公路养护调查制度

公路养护调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公路法》《公路养护工程管理办法》等行业法律法规，参照交通运输部关于公路养护管理工作的指导准则，结合集团母公司《企业内部控制管理办法》及相关风险管理要求，同时基于公司为防控养护作业风险、规范养护调查业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确公路养护调查工作的管理框架、职责分工、操作规范及风险防控措施，确保养护调查活动依法合规、科学高效。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公路养护调查项目的规划、设计、实施、验收等全流程管理，以及相关数据采集、分析、报告等辅助工作。凡涉及公路养护调查的业务场景，均须严格执行本制度规定。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“公路养护调查专项管理”指公司为确保公路养护调查活动符合法律法规及内部制度要求，所建立的全流程管理机制，包括风险识别、流程控制、合规审查、责任追究等环节。（二）“养护调查专项风险”指在养护调查过程中可能出现的操作不规范、数据失真、安全责任事故、资源浪费等潜在问题，可能对公司资产、声誉或员工安全构成威胁。（三）“养护调查合规”指养护调查活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、真实性和完整性。第四条公路养护调查专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。养护调查工作覆盖所有管辖路段，无死角、无遗漏，确保调查数据的系统性和完整性。（二）责任到人原则。明确各级管理主体及执行岗位的责任边界，确保每项任务均有专人负责、专人监督。（三）风险导向原则。聚焦养护调查过程中的高风险环节，实施重点管控，优先防范重大风险事件。（四）持续改进原则。定期评估养护调查管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公路养护调查专项管理工作负总责，承担领导责任；分管养护业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调和决策执行。第六条公司设立公路养护调查专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，养护部、安全部、财务部、法务部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹养护调查工作的顶层设计，协调跨部门协作，审批重大事项，监督制度执行，定期听取专项工作汇报。第七条公路养护调查专项管理领导小组下设办公室，挂靠养护部，承担日常管理职能，具体职责包括：（一）统筹制定和修订养护调查管理制度及操作细则；（二）组织专项风险排查，评估风险等级，制定应对预案；（三）监督养护调查项目的合规执行，开展抽查复核；（四）汇总分析管理数据，提出优化建议。第八条牵头部门（养护部）职责：（一）负责养护调查项目的立项审批、方案编制、技术指导及成果验收；（二）组织编制养护调查技术标准，监督数据采集的规范性；（三）建立养护调查台账，定期统计分析作业情况。第九条专责部门（安全部、法务部、财务部）职责：（一）安全部：审核养护调查作业的安全措施，监督风险隐患排查；（二）法务部：审核合同条款及合规性，提供法律支持；（三）财务部：审核养护调查预算及资金使用，监督成本控制。第十条业务部门及下属单位职责：（一）养护工程处：负责具体调查任务的实施，确保数据准确性；（二）下属养护单位：落实本区域调查要求，及时上报作业报告；（三）配合领导小组开展专项检查，整改发现的问题。第十一条基层执行岗位（调查员、安全员等）责任：（一）签订岗位合规承诺书，遵守操作规程；（二）如实记录调查数据，严禁伪造或篡改；（三）发现重大风险或违规行为，立即上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条养护调查规划与设计管理：养护调查应基于公路实际状况，明确调查目的、范围、频次和技术标准。项目规划须由养护部牵头编制，经领导小组审批后方可实施。严禁盲目开展调查或扩大调查范围导致资源浪费。第十三条数据采集与质量控制：（一）严格执行《公路养护调查技术规范》，采用标准化工具和流程采集数据；（二）禁止未经培训的人员操作专业设备，确保数据采集的准确性和一致性；（三）建立数据复核机制，抽样率不低于30%，对错误数据强制返工。第十四条安全作业管理：（一）调查作业前必须进行风险评估，制定安全方案；（二）禁止在恶劣天气（如暴雨、浓雾）或危险路段开展作业；（三）配备必要的安全防护用品，调查人员须持证上岗。第十五条资料归档与保密管理：（一）养护调查资料必须完整存档，包括纸质文件和电子数据；（二）涉密资料（如桥梁结构数据）须设置访问权限，严禁外传；（三）资料保管期限不少于5年，销毁需经领导小组审批。第十六条合作单位管理：（一）外部合作单位必须具备相应资质，签订书面合作协议；（二）严禁向合作单位转包调查任务，禁止利益输送；（三）定期评估合作单位履约情况，不合格的予以解除。第十七条费用管控与审批：（一）养护调查预算须纳入公司年度财务计划，严格执行审批权限；（二）禁止超标准列支费用，严禁虚报套取资金；（三）重大支出项目须经领导小组集体决策。第十八条成果应用与评估：（一）养护调查成果须纳入养护决策系统，指导后续维修方案；（二）定期开展成果应用评估，考核数据对养护决策的支撑作用；（三）对低效或错误调查项目，分析原因并优化流程。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年至少开展一次制度修订评估，根据法规变化、业务调整或问题反馈及时修订；（二）重大修订需经公司董事会审议通过，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展一次专项风险排查，重点包括数据造假、安全责任事故、资金挪用等；（二）风险等级分为三级：一般（可能造成局部损失）、重大（可能影响公共安全）、特别重大（可能引发群体性事件）；（三）发布《养护调查风险预警通知》，明确防控措施和责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括项目立项、方案审批、作业实施、成果验收等环节；（二）设置“合规否决权”，对不满足要求的环节一律叫停整改；（三）审查记录存档备查，作为年度考核依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组组织处置；（二）发生安全责任事故，立即启动应急预案，保护现场并上报；（三）责任部门须在规定时限内提交整改报告，经复核合格后方可恢复作业。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准包括：数据造假（通报批评、降级）、擅自扩大调查范围（罚款、追回费用）、泄露保密资料（解除合同、移交司法）；（二）处罚联动绩效考核，违规人员年度评优取消资格；（三）情节严重者按公司《员工手册》处理，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月开展专项管理有效性评估，指标包括合规率、问题整改率、资源节约率；（二）评估结果作为部门绩效考核的重要依据；（三）针对薄弱环节制定改进计划，次年跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项工作汇报，解决重大问题；（二）分管领导每月调度一次工作进度，协调跨部门矛盾；（三）各单位负责人对本单位调查活动负总责，建立责任传导机制。第二十六条考核激励机制：（一）将养护调查合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）设立专项管理优秀单位奖，奖励表现突出的部门；（三）对发现重大风险的员工给予一次性奖励，金额不超过万元。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年4月开展合规履职培训，重点学习法律法规；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布《养护调查合规简报》，通报典型案例。第二十八条信息化支撑：（一）开发养护调查管理平台，实现任务派发、数据上传、进度跟踪的自动化；（二）利用GIS技术实时监控作业点位，异常情况自动报警；（三）建立电子档案系统，实现资料一键检索。第二十九条文化建设：（一）编印《养护调查合规手册》，人手一册，作为行为指南；（二）每季度组织一次合规宣誓活动，强化员工意识；（三）设立“合规光荣榜”，宣传先进事迹。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须在2小时内上报领导小组，次日提交书面报告；（二）年度管理报告：12月31日前提交全年工