碳边境机制出口贸易新挑战课题申报书

碳边境机制出口贸易新挑战课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境机制出口贸易新挑战研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院国际经贸研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

碳边境机制（CBAM）作为欧盟推动全球气候治理的重要政策工具，对国际贸易格局产生深远影响。本研究聚焦于CBAM对出口贸易带来的新挑战，旨在系统分析其政策逻辑、经济效应及应对策略。首先，通过理论模型构建，探讨CBAM对出口国企业的成本传导机制及市场准入效应，重点考察碳关税税率变化对中小企业和新兴产业的差异化影响。其次，基于全球贸易数据库和行业案例，实证评估CBAM实施后主要出口行业的竞争格局变化，识别关键风险点和潜在机遇。再次，结合政策仿真工具，模拟不同国家或地区的应对策略，如碳税抵免、产业协同减排等，分析其政策协同性与有效性。最后，提出分阶段政策建议，包括加强国际气候合作、优化国内碳排放管理体系、推动绿色供应链转型等，以降低CBAM带来的贸易壁垒，保障出口贸易的可持续性。本研究的核心贡献在于揭示CBAM的政策传导路径，为出口企业提供风险预警，为政策制定者提供决策参考，对维护全球贸易稳定和促进绿色经济转型具有重要现实意义。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类社会面临的最为严峻的挑战之一，推动绿色低碳转型已成为国际社会的广泛共识。在此背景下，以欧盟碳边境调节机制（CarbonBorderAdjustmentMechanism,CBAM）为代表的碳边境措施逐渐成为全球气候治理的重要工具。CBAM旨在通过在欧盟进口产品时征收碳关税，防止碳泄漏（CarbonLeakage），即企业在高碳地区生产转向低碳地区以规避碳税，从而确保全球气候政策的公平性。然而，CBAM的实施对国际贸易格局产生了深远影响，为出口国企业带来了新的挑战，也对全球供应链的稳定性和可持续性提出了新的要求。

当前，全球碳排放和气候变化问题日益突出，各国政府纷纷出台碳税、碳交易等政策工具以推动经济绿色转型。欧盟作为全球最大的经济体之一，其CBAM政策的实施不仅对欧盟内部市场产生重大影响，也对全球贸易秩序和经济发展产生深远影响。CBAM的提出和逐步实施，标志着全球气候治理进入了新的阶段，即从国内减排为主转向国内减排与国际协同相结合。CBAM的实施，一方面有助于减少全球范围内的碳排放，推动全球绿色低碳转型；另一方面，也可能对国际贸易产生负面影响，增加出口国的贸易成本，甚至引发贸易摩擦。

目前，学术界对CBAM的研究尚处于起步阶段，主要集中于CBAM的政策设计、经济效应和影响评估等方面。然而，现有研究大多从欧盟的角度出发，对CBAM对出口国的影响分析不够深入，特别是对出口国企业的成本传导机制、市场准入效应以及应对策略等方面的研究还比较缺乏。此外，现有研究对CBAM与其他气候政策的协同性以及CBAM实施后的长期影响分析也不够系统。这些问题表明，对CBAM进行深入研究，特别是对出口贸易新挑战的系统分析，具有重要的理论意义和现实意义。

本研究的必要性主要体现在以下几个方面：

首先，CBAM的实施对出口国企业带来了新的挑战，需要深入研究其政策传导路径和经济效应，以便出口国政府和企业能够及时采取应对措施，降低风险，抓住机遇。其次，CBAM的实施对全球贸易秩序和经济发展产生深远影响，需要深入研究其政策设计、经济效应和影响评估，以便为国际社会提供政策参考，推动全球气候治理和国际贸易的协调发展。最后，CBAM的实施是一个长期过程，需要深入研究其与其他气候政策的协同性以及长期影响，以便为政策制定者提供决策参考，推动全球绿色低碳转型。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本研究的价值主要体现在以下几个方面：

社会价值方面，本研究有助于提高社会对CBAM政策的认识和理解，促进社会各界对全球气候治理和国际贸易的协调发展形成共识。CBAM的实施不仅是一个经济问题，也是一个社会问题，需要社会各界共同努力，才能确保其顺利实施。本研究通过系统分析CBAM对出口贸易的影响，可以为社会各界提供政策参考，推动社会各界形成合力，共同应对CBAM带来的挑战，抓住CBAM带来的机遇。

经济价值方面，本研究有助于降低CBAM对出口国经济的负面影响，促进出口贸易的可持续发展。CBAM的实施可能会增加出口国的贸易成本，甚至引发贸易摩擦，对出口国经济产生负面影响。本研究通过分析CBAM的政策传导路径和经济效应，可以为出口国政府和企业提供政策参考，帮助其降低风险，抓住机遇，促进出口贸易的可持续发展。此外，本研究还可以为出口企业提供风险预警，帮助其优化供应链管理，提高竞争力，从而在CBAM实施后仍然能够保持市场竞争力。

学术价值方面，本研究有助于丰富国际贸易和气候经济学的研究内容，推动相关学科的交叉发展。CBAM的实施是国际贸易和气候经济学领域的重要事件，对这两个领域的研究提出了新的挑战和机遇。本研究通过系统分析CBAM对出口贸易的影响，可以为这两个领域的研究提供新的视角和思路，推动相关学科的交叉发展。此外，本研究还可以为全球气候治理和国际贸易的研究提供新的理论框架和方法论，推动相关研究的深入发展。

