2026年跨境电商公司跨境物流合作立项与审批管理制度

2026年跨境电商公司跨境物流合作立项与审批管理制度第一章总则第一条为规范公司跨境电商业务中跨境物流合作的立项与审批管理工作，保障合作项目合规有序开展，降低合作风险，提升物流合作效益，增强公司跨境电商业务供应链稳定性，依据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国民法典》《跨境电子商务物流服务规范》及相关国际贸易、海关监管法律法规，结合公司跨境电商业务实际经营情况，制定本制度。第二条本制度所称跨境物流合作立项与审批，是指公司针对跨境物流全链路或单一环节（包括国际运输、清关通关、海外仓储、末端配送、物流信息服务等）开展合作项目时，从需求调研、可行性论证、立项申请到分级审批的全流程管理活动。本制度适用于各类跨境物流合作模式，包括但不限于物流供应商合作、物流资源整合、海外仓共建、物流技术协同等合作项目。第三条本制度适用于公司各跨境业务单元、物流部门、采购部门、财务部门、法务部门、运营部门、安全管理部门及所有涉及跨境物流合作立项、审批、实施的部门与人员，全体相关主体均需严格遵守本制度规定。第四条跨境物流合作立项与审批遵循以下基本原则：（一）合规适配原则：严格遵守国内外相关法律法规、海关监管要求及目的地国家/地区物流行业规范，确保合作项目立项与实施全程合规；（二）需求导向原则：立足公司跨境电商业务发展需求，确保合作项目能够解决现有物流痛点、提升服务质量或降低运营成本；（三）风险可控原则：全流程开展合作风险评估，提前制定风险应对措施，防范合作违约、物流中断、合规处罚、成本超支等风险；（四）权责明晰原则：明确各部门及人员在立项与审批各环节的职责，确保审批流程规范、责任追溯可查；（五）效益优先原则：对合作项目开展成本效益分析，优先选择性价比高、可持续性强的合作方案，保障公司经济效益与战略利益。第二章组织机构及职责第五条公司设立跨境物流合作立项与审批专项工作小组（以下简称“专项小组”），作为统筹协调机构。专项小组由物流部门牵头，成员包括采购部门、财务部门、法务部门、运营部门、安全管理部门、各跨境业务单元负责人及内控部门（如有），必要时可聘请外部物流咨询、法律专业机构提供技术支持。第六条专项小组主要职责包括：（一）统筹规划公司跨境物流合作项目管理工作，制定年度合作立项计划、风险管控目标及资源配置方案；（二）协调各相关部门开展合作项目需求调研、可行性论证、立项审核、风险评估等工作；（三）审核跨境物流合作项目立项申请、可行性报告、合作方案及经费预算；（四）协调处理立项与审批过程中的重大问题，如合作方案可行性争议、跨境合规冲突、重大风险处置等；（五）组织开展跨境物流合作相关政策、制度培训，提升相关人员合规意识与风险管控能力；（六）负责跨境物流合作立项与审批全流程资料的统筹归档及工作复盘总结。第七条各相关部门职责分工：（一）物流部门：作为专项小组日常办事机构，负责牵头组织立项与审批具体实施工作；开展物流市场调研与合作方筛选；牵头制定合作项目需求方案与技术指标；组织开展合作项目可行性论证；提交立项申请材料；跟踪审批进度；负责合作项目立项后的对接实施；（二）采购部门：负责配合物流部门开展合作方资质审核、比价议价工作；参与合作项目采购方案制定；核查合作费用的合理性与市场公允性；保障合作所需物资、服务的合规采购衔接；（三）财务部门：负责对合作项目经费预算进行审核；开展成本效益分析，评估项目经济效益；保障合作项目所需经费支持；审核合作款项支付方案；（四）法务部门：负责对合作项目的合规性进行审核，重点核查合作方案是否符合国内外法律法规及监管要求；审核合作协议条款，防范法律风险；提供法律支持并协助处理合作相关法律纠纷；（五）运营部门：负责结合跨境电商业务运营需求，提出物流合作项目的业务适配要求；参与合作项目可行性论证；反馈运营过程中对物流合作的需求与痛点；（六）安全管理部门：负责对合作项目涉及的物流安全、供应链稳定风险进行评估；制定安全保障措施；监督合作项目实施过程中的安全规范执行情况；（七）各跨境业务单元：结合本单元业务特点提出跨境物流合作需求；配合开展合作项目调研与可行性论证；提供本地市场物流资源信息与业务数据；反馈合作项目在实际业务场景中的适配性；（八）内控部门（如有）：负责对跨境物流合作立项与审批全流程进行内控监督，核查流程合规性、审批完整性；发现内控缺陷并提出整改建议。第三章立项管理第八条需求调研与合作方筛选（一）物流部门牵头，联合运营部门、各跨境业务单元开展合作需求调研，明确合作目标、核心需求、适用业务场景、服务标准及预期效益；调研内容需涵盖市场物流资源分布、行业合作模式、目的地国家/地区物流政策等；（二）基于需求调研结果，物流部门开展合作方筛选工作，初步筛选具备相应资质、信誉良好、服务能力适配的潜在合作方；筛选需核查合作方营业执照、行业资质证书、跨境物流运营经验、合规记录等证明材料；必要时组织实地考察，核实合作方实际运营能力；（三）物流部门汇总调研与筛选结果，形成《跨境物流合作需求调研与合作方初选报告》，作为后续可行性论证的基础依据。