流程优化、风险处置及技术支持；（三）业务部门/下属单位：落实本领域信息统计要求，开展日常风险防控，确保数据质量达标。第九条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守信息采集、录入、审核、报送等操作规范；（二）对所负责数据真实性、完整性负责；（三）及时上报异常情况及潜在风险隐患；（四）签署岗位合规承诺书，明确违约责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条数据采集规范：业务操作合规标准：制定统一的数据采集标准，明确采集范围、格式、频次及责任人；禁止性行为：严禁通过非法渠道采集敏感信息，禁止擅自扩大采集范围；重点防控点：防范数据采集过程中的逻辑错误、遗漏及异常值。第十一条数据清洗与校验：业务操作合规标准：建立数据清洗规则，剔除重复、错误、缺失数据；禁止性行为：禁止人为干预校验规则，确保校验结果客观公正；重点防控点：识别并纠正数据异常，防范因数据质量低下导致的决策失误。第十二条数据存储与安全：业务操作合规标准：采用加密、脱敏等技术手段保障数据安全，落实访问权限控制；禁止性行为：严禁非授权访问、导出或传输敏感数据；重点防控点：防范存储设备故障、系统漏洞及黑客攻击导致的数据泄露。第十三条数据共享与交换：业务操作合规标准：建立数据共享协议，明确共享范围、方式及责任主体；禁止性行为：禁止超出协议范围共享数据，禁止擅自泄露商业秘密；重点防控点：防范数据共享过程中的权限失控及使用不当。第十四条数据分析与报告：业务操作合规标准：采用科学方法开展数据分析，确保报告客观反映业务真实情况；禁止性行为：禁止篡改分析结果或隐瞒关键信息；重点防控点：防范数据误读导致的决策偏差。第十五条统计质量控制：业务操作合规标准：建立数据质量评估体系，定期开展自查与抽查；禁止性行为：禁止明知数据问题而不整改；重点防控点：防范因数据质量不达标导致的合规风险。第十六条统计风险监控：业务操作合规标准：建立风险监控指标体系，实时监测异常数据波动；禁止性行为：禁止擅自调整监控阈值；重点防控点：防范早期风险信号被忽视。第十七条统计合规审计：业务操作合规标准：定期开展内部审计，检查制度执行情况；禁止性行为：禁止干扰审计工作；重点防控点：防范统计违规行为长期存在。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年开展制度评估，及时修订完善；遇重大政策调整或风险事件，启动应急修订程序。第十九条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，明确排查内容、标准及频次；（二）对排查发现的风险进行分级评估，发布预警通知；（三）建立风险台账，动态跟踪整改情况。第二十条合规审查机制：（一）将信息统计合规审查嵌入业务流程，明确“未经审查不得实施”原则；（二）审查内容包括数据来源、采集方式、存储安全、共享使用等环节；（三）审查结果与业务决策、绩效考核挂钩。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由责任部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定应急流程，明确处置时限、责任协同及上报要求；（三）对风险事件开展复盘，优化管理措施。第二十二条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）对典型问题开展警示教育，强化合规意识；（三）建立举报渠道，鼓励员工主动监督。第二十三条评估改进机制：（一）定期对信息专项管理体系有效性开展评估；（二）收集各层级反馈意见，优化流程漏洞；（三）形成评估报告，纳入年度管理总结。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各层级领导对信息专项管理负推进责任，定期研究解决重大问题；（二）建立跨部门协作机制，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：（一）将信息统计合规情况纳入部门及个人年度考核；（二）与绩效、评优挂钩，实行正向激励与反向约束。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；（二）定期发布信息统计典型案例，强化警示教育。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现数据采集自动化、风险实时监控；（二）建立数据质量管理平台，提升数据校验效率。第二十八条文化建设：（一）发布信息专项合规手册，明确行为规范；（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：（一）明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容