四.国内外研究现状

在碳边境机制（CBAM）及其对出口贸易影响的研究领域，国内外学者已经进行了一系列探索，积累了初步的研究成果，但也存在明显的不足和研究空白，亟待深入和拓展。

从国外研究来看，由于欧盟是CBAM的提出者和主要实践者，相关研究主要集中在欧盟内部，以及欧盟CBAM对全球贸易格局的潜在影响。欧盟委员会及其研究机构发布了多项报告，系统阐述了CBAM的政策设计、实施框架和预期效果。例如，欧盟委员会在《欧洲绿色协议》和《欧盟碳边境调节机制提案》中，详细解释了CBAM的立法依据、政策目标和技术细节，旨在通过征收碳关税，防止碳泄漏，并确保全球气候政策的公平性。这些报告为理解CBAM的政策逻辑提供了重要参考，但主要侧重于欧盟自身的视角，对出口国的影响分析不够深入。

学术界对CBAM的研究主要集中在以下几个方面：一是CBAM的政策设计，包括碳关税的税率设定、覆盖行业选择、碳排放核算方法等；二是CBAM的经济效应，包括对出口国和进口国的经济影响、对全球供应链的影响等；三是CBAM的影响评估，包括对特定行业、特定企业的影响评估等。例如，一些学者通过构建理论模型，分析了CBAM对出口国企业的成本传导机制，发现CBAM可能会增加出口国的贸易成本，降低出口国的竞争力。另一些学者则通过实证分析，评估了CBAM对全球贸易格局的影响，发现CBAM可能会改变全球贸易流向，增加某些国家的贸易壁垒。

然而，国外研究也存在一些不足。首先，现有研究大多从欧盟的角度出发，对CBAM对出口国的影响分析不够深入，特别是对出口国企业的成本传导机制、市场准入效应以及应对策略等方面的研究还比较缺乏。其次，现有研究对CBAM与其他气候政策的协同性以及CBAM实施后的长期影响分析也不够系统。此外，国外研究对CBAM的实施机制和技术细节，如碳排放核算方法、数据收集和验证等，缺乏深入探讨，而这些因素对CBAM的有效实施至关重要。

从国内研究来看，由于CBAM的实施对中国的出口贸易具有重要影响，国内学者已经开始关注这一领域，并进行了一些初步研究。国内研究主要集中在以下几个方面：一是CBAM对中国出口贸易的影响评估，包括对特定行业、特定企业的影响评估；二是CBAM对中国经济的影响评估，包括对GDP、就业、通货膨胀等的影响评估；三是CBAM中国的应对策略，包括加强碳排放管理、推动绿色供应链转型、参与国际合作等。

例如，一些学者通过构建计量经济模型，评估了CBAM对中国出口贸易的影响，发现CBAM可能会减少中国的出口量，降低中国的出口收入。另一些学者则通过案例分析，探讨了中国企业在CBAM实施后的应对策略，提出了一些加强碳排放管理、推动绿色供应链转型、参与国际合作等建议。这些研究为理解CBAM对中国的影响提供了重要参考，也为中国政府和企业应对CBAM提供了政策建议。

然而，国内研究也存在一些不足。首先，国内研究对CBAM的政策逻辑和技术细节理解不够深入，对CBAM的实施机制和影响路径缺乏系统分析。其次，国内研究对CBAM与其他气候政策的协同性以及CBAM实施后的长期影响分析也不够系统。此外，国内研究对CBAM实施后的全球贸易格局变化，以及中国在全球贸易中的地位变化，缺乏深入探讨。这些研究空白亟待填补。

综上所述，国内外研究在CBAM领域已经取得了一定的成果，但也存在明显的不足和研究空白。现有研究大多从欧盟的角度出发，对CBAM对出口国的影响分析不够深入，特别是对出口国企业的成本传导机制、市场准入效应以及应对策略等方面的研究还比较缺乏。此外，现有研究对CBAM与其他气候政策的协同性以及CBAM实施后的长期影响分析也不够系统。这些研究空白亟待填补，以期为CBAM的实施提供更全面的理论支持和政策建议，推动全球气候治理和国际贸易的协调发展。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在系统、深入地研究碳边境调节机制（CBAM）对中国出口贸易带来的新挑战，并据此提出有效的应对策略。具体研究目标包括：

（1）**揭示CBAM的政策传导机制与经济效应**：深入分析CBAM的政策设计、实施框架及其对出口国企业的成本传导路径，评估碳关税税率变化对出口国企业成本结构、市场竞争力和市场准入的直接影响和间接影响。重点考察CBAM对不同行业、不同规模企业以及高碳与低碳产品出口的影响差异，识别关键风险点和潜在机遇。

（2）**评估CBAM对中国出口贸易的总体影响**：基于宏观和微观层面的数据分析，评估CBAM对中国出口贸易总额、贸易结构、贸易伙伴分布以及特定重点行业（如钢铁、铝、水泥、化学品等）出口绩效的综合影响。通过定量模型和案例研究，识别CBAM可能导致的贸易转移、贸易抑制等效应，并分析其对中国经济增长、产业升级和就业状况的潜在传导路径。