第九条可行性论证（一）物流部门联合采购、财务、法务、安全管理等部门，针对拟合作项目开展可行性论证；论证可采用资料审核、专家评审、模拟测算等多种方式开展；（二）可行性论证重点内容包括：合作方案的合规性（是否符合国内外法律法规及监管要求）、技术可行性（服务能力是否适配需求）、经济可行性（成本效益分析、投资回报周期测算）、风险可控性（合作风险识别、评估及应对措施）、业务适配性（是否匹配公司跨境电商业务发展规划）；（三）论证完成后，物流部门牵头编制《跨境物流合作项目可行性论证报告》，明确论证结论、合作方案建议、风险评估结果及应对措施，提交专项小组审核。第十条立项申请（一）经专项小组审核通过可行性论证报告后，物流部门联合相关部门编制《跨境物流合作项目立项申请表》，注明项目名称、合作方信息、合作内容、合作周期、经费预算、预期效益、风险应对措施等核心信息；（二）立项申请材料需附完整佐证资料，包括需求调研与合作方初选报告、可行性论证报告、合作方资质证明、初步合作协议草案、经费预算明细等；（三）物流部门将完整的立项申请材料提交至专项小组，正式启动审批流程。第四章审批管理第十一条审批分级根据跨境物流合作项目的合作金额、合作周期及重要程度，将审批流程分为三级：（一）一级审批：小额短期合作项目（如单次合作金额不超过1万元或合作周期不超过3个月），由物流部门负责人审核、财务部门负责人复核后，报专项小组备案即可实施；（二）二级审批：中等金额及周期合作项目（如单次合作金额1万元-50万元或合作周期3个月-1年），经物流部门、采购部门、财务部门、法务部门负责人依次审核后，提交专项小组审核，再报公司分管领导审批通过后实施；（三）三级审批：大额长期合作项目（如单次合作金额超过50万元或合作周期超过1年），或涉及海外仓共建、核心物流通道开拓等重大战略合作项目，经二级审批流程后，需提交公司管理层集体审议通过后实施。第十二条审批流程（一）部门初审：物流部门负责人对立项申请材料的完整性、真实性进行初审，审核通过后提交采购部门；采购部门负责人审核合作方资质及合作费用合理性，审核通过后提交财务部门；财务部门负责人审核经费预算及成本效益，审核通过后提交法务部门；法务部门负责人审核项目合规性及合作协议草案，审核通过后提交专项小组；（二）专项小组审核：专项小组组织相关部门召开审核会议，对项目可行性、风险管控措施、合作方案合理性等进行综合审核，形成审核意见；审核通过后按审批分级提交对应层级审批；（三）层级审批：对应层级审批人结合审核意见，对项目进行最终审批；审批通过的，由物流部门负责推进后续合作实施；审批未通过的，由物流部门根据审批意见补充完善材料后重新申请，或终止立项流程；（四）审批归档：审批完成后，物流部门将审批文件及相关材料提交专项小组归档，同时将审批结果同步至各相关部门。第十三条审批时限各审批环节需严格遵守时限要求：部门初审每环节时限不超过3个工作日；专项小组审核时限不超过5个工作日；分管领导审批时限不超过3个工作日；管理层集体审议根据会议安排及时推进，最长不超过10个工作日；特殊情况需延长时限的，需提前向申请部门说明理由并明确延长时限。第五章立项后管理与监督考核第十四条立项后跟踪管理（一）审批通过的合作项目，物流部门需在10个工作日内与合作方签订正式合作协议，明确双方权利义务、服务标准、费用结算方式、违约责任等核心条款；合作协议签订后需提交法务部门备案；（二）物流部门负责合作项目实施过程的跟踪管理，定期收集合作服务数据（如物流时效、破损率、客户满意度等），每季度形成《跨境物流合作项目实施情况报告》，提交专项小组；（三）合作过程中如出现合作方违约、服务质量不达标、合规风险等问题，物流部门需及时牵头处理，采取风险应对措施，并向专项小组汇报；重大问题需提交公司管理层协调解决。第十五条监督检查（一）专项小组每月开展一次跨境物流合作立项与审批工作抽查，每季度开展一次全面检查，重点检查立项申请材料完整性、可行性论证规范性、审批流程合规性、合作项目实施进度及问题整改及时性；（二）内控部门（如有）、法务部门定期对合作项目开展专项监督，核查合作协议履行情况、经费使用合规性、跨境合规执行情况，发现问题及时下达整改通知，跟踪整改进度；（三）建立问题反馈机制，鼓励员工反馈跨境物流合作立项与审批过程中的违规行为或不合理情况，相关部门需及时核查处理并反馈结果。第十六条考核与奖惩（一）公司将跨境物流合作立项与审批工作纳入相关部门及人员的绩效考核体系，考核指标包括立项申请通过率、审批流程合规率、合作项目实施达标率、风险管控成效、成本控制效果等；（二）对在立项与审批工作中表现突出，有下列情形之一的部门和个人，公司给予表彰或物质奖励：1.严格遵守制度规定，立项申请材料规范、审批流程高效的；2.精准识别合作风险并有效处置，避免公司经济损失的；3.提出合理化合作方案，显著提升合作效益的；4.积极配合开展立项与审批工作，表现优异的；（三）对违反本制度规定，有下列情形之一的，公司将根据情节轻重，对相关部门负责人及直接责任人给予相应的纪律处分或经济处罚；造成公司经济损失的，依法追究赔偿责任；构成违法的，依法追究法律责任：1.未按要求开展需求调研或可行性论证，导致立项失误的；2.虚报立项材料、隐瞒合作风险，影响审批决策的；3.未按审批分级或流程要求，擅自推进合作项目的；4.合作过程中未履行跟踪管