五台县文昌学校制度

五台县文昌学校制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《中小学教育管理规范》等国家法律法规，参照《XX教育集团母公司内部控制管理办法》及相关行业标准，结合五台县文昌学校（以下简称“学校”）实际管理需求，为全面防控专项风险、规范教育教学及行政业务流程、提升管理效能而制定。制度旨在明确专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为学校各项工作的规范化、制度化提供依据。第二条本制度适用于学校各部门、各下属单位及全体教职员工，涵盖教育教学、财务管理、资产管理、招生就业、安全保卫、后勤保障等所有业务场景。凡与学校管理活动相关的组织或个人，均应遵守本制度相关规定，确保各项工作在合规、安全、高效的框架下运行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指学校为防控特定领域风险、实现合规运营而建立的管理体系，包括但不限于教学管理、财务管理、安全管理、招生管理等专项制度及操作规范。（二）“XX风险”指在管理过程中可能引发损失、危害或违规行为的不确定性因素，如教学事故风险、财务舞弊风险、安全责任风险等。（三）“XX合规”指学校各项业务活动符合法律法规、行业准则及内部管理制度要求的状态，包括程序合规、行为合规、信息合规等维度。第四条学校专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有管理领域、业务环节纳入专项管理范畴，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实行责任追究制度。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先管理重大风险、高频风险。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条学校主要负责人为专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体有效性负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体组织落实专项管理制度及工作部署。第六条学校设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由校长担任组长，分管副校长担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全校专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度修订；（三）监督专项管理工作的执行情况，定期评估成效。第七条学校各部门及下属单位应根据专项管理要求，明确内部管理职责，确保专项工作有效落地。具体分工如下：（一）教务处牵头负责教学管理专项，包括教学质量监控、教师行为规范、课程体系建设等；（二）财务处牵头负责财务管理专项，包括预算管理、资金审批、税务合规、资产管理等；（三）安全保卫处牵头负责安全保卫专项，包括校园安全巡查、隐患排查、应急预案管理等；（四）办公室牵头负责综合管理专项，包括制度建设、培训宣贯、信息报送等。第八条专责部门（如教务处、财务处、安全保卫处）承担专项领域的业务合规审核、流程优化及风险处置职责，具体包括：（一）制定本领域专项管理制度及操作指南；（二）审核业务部门提交的专项管理相关材料；（三）组织专项风险评估及处置工作。第九条业务部门及下属单位（如各年级组、各学科组）负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，具体包括：（一）执行专项管理制度，落实岗位职责；（二）开展本领域风险排查，及时上报风险隐患；（三）配合专责部门开展专项检查及整改工作。第十条基层执行岗（如班主任、课任教师、后勤员工）承担岗位合规操作责任，具体包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；（二）在业务操作中遵守专项管理要求，不得违规操作；（三）发现风险隐患或违规行为时，及时向直接上级或专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十一条教学管理专项：学校应建立健全教学质量监控体系，规范教学行为，防范教学事故风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：严格执行国家课程标准，规范备课、授课、作业批改等环节；建立教学事故分级处理机制，明确责任认定标准。（二）禁止性行为：严禁随意调整教学计划、泄露考试信息、体罚或变相体罚学生等行为。（三）重点防控点：加强师德师风建设，完善教学事故应急预案，定期开展教学检查。第十二条财务管理专项：学校应严格执行预算管理、资金审批及税务合规要求，防范财务舞弊风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：预算编制需经领导小组审批，资金支付需履行审批权限，税务申报需符合法规要求。