（3）**分析中国企业应对CBAM的策略与能力**：深入研究中国企业当前在碳排放管理、绿色技术创新、供应链绿色化等方面的现状和能力水平，评估这些因素在应对CBAM挑战中的关键作用。分析不同类型企业（如大型企业与小微型企业、国有与民营企业、技术密集型与劳动密集型企业）在应对CBAM时的策略选择差异及其效果，识别企业在应对过程中面临的主要障碍和制约因素。

（4）**探讨中国应对CBAM的政策选项与优化路径**：在全面评估CBAM挑战和中国企业应对能力的基础上，系统梳理和评估中国现有的以及潜在的应对策略，包括但不限于：加强国内碳减排与碳市场建设、完善绿色产品标准与认证体系、推动出口产业绿色转型升级、优化能源结构、加强国际合作与谈判、设计合理的碳关税抵免或豁免机制等。通过政策仿真和比较分析，提出一套具有针对性、系统性和可行性的政策建议，以降低CBAM对中国出口贸易的负面影响，提升中国在全球价值链中的地位，并促进绿色低碳发展。

2.研究内容

为实现上述研究目标，本项目将围绕以下核心内容展开：

（1）**CBAM的政策逻辑与实施框架研究**：

***具体研究问题**：欧盟CBAM的政策目标、法律依据（如欧盟绿色协议、工业排放指令等）及其内在逻辑是什么？CBAM的实施框架，包括覆盖行业、碳排放核算方法（如范围一、范围二、范围三）、边境调整机制设计（税率、抵免）、数据要求与验证机制等具体细节如何影响出口贸易？

***研究假设**：假设CBAM的核心目标是减少碳泄漏并促进全球气候治理公平性，但其政策设计细节（如税率水平、核算方法）若处理不当，可能对出口国特定行业产生不成比例的负面冲击，尤其对高碳、低技术含量行业影响更大。

***研究方法**：文献研究、比较分析、欧盟政策文本解读。

（2）**CBAM对中国出口贸易成本传导机制研究**：

***具体研究问题**：CBAM的碳关税如何通过不同渠道（直接成本增加、供应链重构、市场预期变化等）传导至出口企业？这种成本传导的效率如何？是否存在显著的行业和企业异质性？哪些因素（如能源强度、技术密集度、供应链本地化程度）调节了成本传导的效果？

***研究假设**：假设CBAM碳关税成本会通过直接增加出口产品价格、迫使企业投资减排技术或寻求绿色供应链替代、以及引发市场对低碳形象的需求变化等路径传导。高碳密集型产业和供应链全球化程度高的企业将面临更显著的成本传导压力。

***研究方法**：理论模型构建（如包含碳关税的贸易模型）、计量经济学分析（使用贸易数据库和企业微观数据，构建面板数据模型或空间计量模型进行实证检验）。

（3）**CBAM对中国出口贸易结构与绩效影响评估**：

***具体研究问题**：CBAM的实施预计将如何改变中国出口贸易的结构（如行业构成、产品类型、贸易伙伴）？对中国出口贸易绩效（如出口额、出口增长速度、出口竞争力）产生多大程度的抑制或促进作用？是否存在“碳偏好”导致的贸易转移现象（即从欧盟转向非欧盟市场）？

***研究假设**：假设CBAM将导致中国高碳产品出口下降，而低碳或绿色产品出口可能相对稳定或增长，从而优化出口结构。总体而言，CBAM可能对中国出口贸易总量产生一定的抑制作用，但对绿色竞争力强的企业影响较小甚至为正。同时，可能引发部分高碳产业向欧盟以外的市场转移。

***研究方法**：计量经济学分析（使用GTAP等全球贸易分析模型进行情景模拟）、引力模型变体、贸易结构分解分析。

（4）**中国企业应对CBAM的能力与策略研究**：

***具体研究问题**：中国企业当前在碳排放信息披露、碳足迹核算、绿色技术研发与应用、绿色供应链管理、参与欧盟碳市场等方面具备何种能力水平？面对CBAM挑战，企业倾向于采取哪些应对策略（如自主减排、技术改造、市场多元化、寻求碳抵消等）？不同策略的有效性和成本效益如何？制约企业有效应对的关键因素是什么？

***研究假设**：假设中国企业应对CBAM的能力存在显著的行业和企业差异，技术密集型、能源效率高、绿色认证获取较早的企业具备更强的应对能力。企业将倾向于优先采取成本较低、见效快的策略，如提高能源效率、优化生产流程等，但对于需要重大技术投入的策略（如使用绿氢）可能面临较大困难。政府支持和政策激励对引导企业采取有效策略至关重要。

***研究方法**：问卷、企业案例分析、比较研究、专家访谈。

（5）**中国应对CBAM的政策选项与优化路径研究**：

***具体研究问题**：针对CBAM带来的挑战，中国有哪些可行的政策工具和应对策略？这些策略在降低贸易壁垒、促进产业升级、推动绿色转型等方面的效果和成本如何？如何优化这些政策的组合与实施，以实现多重目标？中国应如何在多边和双边框架下进行国际协调与谈判，以争取更有利的条件？

***研究假设**：假设中国通过加强国内碳市场建设、提升产业绿色标准、加大绿色技术研发投入、推动能源结构转型、以及在国际层面主张建立公平的碳边境调节规则等综合性策略，可以有效应对CBAM的挑战。政策组合的协调性和前瞻性是成功的关键。积极参与国际规则制定，争取建立包容性、非歧视性的全球气候治理体系，符合中国长远利益。

