私募基金投资合同法律范本

私募基金投资合同法律范本在私募基金的全流程运作中，投资合同作为界定基金管理人、投资者、托管人等主体权利义务的核心法律文件，其条款的严谨性、合规性直接决定了基金存续期间的风险防控能力与权益实现效率。基于《中华人民共和国民法典》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金备案须知》等法律法规及监管要求，本文从合同架构、核心条款设计、合规审查要点三个维度，提供兼具法律专业性与实务操作性的私募基金投资合同范本框架及起草建议。一、合同核心架构与必备条款设计（一）当事人基本信息条款合同首部需明确基金管理人（需已完成基金业协会管理人备案）、投资者（需符合“合格投资者”认定标准，即金融资产不低于300万元或最近三年年均收入不低于50万元，且投资于单只私募基金的金额不低于100万元）、托管人（如需）的主体信息，包括名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系地址等。法律要点：需同步约定“投资者承诺自身符合合格投资者标准，管理人有权对投资者资质进行核查；若投资者故意隐瞒资质导致合同无效，应承担赔偿责任”，以规避投资者适当性管理风险。（二）基金基本要素条款1.基金名称与类型：明确基金全称（如“XX创业投资私募基金”）、基金类型（如私募股权投资基金、私募证券投资基金），需与基金业协会备案信息一致。2.募集规模与存续期：约定基金总规模（如“本基金募集规模不超过人民币XX万元”）、存续期限（如“自基金成立日起XX年，经份额持有人大会决议可延期XX次，每次不超过XX年”）。3.投资范围与限制：需具体列举投资方向（如“境内未上市企业股权、上市公司定向增发股票”或“沪深交易所上市交易的股票、债券”），并明确禁止性投资行为（如“不得投资于房地产开发项目、分级基金优先级份额”）。合规提示：投资范围不得突破管理人备案的业务类型，且需符合《私募投资基金备案须知》中“不得承诺保本保收益”“不得从事借贷活动”等监管要求。（三）出资与资金管理条款1.出资方式与期限：约定投资者的出资方式（货币出资）、出资期限（如“投资者应于本合同签署后XX个工作日内，将认缴资金足额汇入基金托管账户/募集结算资金专用账户”）。2.资金托管与划付：若设托管人，需明确“托管人根据管理人的投资指令，对资金划付进行合规性审查；无托管的基金应约定‘管理人应将基金财产存放于具有基金销售业务资格的商业银行开立的募集结算资金专用账户，资金使用需经全体投资者书面确认’”。二、权利义务与风险收益分配（一）管理人的权利义务1.管理职责：明确管理人“按照合同约定的投资策略进行项目筛选、尽调、投资决策及投后管理”，并约定“管理人应组建投资决策委员会，重大投资需经委员会审议通过”。2.信息披露义务：需细化披露频率与内容，如“每季度结束后XX个工作日内披露季度报告（含基金净值、投资项目进展）；年度结束后XX个工作日内披露经审计的年度财务报告”；对重大事项（如项目退出、管理人变更）需“在事项发生后XX个工作日内以书面形式通知投资者”。3.禁止行为：列举“不得挪用基金财产、不得向投资者承诺最低收益、不得利用基金财产从事关联交易（关联交易需经份额持有人大会审议通过）”等禁止性义务。（二）投资者的权利义务1.出资与知情权：投资者需“按约定期限足额出资”，并享有“查阅基金会计账簿、获取年度审计报告、参与份额持有人大会并行使表决权”的权利。2.退出与转让：退出机制需合规设计，示例条款：“基金存续期内，投资者不得擅自赎回份额；存续期届满后，管理人应在XX个工作日内启动清算程序，将剩余财产按份额比例分配。若基金提前终止，清算分配程序同上。”份额转让需约定“投资者转让份额应经管理人同意，且受让方需符合合格投资者标准，转让价格由双方协商确定”。（三）风险与收益分配1.收益分配：采用“先回本后分利”或“按项目退出收益分配”模式，示例：“基金财产在扣除各项费用后，优先向投资者分配其实缴出资额；剩余部分的XX%向投资者分配，XX%作为管理人业绩报酬（业绩报酬提取需符合‘二八分成’等行业惯例）。”2.风险承担：明确“基金财产不足以清偿债务的，由投资者按实缴出资比例承担亏损，但管理人因故意或重大过失导致的损失除外”，体现“买者自负”原则。三、特殊条款与合规审查要点（一）保密与竞业禁止条款1.保密义务：约定“各方应对基金投资标的、投资者信息、商业谈判细节等承担保密责任，未经书面同意不得向任何第三方披露（法律法规要求或司法机关调查除外）”。2.竞业禁止：管理人及其核心团队需承诺“在基金存续期及终止后XX年内，不得从事与基金投资方向相同的业务，避免与基金财产产生利益冲突”。（二）违约责任与争议解决1.违约情形：列举“投资者逾期出资的，每逾期一日按未缴金额的XX%支付违约金；管理人擅自变更投资范围的，应赔偿投资者因此遭受的损失”等具体违约情形及责任。2.争议解决：建议约定“因本合同产生的争议，由当事人协商解决；协商不成的，提交【XX仲裁委员会】仲裁（或向【XX人民法院】提起诉讼）”，需注意仲裁机构或法院的约定需明确、唯一。（三）合规性附属条款1.冷静期与回访：约定“投资者在签署合同后享有XX小时冷静期，冷静期内有权解除合同且无需承担违约责任；管理人应在冷静期届满后XX个工作日内完成回访确认，回访未通过的，合同自动解除”，以符合监管对投资者适当性管理的要求。四、实务起草与审查注意事项1.条款明确性：避免使用“合理期限”“适当补偿”等模糊表述，需将时间、金额、比例等量化（如“XX个工作日”“按出资额的XX%”）。2.法律依据援引：核心条款需呼应法规要求，如收益分配条款需注明“符合《私募投资基金备案须知》中‘业绩报酬提取应与基金收益实现相匹配’的规定”。3.风险提示充分性：在合同显著位置设置“风险提示条款”，明确“基金投资存在市场风险、管理风险、政策风险，投资者应自行承担投资损失”，并由投资者签字确认。附：私募基金投资合同（简化范本）（合同首部）合同编号：XXX甲方（基金管理人）：XX投资管理有限公司（已备案为私募基金管理人，备案编号：XXX）乙方（投资者）：XX有限公司（/自然人姓名），统一社会信用代码/身份证号：XXX丙方（托管人，如需）：XX银行股份有限公司鉴于：甲方系依法设立的私募基金管理人，乙方系符合“合格投资者”标准的投资者，双方拟就XX私募基金的投资事宜达成如下约定：第一条基金基本信息1.1基金名称：XX私募基金（具体以备案名称为准）1.2基金类型：私募股权投资基金（/私募证券投资基金）1.3募集规模：不超过人民币XX万元1.4存续期限：自基金成立日起XX年，经份额持有人大会决议可延期XX次，每次不超过XX年第二条出资与资金管理2.1乙方认缴出资额：人民币XX万元，出资方式为货币，应于本合同签署后XX个工作日内汇入以下账户：户名：XX私募基金募集结算资金专用账户账号：XXX开户行：XXX（后