（二）禁止性行为：严禁设立账外账、违规使用资金、虚开发票等行为。（三）重点防控点：加强资金审批权限管理，定期开展财务审计，规范资产管理流程。第十三条安全保卫专项：学校应强化校园安全巡查、隐患排查及应急预案管理，防范安全事故风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：建立安全巡查制度，定期检查消防设施、监控系统等；制定各类安全事故应急预案，并定期演练。（二）禁止性行为：严禁在教学区域使用违规电器、堵塞消防通道、组织无资质人员开展安全培训等行为。（三）重点防控点：加强校园周边安全防控，完善学生安全教育体系，建立突发事件快速响应机制。第十四条招生就业专项：学校应规范招生录取及就业推荐流程，防范违规招生及虚假就业风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：招生录取需严格执行政策规定，就业推荐需真实可靠，不得虚假宣传。（二）禁止性行为：严禁通过利益输送违规录取学生、夸大就业率或隐瞒就业去向等行为。（三）重点防控点：加强招生就业信息公开，完善举报核查机制，建立违规行为责任追究制度。第十五条后勤保障专项：学校应规范后勤服务管理，防范服务不到位或安全隐患风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：食堂管理需符合食品安全法规，校舍维护需定期检查，水电供应需保障稳定。（二）禁止性行为：严禁使用不合格食材、擅自改变校舍用途、违规收费等行为。（三）重点防控点：加强食堂从业人员健康管理，完善校舍安全评估机制，优化水电维修流程。第十六条师德师风专项：学校应加强师德师风建设，防范师德失范风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：教师需遵守《新时代中小学教师职业行为十项准则》，规范教学行为及与学生互动。（二）禁止性行为：严禁有偿补课、收受礼品礼金、歧视或侮辱学生等行为。（三）重点防控点：建立师德师风监督机制，完善违规行为举报及处理流程。第十七条信息管理专项：学校应规范信息管理，防范数据泄露或滥用风险。具体要求包括：（一）业务操作合规标准：学生信息管理需符合隐私保护法规，信息系统操作需规范授权，数据备份需定期开展。（二）禁止性行为：严禁泄露学生个人信息、擅自篡改数据、使用非授权系统账号等行为。（三）重点防控点：加强信息系统安全防护，完善数据备份机制，定期开展信息安全培训。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：学校各部门应根据法律法规变化、业务调整需求，定期评估专项管理制度的有效性，每年至少修订一次。修订后的制度需经领导小组审批，并发布通知全文。第十九条风险识别预警机制：学校应建立专项风险识别清单，定期开展风险排查，对识别出的风险进行分级评估（一般风险、重大风险），并发布预警通知。风险排查频次：财务类每月开展一次，安全类每周开展一次，教学类每学期开展一次。第二十条合规审查机制：学校应将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。具体流程包括：业务部门提交申请→专责部门审查→领导小组审批→执行实施。第二十一条风险应对机制：学校应建立风险分级处置机制，明确一般风险及重大风险的应对流程。一般风险由专责部门牵头处置，重大风险由领导小组启动应急预案，协同相关部门协同处置，并及时上报上级主管部门。第二十二条责任追究机制：学校对违规行为实行责任追究制度，明确处罚标准：轻微违规（如未按要求填写记录）处警告或通报批评；一般违规（如违反招生规定）处罚款或扣减绩效；重大违规（如财务舞弊）处解聘或移交司法机关。第二十三条评估改进机制：学校每年至少开展一次专项管理评估，评估内容包括制度执行情况、风险防控成效、员工合规意识等，评估结果作为制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：学校主要负责人、分管领导及各部门负责人需明确专项管理职责，建立责任清单，确保专项管理工作有序推进。第二十五条考核激励机制：学校将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对专项管理工作中表现突出的部门或个人，给予表彰奖励；对存在重大失职的，取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：学校分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训。培训内容应结合专项领域特性，每年至少开展两次集中培训。第二十七条信息化支撑：学校通过信息化系统实现专项管理流程自动化，如财务管理系统、安全监控系统等，提升风险实时监控能力。第二十八条文化建设：学校发布专项合规手册，组织全体员工签订合规承诺书，通过宣传栏、会议等形式营造全员合规氛围。第二十九条报告制度：学校建立风险事