***研究方法**：政策仿真分析（如使用CGE模型评估不同政策组合的经济影响）、成本效益分析、国际比较研究、政策过程分析。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本项目将采用定性与定量相结合、理论分析与实证检验相结合的研究方法，以确保研究的深度、广度和科学性。具体方法包括：

（1）**文献研究法**：系统梳理国内外关于碳边境调节机制、国际贸易理论、环境经济学、产业经济学等相关领域的文献，包括学术论文、研究报告、政策文件、书籍等。重点关注CBAM的政策设计、经济效应、影响评估、企业应对策略以及相关政策建议等方面的研究成果，为本研究提供理论基础和参照系，明确研究的起点、前沿和空白。

（2）**理论模型构建与分析**：基于经济学原理，特别是国际贸易理论、环境经济学和产业理论，构建理论模型来分析CBAM的政策传导机制、经济效应以及企业应对策略。理论模型将有助于揭示CBAM影响出口贸易的基本逻辑和作用路径，为后续的实证分析提供理论框架和假设。模型分析将重点关注碳关税的成本传导效应、贸易结构效应以及对企业行为的影响机制。

（3）**计量经济学模型与分析**：利用宏观和微观层面的数据，构建计量经济学模型（如面板数据模型、动态面板模型GMM、空间计量模型、引力模型变体、CGE模型等）来实证评估CBAM对中国出口贸易的影响。通过数据分析和模型估计，量化CBAM对出口贸易总额、贸易结构、特定行业出口绩效等方面的影响程度，检验理论模型中提出的假设，并识别影响的关键因素和作用机制。数据处理将涉及数据清洗、整理、合成和匹配等步骤。

（4）**案例研究法**：选取若干在应对潜在CBAM挑战方面具有代表性的中国出口企业（涵盖不同行业、不同规模、不同技术水平）或产业集群进行深入案例研究。通过半结构化访谈、企业内部资料收集、实地调研等方式，了解企业在碳排放管理、绿色技术创新、供应链调整、市场策略等方面所采取的具体措施、面临的困难、取得的成效以及未来的规划，从而深入剖析企业微观层面的应对行为和策略选择。

（5）**政策仿真与比较分析**：利用全球贸易分析模型（GTAP）或其他适用的经济模型，进行政策仿真实验，模拟不同CBAM实施方案（如不同税率、不同覆盖范围、不同抵免机制）以及不同中国应对策略（如国内碳税调整、补贴绿色技术、能源结构改革等）对国际贸易格局和中国经济产生的综合影响。通过比较不同情景下的仿真结果，评估不同政策选项的有效性、成本效益和潜在影响，为政策制定提供科学依据。

（6）**专家咨询法**：在研究过程中，适时邀请国内外在气候变化、国际贸易、产业政策、碳经济学等领域的专家学者进行咨询，就研究的关键问题、理论模型的设定、实证方法的选用、政策建议的提出等进行交流和讨论，以提高研究的科学性和前瞻性。

2.技术路线

本项目的研究将遵循以下技术路线和流程：

（1）**准备阶段**：

***问题界定与文献回顾**：进一步明确研究问题，系统梳理国内外相关文献，形成文献综述，界定研究的理论基础和前沿边界。

***理论模型构建**：基于文献回顾和理论分析，初步构建分析CBAM传导机制和经济效应的理论模型。

***研究设计与方法选择**：根据研究目标，详细设计研究方案，确定采用的具体研究方法、数据来源、模型设定和分析技术。

***数据收集计划**：制定详细的数据收集计划，明确所需数据的类型、来源、时间跨度、获取方式等。

（2）**数据收集与处理阶段**：

***宏观与中观数据收集**：收集全球及主要国家/地区的贸易数据（按产品、国家）、GDP、人口、能源消耗、碳排放数据、关税数据、产业分类数据（如ISIC、SITC）等宏观和中观层面数据。数据来源可能包括世界银行、联合国贸易和发展会议（UNCTAD）、国际能源署（IEA）、欧盟统计局（Eurostat）、各国海关和统计部门、碳核算数据库（如EPIC）等。

