兰克式研讨班制度

兰克式研讨班制度兰克式研讨班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业相关法律法规，参照集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，结合企业内部提升管理效能、规范业务流程、防控专项风险的实际需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖兰克式研讨班的组织管理、流程规范、风险防控、考核激励等全过程，适用于公司各层级业务场景下的研讨班开展与管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“兰克式研讨班专项管理”：指以兰克式研讨班为载体，通过系统化、规范化的管理手段，实现风险识别、防控、处置与持续改进的闭环管理活动。（二）“研讨班专项风险”：指研讨班在组织、实施、评估等环节中可能存在的合规风险、安全风险、保密风险等。（三）“研讨班合规”：指研讨班活动严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度，确保活动合法性、合理性、正当性。第四条研讨班专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保研讨班各环节、各主体纳入专项管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任与执行责任。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，实施分级分类管理。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，提升研讨班管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对研讨班专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理负直接责任，负责组织协调、督导落实。第六条设立兰克式研讨班专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决重大问题。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责研讨班专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，组织制定年度管理计划并监督执行。（二）专责部门：负责研讨班业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持与指导。（三）业务部门/下属单位：落实本领域研讨班专项管理要求，开展日常风险防控，及时报告风险事件。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺：执行岗须签署合规承诺书，明确自身责任。（二）风险上报义务：发现违规行为或风险隐患，须立即上报并配合调查。第三章专项管理重点内容与要求第九条研讨班方案设计环节：（一）合规标准：方案须符合公司战略导向，明确目标、内容、形式、预算等，经专责部门审核后方可实施。（二）禁止性行为：严禁以研讨班名义变相公款旅游、违规发放津贴等。（三）风险防控点：重点防控预算超支、形式主义等风险。第十条供应商选择环节：（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查，确保其资质合规、信誉良好，禁止关联交易利益输送。（二）禁止性行为：严禁指定供应商、围标串标等行为。（三）风险防控点：重点防控商业贿赂、供应商资质造假风险。第十一条人员选派环节：（一）合规标准：根据研讨班主题及岗位需求，公平、公正选派人员，确保代表性和专业性。（二）禁止性行为：严禁强制派员、优亲厚友等。（三）风险防控点：重点防控人员资质不符、培训效果不佳风险。第十二条场地与资源保障环节：（一）合规标准：场地租赁、设备采购须遵循招标流程，确保价格合理、服务合规。（二）禁止性行为：严禁超标准接待、铺张浪费。（三）风险防控点：重点防控场地安全、资源浪费风险。第十三条内容与形式管控环节：（一）合规标准：研讨内容须符合公司战略及行业要求，形式科学合理，避免低效冗长。（二）禁止性行为：严禁传递错误信息、宣扬不当价值观。（三）风险防控点：重点防控内容空洞、形式主义风险。第十四条成果转化环节：（一）合规标准：建立成果评估机制，确保研讨成果转化为实际工作改进。（二）禁止性行为：严禁虚假汇报、敷衍了事。（三）风险防控点：重点防控成果落空、管理效能低下风险。第十五条保密管理环节：（一）合规标准：明确保密等级，制定保密措施，对敏感信息进行脱敏处理。（二）禁止性行为：严禁泄露商业秘密、个人隐私。（三）风险防控点：重点防控信息泄露、泄密事件风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）根据法律法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年至少评估一次。（二）牵头部门负责组织修订，专责部门提供专业意见，领导小组审批后发布。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年至少两次，形成风险清单并分级管理。（二）发布预警通知，明确风险等级、应对措施及责任部门。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门负责审查，重大事项提交领导小组决策。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，确保快速响应。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。（二）违规行为视情节轻重，可采取通报批评、经济处罚、岗位调整等措施。第二十一条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，每年至少一次。（二）优化流程漏洞，形成改进报告并落实整改。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）明确各层级领导对专项管理的推进责任，纳入年度绩效考核。（二）领导小组定期召开会议，研究解决管理中的重大问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对表现突出的部门和个人予以奖励，对违规行为进行处罚。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。（二）定期发布合规手册、典型案例，营造全员合规氛围。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立数据台账，记录管理全过程，便于追溯分析。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范、权利义务。（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识。第二十七条报告制度：（一）明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内