人格权合理使用制度

人格权合理使用制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》关于人格权保护的相关规定、《中华人民共和国网络安全法》中个人信息保护条款、国家市场监督管理总局发布的《企业信息公示管理规定》以及集团母公司《全面风险管理纲要》等政策依据制定。结合企业当前业务发展对人格权保护的实际需求，旨在强化专项风险防控，规范涉及员工、客户、合作伙伴等主体权益的业务流程，提升企业合规经营水平，防范法律纠纷及声誉损失。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下场景：（一）业务运营中涉及员工肖像、隐私信息、名誉权等权益的用工管理；（二）产品研发、营销推广、广告发布等环节的客户信息处理及人格尊严保护；（三）第三方合作中的数据使用授权、权益声明及争议处理；（四）内部管理中涉及非公开信息的传播限制及违规处置。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“人格权专项管理”是指企业围绕人格权保护建立的管理体系，包括政策制定、风险识别、合规审查、应急处置及持续改进等全流程管理活动；（二）“人格权风险”是指因企业业务行为或管理疏漏可能侵害他人人格权、引发诉讼或行政处罚的潜在事项；（三）“人格权合规”是指企业所有业务活动必须严格遵循人格权保护法律法规及本制度要求，确保权利边界清晰、行为合法。第四条人格权专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有业务场景及主体均纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位的合规职责，建立责任追溯机制；（三）风险导向原则：优先防控重大人格权风险，动态调整管理资源；（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程及控制措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对人格权专项管理负总责，承担牵头决策、资源保障及最终监督责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的组织实施、风险处置及考核监督。第六条设立人格权专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组职责包括：（一）统筹全公司人格权专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审议重大人格权风险事件处置方案及专项制度修订；（三）组织开展跨部门协作及联合风险排查。第七条明确三类主体的具体职责：（一）牵头部门（法律合规部）：负责专项制度体系建设、定期培训、第三方评估及考核组织；（二）专责部门（人力资源部、技术管理部、市场部）：分别负责用工人格权、数据人格权、营销人格权的事务性合规审核；（三）业务部门/下属单位：落实本领域人格权保护要求，建立日常自查及风险报告机制。第八条基层执行岗位须履行以下合规责任：（一）严格遵守人格权保护操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并报告业务流程中的潜在人格权风险；（三）拒绝执行明显违反人格权保护要求的指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条员工人格权保护环节：业务操作合规标准：依法采集、使用员工个人信息，确因工作需要获取的，必须取得书面同意并明确使用范围；禁止性行为：严禁通过非法渠道获取员工信息、公开敏感隐私、诽谤或恶意传播不当言论；重点防控点：离职人员信息管控、加班记录保密性、内部批评性谈话的记录使用。第十条客户信息处理环节：业务操作合规标准：产品推广中不得夸大宣传侵犯客户名誉，数据使用需符合用户授权协议；禁止性行为：未经同意推送商业广告、泄露客户交易记录、利用客户信息实施骚扰；重点防控点：线上用户画像制作、客户投诉处理中的隐私保护、第三方数据共享的授权审查。第十一条第三方合作人格权管理：业务操作合规标准：签订合作协议时必须包含人格权保护条款，明确数据使用边界；禁止性行为：允许合作伙伴滥用客户信息、将合作内容用于侵权目的；重点防控点：外包服务中的信息脱敏、供应商营销行为的审核、合作终止后的数据删除。第十二条产品研发人格权管控：业务操作合规标准：算法模型训练需排除歧视性数据，功能设计避免侵犯肖像权；禁止性行为：擅自使用公众人物肖像、通过产品收集非必要个人特征；重点防控点：AI应用中的伦理审查、用户反馈的匿名化处理、侵权素材库建立。第十三条内部信息传播控制：业务操作合规标准：非公开会议记录不得随意扩散，涉密文件需分级管理；禁止性行为：传播他人隐私照片、利用内部渠道诽谤同事、私自录制涉权谈话；重点防控点：涉权信息涉密等级划分、离职人员的保密协议执行、网络舆情监测。第十四条纠纷处置与补救环节：业务操作合规标准：接到人格权投诉后72小时内启动核查，依法依规作出处理；禁止性行为：推诿隐瞒投诉内容、对投诉人实施二次侵害；重点防控点：证据固定规范、调解方案制定、行政处罚的预判应对。第十五条跨境业务人格权适配：业务操作合规标准：境外数据传输需符合当地隐私法案要求，差异化的权利保护制度同步实施；禁止性行为：简单套用国内标准忽略当地特殊保护条款；重点防控点：司法管辖权判定、国际合作协议的尽职调查、合规审计同步进行。第四章专项管理运行机制第十六条动态更新机制：每年6月前根据法律法规变化及业务调整修订专项制度，重大变更即时发布补充规定。第十七条风险识别预警机制：（一）人力资源部每季度排查用工人格权风险，技术部每月检查数据安全漏洞；（二）市场部每半年评估营销活动侵权风险，风险等级分为低、中、高，高等级风险需在5个工作日内上报领导小组。第十八条合规审查机制：（一）重大业务决策前必须开展人格权合规审查，专责部门出具书面意见；（二）涉及第三方合作的合同条款需经法律合规部复核，未通过不得签署；（三）系统自动拦截疑似侵权操作，人工复核后方可执行。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日汇总专责部门备案；（二）重大风险启动应急预案，成立临时处置组，按“首负责任”原则启动上报流程；（三）突发舆情事件由市场部牵头，48小时内完成处置方案并报领导小组审批。第二十条责任追究机制：（一）违反本制度造成损失的，根据情节严重程度给予警告至撤职处分，并扣减年度绩效30%-100%；（二）连续两年被认定为管理失职的，取消评优资格并强制轮岗；（三）涉嫌犯罪的移交司法机关，并保留追究第三方连带责任的权利。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月开展专项管理有效性评估，采用问卷调查、案例复盘等方法；（二）评估结果与部门绩效挂钩，排名后20%的需制定整改计划并提交领导小组备案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取专项管理汇报；（二）分管领导每月召开协调会解决跨部门问题；（三）下属单位负责人需签署合规承诺书并纳入考核。第二十三条考核激励机制：（一）将人格权合规情况作为部门评优的刚性指标，占比不低于15%；（二）对主动预防或处置重大风险的员工给予专项奖励，奖励标准参照《员工奖励条例》；（三）年度考核不合格的岗位需参加强制合规培训，培训结果计入复评依据。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年接受2次人格权合规履职培训，通过案例教学及情景模拟考核；（二）新员工入职须签署《人格权保护承诺书》，一线岗位开展“每月一课”微培训；（三）制作《人格权保护手册》并定期更新，确保全员知晓核心要求。第二十五条信息化支撑：（一）建设人格权风险预警系统，实现数据操作实时监控与自动拦截；（二）开发合规知识库，支持智能检索与在线答题功能；（三）与财务系统集成自动生成风险事件报表，提升数据准确性。第二十六条文化建设：（一）设立年度“人格权保护日”，开展主题宣传及优秀案例评选；（二）在内部刊物开设专栏解读制度条款，每月发布合规资讯；（三）制作企业文化墙展示合规承诺墙，营造“人人合规”氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件日报需包含事件描述、处置措施、责任认定等要素，于次日上午10点前报送至专责部门；（二）年度管理报告需在次年3月31日前提交领导小组，内容涵盖风险发生数、处置率、