***微观企业数据收集**：通过问卷或企业访谈，收集中国出口企业的基本信息、生产技术、能源使用、碳排放水平、绿色投入、出口绩效、应对策略等信息。企业样本将根据行业、规模等进行分层抽样。

***数据处理与整理**：对收集到的数据进行清洗、整理、匹配和合成，构建所需的数据库，为后续的模型分析和实证检验做好准备。

（3）**模型构建与实证分析阶段**：

***理论模型深化与验证**：完善理论模型，并通过中观或宏观层面的初步数据进行检验。

***计量模型设定与估计**：根据研究问题和数据特点，选择合适的计量经济学模型，进行参数估计和统计检验，分析CBAM对中国出口贸易的影响及其机制。

***案例研究实施**：开展案例研究，收集案例企业的详细信息，进行深入分析。

***政策仿真实验**：利用GTAP等模型，设定不同情景，进行政策仿真，比较不同政策选项的效果。

（4）**结果解释与讨论阶段**：

***结果解读**：对模型分析、案例研究、政策仿真的结果进行解释，分析其经济含义和政策含义。

***结果讨论**：将研究结果与现有文献进行对比，讨论研究结果的一致性与差异性，分析可能的原因。

***稳健性检验**：对主要研究结论进行稳健性检验，确保研究结果的可靠性和稳定性。

（5）**政策建议形成与研究报告撰写阶段**：

***政策建议提炼**：基于研究结论，结合中国实际情况，提炼出针对性强、可操作性的政策建议，涵盖企业层面和政府层面。

***研究报告撰写**：系统整理研究过程、方法、结果和结论，撰写最终研究报告，形成高质量的学术成果和政策咨询报告。报告将包括引言、文献综述、研究设计、实证分析、案例研究、政策仿真、结果讨论、政策建议、研究结论与展望等部分。

（6）**成果总结与交流**：总结研究成果，撰写学术论文，参加学术会议，与相关政府部门、行业协会和企业进行交流，推广研究成果，为政策制定和实践提供参考。

七．创新点

本项目在研究主题、研究视角、研究方法和研究内容等多个方面力求实现创新，以期在碳边境调节机制（CBAM）与中国出口贸易关系的研究领域取得突破性进展，并为相关理论和政策实践贡献新的视角和洞见。

（一）**研究主题的聚焦性与前沿性：聚焦于CBAM对中国出口贸易带来的“新”挑战**。现有研究虽然开始关注CBAM的影响，但多集中于一般性的贸易影响评估或初步的政策探讨。本项目明确将研究重点放在CBAM作为一项新兴的、具有贸易壁垒特征的气候政策工具，对中国出口贸易带来的具体、深刻且具有动态性的“新”挑战上。这包括对成本传导机制的微观解析、对企业异质性的深入考察、对贸易结构变化的动态预测以及对应对策略有效性的实证评估。这种聚焦于“新挑战”的研究视角，能够更精准地把握CBAM实施后出口贸易面临的核心问题，为制定有效的应对策略提供更具针对性的理论基础和实践指导。它超越了现有研究中可能存在的对CBAM影响“一刀切”或过于简化的理解，强调了其影响的复杂性和多维性。

（二）**研究视角的综合性与系统性：采用宏观与微观相结合、理论分析与实证检验相结合的综合研究视角**。本项目不仅从宏观层面利用GTAP等模型评估CBAM对中国整体出口贸易和经济的总体影响，还将目光投向微观层面，通过企业案例研究和微观数据计量分析，深入探究CBAM如何具体地影响不同类型企业的成本、竞争力和经营策略。这种宏观与微观联动的视角，能够实现“自顶向下”的模型预测与“自底向上”的实地观察相互印证、相互补充，从而更全面、系统地理解CBAM的复杂影响链条和作用机制。它避免了单一视角可能带来的片面性，提高了研究结论的整体性和可信度。

（三）**研究方法的交叉性与深化：运用多学科交叉的研究方法，并对现有方法进行深化和拓展**。本项目综合运用了经济学（特别是国际贸易、环境经济学、产业理论）、管理学（如供应链管理）、统计学和计算机科学等多学科的研究方法。在具体方法上，不仅采用传统的计量经济学模型进行实证分析，还构建理论模型进行机制探讨，并运用案例研究进行深度剖析，最后通过政策仿真进行前瞻性评估。特别是在方法运用上有所深化：例如，在计量模型中，将充分考虑企业层面的异质性（Heterogeneity），采用固定效应、随机效应或GMM等方法控制企业不观测因素的影响；在模型设定上，将尝试纳入更多反映企业绿色程度、技术创新能力、供应链结构等变量的交互项，以更精细地捕捉CBAM影响的异质性。此外，在GTAP模型仿真中，将尝试构建更贴近中国国情的模块，或者对标准模型进行参数校准和调整，以提高仿真结果的中国相关性（ChinaSpecificity）。这种对研究方法的交叉运用和深化拓展，有助于提升研究的科学性和精确度。

（四）**研究内容的深入性与针对性：深入探讨CBAM的关键影响机制与企业应对策略，并提出优化政策建议**。本项目不仅评估CBAM的总体影响，更深入地研究了其成本传导的具体路径、对企业行为（投资、创新、出口决策）的激励与约束机制，以及不同企业应对策略的差异化效果和影响因素。特别是在应对策略研究方面，不仅分析企业自身的能动性，还将系统评估中国政府现有政策（如碳市场、环境规制、产业政策）在协同应对CBAM挑战中的作用，并在此基础上提出一套更加系统、协调、具有前瞻性的政策优化路径，涵盖企业赋能、产业升级、国内政策协同和国际谈判策略等多个维度。这种深入性和针对性确保了研究能够紧密结合当前中国出口贸易面临的实际问题，为政策制定者提供切实可行、具有较高参考价值的政策选项和优化建议。

（五）**强调政策协同性与动态适应性的研究**：关注CBAM与中国国内政策（如碳税、碳市场、环境标准）的协同效应与潜在冲突，并探讨中国应对策略的动态调整机制。认识到CBAM并非孤立的政策工具，它将与中国国内的气候政策和贸易政策产生相互作用。本项目将分析国内政策如何影响企业应对CBAM的能力和成本，以及如何与CBAM形成正向协同或负向冲突。同时，鉴于CBAM本身仍在设计和实施过程中，以及全球气候治理格局的动态变化，本项目还将探讨中国应对策略需要具备的灵活性、适应性和动态调整能力，为中长期应对提供战略思考。这一点超越了静态的、一次性的影响评估，具有更强的现实指导意义和战略前瞻性。

综上所述，本项目在研究主题的聚焦、研究视角的整合、研究方法的运用、研究内容的深度以及政策建议的针对性等方面均体现了明显的创新性，有望为深入理解CBAM的复杂影响机制、有效应对其带来的出口贸易挑战，以及推动全球气候治理与国际贸易协调发展提供重要的理论贡献和实践价值。

八．预期成果

本项目旨在通过系统深入的研究，预期在理论层面和实践应用层面均取得一系列具有价值的成果，为理解碳边境调节机制（CBAM）对中国出口贸易的影响及应对提供坚实的支撑。

（一）**理论贡献**

1.**深化对碳边境调节机制经济效应的理论认识**：本项目将通过构建理论模型，更清晰地揭示CBAM的政策传导机制，特别是碳关税如何通过影响企业生产成本、市场价格、投资决策和国际贸易流向等渠道传导至出口贸易。这有助于弥补现有文献在理论机制探讨上的不足，为理解CBAM这一新型环境贸易措施的经济逻辑提供更系统的理论框架。

2.**丰富国际贸易与气候经济学交叉领域的理论内涵**：本项目将系统分析CBAM对出口贸易结构、产业竞争力以及全球价值链格局的深层影响，探讨气候政策与贸易政策之间的相互作用机制。通过对企业异质性、成本传导路径、政策协同性等问题的理论剖析，能够丰富国际贸易理论（特别是新贸易理论、产业内贸易理论）和环境经济学（特别是外部性理论、气候经济学）的理论内容，为应对全球化背景下的气候与贸易挑战提供新的理论视角。

3.**发展国际贸易政策评估的理论方法**：本项目在研究设计中综合运用理论建模、计量经济分析、案例研究、政策仿真等多种方法，并在方法运用上进行深化（如关注异质性、模型参数校准等）。通过对这些方法的整合与运用，特别是在评估具有环境属性的新型贸易措施（如CBAM）时，能够为国际贸易政策评估理论和方法论的发展提供有益的探索和参考。

4.**探索绿色贸易壁垒的理论应对策略**：本项目将系统分析企业应对CBAM的策略选择及其影响因素，并在此基础上探讨政府层面的政策优化路径。这有助于从理论上构建一套应对绿色贸易壁垒（包括CBAM等）的策略体系，为发展中国家在全球贸易中维护自身利益、促进绿色转型提供理论指导。

（二）**实践应用价值**

1.**为政府部门制定应对策略提供决策参考**：本项目的研究成果，特别是对CBAM经济影响、成本传导机制、企业应对能力以及政策选项有效性的评估，将为中国政府（如商务部、生态环境部、工业和信息化部等）制定应对CBAM的策略提供科学依据。具体而言，可以为以下方面提供支持：

***风险预警与评估**：识别哪些行业、企业、产品可能面临CBAM带来的最大风险，为相关部门和地方提供预警信息。

***产业政策调整**：为推动出口产业绿色转型升级、提升产业核心竞争力提供政策方向建议，例如，在哪些领域应优先支持绿色技术研发和应用，如何优化产业结构。

***国内政策协同**：评估国内碳市场建设、碳税政策、环境标准等与CBAM的协同效应与潜在冲突，提出优化国内政策体系、形成政策合力的建议。

***国际贸易谈判**：为中国在国际贸易框架下（如WTO）就CBAM的公平性、透明度、实施方式等问题进行谈判提供论据和策略支持。

***贸易便利化措施**：为完善碳排放数据收集、核算、核查体系，提升贸易便利化水平提供建议。

2.**为企业应对挑战提供实践指导**：本项目的研究成果将直接为企业，特别是出口企业，提供应对CBAM挑战的实践指导。通过分析不同应对策略的成本效益和有效性，企业可以更清晰地了解自身面临的风险和机遇，从而更有针对性地进行战略调整。具体建议可能包括：

***加强碳排放管理**：指导企业建立完善的碳排放核算、监测和管理体系。

***推动绿色技术创新**：鼓励企业投资节能减排技术、清洁能源，提升产品低碳含量。

***优化供应链管理**：指导企业构建绿色供应链，选择低碳的供应商和物流方式。

***提升绿色产品竞争力**：帮助企业了解市场需求变化，提升绿色产品的市场竞争力。

***多元化市场策略**：在巩固欧盟市场的同时，积极开拓非欧盟市场，分散风险。

3.**提升社会对CBAM的认识与理解**：通过发布研究报告、学术论文和媒体宣传等方式，向社会各界（包括学界、产业界、公众等）普及CBAM的政策逻辑、潜在影响和应对策略，增进社会对全球气候治理与国际贸易互动关系的理解，为构建公平、包容、可持续的全球气候治理体系营造良好的社会氛围。

4.**为国际气候合作提供参考**：本研究的部分成果，特别是关于CBAM公平性、透明度以及与其他国家气候政策协同性的分析，可以为发展中国家在全球气候谈判中发声提供参考，推动形成更加公平合理的全球气候治理规则。

总而言之，本项目预期取得的成果不仅具有重要的理论学术价值，能够深化对CBAM复杂性的理解，也将产生显著的实践应用价值，为政府部门制定有效策略、为企业应对市场变化、为促进绿色贸易发展提供有力的智力支持，从而为中国在全球气候治理和国际贸易体系中实现可持续发展贡献积极力量。

九.项目实施计划

（一）**项目时间规划**

本项目研究周期设定为三年（36个月），根据研究内容和任务复杂度，将项目实施划分为六个阶段，具体时间规划及任务分配如下：

**第一阶段：准备与设计阶段（第1-6个月）**

***任务分配**：项目负责人全面负责项目整体规划、协调与管理；核心成员负责深化文献综述，界定具体研究问题，完善理论模型框架；研究助理负责初步数据收集整理，制定详细研究方案和进度计划。

***进度安排**：

*第1-2月：完成文献梳理，形成详细的文献综述报告；初步构建理论模型框架；确定核心数据来源和收集方法。

*第3-4月：完善并定稿理论模型；细化研究问题，明确各子课题任务；初步接触并获取部分基础数据。

*第5-6月：制定详细的项目研究方案，包括方法论、技术路线、数据需求等；编制项目预算；完成开题报告的撰写与评审；召开项目启动会，明确各成员职责与分工。

**第二阶段：数据收集与处理阶段（第7-18个月）**

***任务分配**：项目负责人统筹协调数据收集工作；核心成员分别负责宏观贸易数据、碳排放数据、企业微观数据的收集与整理；研究助理协助数据清洗、整理和数据库构建。

***进度安排**：

*第7-10月：系统性收集宏观层面（全球、主要国家/地区）的贸易数据、GDP、能源消耗、碳排放、关税等数据；联系数据提供方，获取或申请企业微观数据（如通过问卷或访谈）。

*第11-14月：完成企业微观数据的初步收集（问卷发放/访谈）；对收集到的宏观数据进行清洗、整理和初步分析；开始企业数据的深入收集工作。

*第15-18月：完成所有数据的收集工作；进行数据清洗、匹配、整理，构建所需的宏观和微观数据库；对数据进行描述性统计和初步可视化分析。

**第三阶段：模型构建与实证分析阶段（第19-30个月）**

***任务分配**：核心成员分别负责计量模型、理论模型（若需深化）和案例研究的具体设计与实施；项目负责人统筹各部分进展，确保方法论的协调性。

***进度安排**：

*第19-22月：完成计量经济学模型的设定、变量选择与数据处理；进行模型参数估计和初步的统计检验。

*第23-26月：深化模型分析，进行稳健性检验和内生性处理；开展案例研究，收集案例企业信息，进行初步分析。

*第27-30月：完成案例研究的深入分析；利用GTAP等模型进行政策仿真实验的设计与初步运行；整合各部分分析结果。

**第四阶段：政策仿真与比较分析阶段（第31-33个月）**

***任务分配**：核心成员负责GTAP模型参数校准、情景设置与仿真运行；研究助理协助模型数据处理和结果整理；项目负责人协调模型结果与其他分析结果的整合。

***进度安排**：

*第31-32月：完成GTAP模型（或其他仿真模型）的参数校准与验证；设置不同CBAM情景和中国应对策略情景，进行政策仿真。

*第33月：分析政策仿真结果，比较不同情景下的经济影响；撰写相关仿真分析报告初稿。

**第五阶段：结果整合与讨论阶段（第34-36个月）**

***任务分配**：所有核心成员参与，分别撰写各自负责部分的成果，并进行交叉讨论与整合；项目负责人负责整体框架构建和逻辑统合。

***进度安排**：

*第34月：完成各子课题的分析报告初稿；召开内部研讨会，交流分析结果，进行初步整合。

*第35月：根据研讨会意见修改完善各部分报告；撰写研究报告的讨论部分，提炼核心研究发现。

*第36月：完成研究报告全文撰写；根据需要撰写学术论文；准备项目结题材料；进行项目成果的初步推广（如内部报告、政策建议稿）。

**第六阶段：成果总结与推广阶段（项目结束后）**

***任务分配**：项目负责人负责整理最终研究报告、学术论文和政策建议稿；根据需要成果发布会或专家研讨会；协助成果转化。

***进度安排**：（虽然不计入36个月，但为完整性补充）在项目正式结束后，根据实际情况，进行成果的最终整理、发表和推广，完成结题报告。

（二）**风险管理策略**

在项目实施过程中，可能面临以下风险，并制定相应管理策略：

1.**数据获取风险**：宏观贸易数据、碳排放数据可能存在缺失、滞后或质量问题；企业微观数据获取可能因隐私保护、企业不配合等原因受阻。

***应对策略**：多元化数据来源，交叉验证数据质量；提前与数据提供方沟通，了解获取流程和可能障碍；设计科学合理的问卷和访谈提纲，强调数据用途和保密性，提高企业配合度；对于无法获取的关键数据，考虑使用代理变量或调整研究设计。

2.**模型构建风险**：理论模型假设条件可能过于简化，与实际情况存在偏差；计量模型估计结果可能不稳健，存在内生性问题。

***应对策略**：在模型构建前进行充分的文献回顾和理论论证，确保模型设定的合理性；采用多种模型方法进行对比分析；进行详细的稳健性检验（如更换模型设定、变量、样本期等）；运用工具变量法、系统GMM等方法处理潜在的内生性问题；寻求领域专家的意见。

3.**研究进度风险**：某个研究环节（如数据收集、模型估计）耗时超出预期，导致项目整体延期。

***应对策略**：制定详细且留有一定缓冲时间的研究进度计划；加强各阶段节点管理，定期检查进度，及时发现并解决延误问题；合理分配任务资源，确保关键环节有人负责；在项目启动时即明确沟通预期，管理各方预期。

4.**政策变化风险**：CBAM的具体设计或实施时间可能发生变化，或中国国内相关政策调整，影响研究结论的时效性和适用性。

***应对策略**：在研究设计中，对CBAM和国内政策变化保持敏感性，在模型中设置相应变量以捕捉政策冲击；在结果讨论中，分析政策变化可能带来的影响；研究成果强调其分析框架的普适性，并指出需要根据最新政策动态进行调整。

5.**研究结论风险**：研究结论可能存在争议，或未能得到政策制定者或学界的广泛认可。

***应对策略**：坚持严谨的研究方法，确保研究过程的透明度；在成果发布前进行同行评议；通过学术会议、政策研讨会等多种渠道与同行、政策制定者交流，听取反馈意见；注重研究成果的表达方式，力求清晰、客观、有说服力。

通过上述风险管理策略的实施，力求将项目实施过程中可能遇到的风险降到最低，保障项目的顺利进行和预期成果的达成。

十.项目团队

本项目汇聚了一支在气候变化、国际贸易、产业经济、环境评价等领域具有深厚学术造诣和丰富研究经验的跨学科研究团队。团队成员均具备完成本项目所需的专业知识、研究能力和实践经验，能够确保研究工作的高质量完成。

（一）**项目团队成员的专业背景与研究经验**

1.**项目负责人**：张教授，经济学博士，国家经济研究院国际经贸研究所所长。长期从事国际贸易、气候变化经济学和全球价值链研究，在碳边境调节机制、环境贸易措施对国际贸易影响等方面有深入研究，主持过多项国家级和省部级课题，在国内外核心期刊发表论文数十篇，出版专著两部。具有丰富的项目管理和团队协调经验。

2.**核心成员A（理论模型与计量经济学方向）**：李研究员，经济学博士，国际经贸研究所资深研究员。研究方向为国际贸易理论、计量经济学和政策评估，精通理论模型构建和计量模型估计，尤其在面板数据分析、空间计量经济学和GTAP模型应用方面具有专长。曾参与多项涉及贸易政策冲击的经济影响评估项目，发表多篇高水平学术论文。

3.**核心成员B（产业经济与案例研究方向）**：王博士，产业经济学博士，研究所在职研究员。研究方向为环境规制与产业升级、绿色供应链管理，对企业行为和产业动态有深入理解。擅长案例研究方法，具有丰富的实地调研经验，曾主持多项关于环境政策对企业行为影响的研究项目，在绿色技术创新和产业政策方面有独到见解。

4.**核心成员C（数据管理与政策仿真方向）**：赵硕士，环境经济学硕士，研究助理。研究方向为气候变化政策与数据分析，熟悉全球及国内碳排放数据库、贸易数据库和经济统计数据库，精通数据处理和统计分析软件（如Stata、R、Python等），在政策仿真模型应用方面有较强能力，能够高效完成数据收集、整理和模型运行工作。

5.**合作专家D（气候政策与国际谈判方向）**：孙教授，法学博士，气候变化与能源法研究中心主任。长期从事国际环境法、气候政策与国际谈判研究，对全球气候治理体系、碳边境调节机制的法学基础和国际法维度有深入研究。曾参与多项国际气候谈判的观察与支持工作，为政府部门提供国际气候合作政策建议。

团队成员均具有博士学位，研究经验丰富，研究方向与本项目高度相关，能够覆盖理论建模、实证分析、案例研究、政策仿真和国际比较等多个维度，确保研究的系统性和深度。团队内部氛围严谨活跃，注重跨学科合作与知识共享，能够有效应对本项目研究所面临的挑战。

（二）**团队成员的角色分配与合作模式**

为确保项目高效有序推进，团队成员将根据各自的专业背景和研究优势，承担不同的角色和任务，并建立紧密的合作机制。

1.**角色分配**：

***项目负责人**：全面负责项目的总体规划、协调管理、资源整合和进度控制。主持关键节点会议，把握研究方向，确保研究质量，并代表项目团队与外部机构进行沟通协调。

***核心成员A**：负责理论模型构建、计量经济模型设计、实证分析方法的实施与结果解读。牵头撰写相关研究章节，指导研究助理完成数据处理工作。

***核心成员B**：负责产业经济分析、企业案例研究的设计与实施。牵头撰写相关研究章节，为实证分析提供微观层面的支撑。

***核心成员C**：负责数据收集、整理、数据库构建、政策仿真模型的运行与结果初步分析。为项目提供坚实的数据基础和模型支持，协助各成员完成数据需求。

***合作专家D**：提供国际气候政策、法律框架和谈判策略方面的专业支持，参与政策建议部分的讨论与撰写，确保研究成果的国际视野和合规性。

2.**合作模式**：

***定期项目会议**：每周召开项目例会，讨论研究进展、存在问题及解决方案，协调各成员工作，确保研究方向一致。每月提交阶段性