基层中医药服务能力绩效评价研究课题申报书

基层中医药服务能力绩效评价研究课题申报书一、封面内容

基层中医药服务能力绩效评价研究课题申报书

项目名称：基层中医药服务能力绩效评价研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家中医药管理局研究中心

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在构建科学、系统的基层中医药服务能力绩效评价体系，以提升基层中医药服务的质量和效率。研究将基于多维度指标体系，结合定量与定性分析方法，对当前基层中医药服务机构的资源配备、服务流程、技术能力、患者满意度及健康改善效果等关键指标进行综合评估。通过文献研究、实地调研、数据建模和案例对比，深入剖析影响基层中医药服务能力的关键因素，并提出针对性的优化策略。预期成果包括一套可操作的绩效评价指标标准、一套基于大数据的分析工具，以及一系列政策建议报告。这些成果将为政府制定中医药服务政策、优化资源配置、加强行业监管提供决策支持，同时推动基层中医药服务体系的现代化和标准化建设。研究将采用混合研究方法，确保评价结果的客观性和实用性，为提升基层中医药服务能力提供科学依据和实证支持。

三.项目背景与研究意义

随着我国健康中国战略的深入推进和中医药事业的蓬勃发展，基层中医药服务在保障人民健康、缓解医疗负担、促进分级诊疗中的地位日益凸显。基层中医药服务能力直接关系到中医药政策的落地效果和群众的健康福祉，其发展水平已成为衡量中医药事业整体实力的重要标志。然而，当前基层中医药服务能力建设仍面临诸多挑战，服务能力参差不齐、服务质量难以保障、服务模式相对单一、人才队伍结构失衡等问题较为突出，制约了中医药在基层的广泛有效应用。

从研究领域现状来看，我国对基层中医药服务能力建设的关注度持续提升，国家和地方政府相继出台了一系列政策措施，如《中医药发展战略规划纲要（2016—2030年）》《关于加强基层中医药服务的若干意见》等，旨在推动基层中医药服务体系建设。同时，相关研究也取得了一定进展，主要集中在基层中医药服务资源配置、服务模式创新、人才培养机制等方面。然而，现有研究大多侧重于单一维度或宏观层面的探讨，缺乏对基层中医药服务能力综合性的、系统的绩效评价体系构建，难以全面、客观地反映服务能力的真实水平及其对健康产出的贡献。特别是在绩效评价方面，评价指标体系不完善、评价方法科学性不足、评价结果应用不够深入等问题较为普遍，导致难以有效引导和激励基层中医药服务机构提升服务能力，也难以为政策制定提供精准的依据。

基层中医药服务能力建设滞后的问题，不仅影响了群众的健康需求满足，也制约了中医药事业的传承创新发展。从社会价值层面来看，构建科学的基层中医药服务能力绩效评价体系，能够全面、客观地评估基层中医药服务的质量和效率，识别服务能力建设的短板和薄弱环节，为政府优化资源配置、加强行业监管提供决策支持。通过绩效评价，可以引导基层中医药服务机构注重服务质量的提升，推动服务模式的创新，加强人才队伍建设，从而更好地满足群众的健康需求，提高群众的健康素养和幸福指数。同时，绩效评价结果也可以作为考核基层医疗机构绩效的重要依据，促进基层医疗机构之间的良性竞争，推动基层中医药服务体系的整体优化。

从经济价值层面来看，基层中医药服务能力的提升，可以有效缓解医疗资源紧张的问题，降低医疗费用支出，提高医疗服务的性价比。中医药服务以其“治未病”、预防为主、成本效益高的特点，在慢性病管理、健康管理、康复医疗等方面具有独特的优势。通过绩效评价，可以促进基层中医药服务的规范化和标准化，提高服务的同质化水平，降低患者就医成本，减轻医保基金压力，从而产生显著的经济效益。此外，基层中医药服务能力的提升，还可以带动中医药产业的发展，促进中医药产业的规模化、集约化发展，创造更多的就业机会，为经济发展注入新的活力。

从学术价值层面来看，本课题的研究，可以丰富和发展中医药绩效评价理论，为构建科学、系统的中医药服务绩效评价体系提供理论支撑。通过构建多维度、多层次的基层中医药服务能力评价指标体系，可以深入剖析影响基层中医药服务能力的关键因素，为中医药服务绩效评价提供新的视角和方法。同时，本课题的研究，可以推动大数据、等现代信息技术在中医药服务领域的应用，促进中医药服务的智能化和精准化，为中医药现代化发展提供新的路径。此外，本课题的研究成果，还可以为其他领域的绩效评价提供借鉴和参考，推动绩效评价理论的创新和发展。

四.国内外研究现状

国内外关于医疗服务绩效评价的研究已有较长时间，积累了丰富的理论和实践经验，为本课题研究提供了重要的参考。在国外，医疗服务绩效评价主要聚焦于医疗质量、效率、患者安全和成本效益等方面。美国、英国、加拿大等发达国家建立了较为完善的医疗服务绩效评价体系，并形成了多元化的评价主体和评价方法。例如，美国医疗机构评审联合委员会（JCAHO）对医院进行严格的评审和认证，英国的国家健康服务（NHS）建立了基于绩效的支付体系，加拿大则通过建立区域医疗质量报告制度，对医疗服务进行持续监测和评价。这些评价体系普遍采用关键绩效指标（KPIs）方法，通过量化指标对医疗服务过程和结果进行评价，并结合患者满意度、医疗差错发生率等非量化指标进行综合评估。此外，国外研究还注重运用大数据和技术进行医疗服务绩效分析，通过挖掘海量医疗数据，识别服务模式、预测健康风险、优化资源配置，提升医疗服务效率和质量。

在国内，医疗服务绩效评价研究起步相对较晚，但发展迅速。近年来，随着新医改的深入推进和中医药事业的快速发展，国内学者对医疗服务绩效评价，特别是中医药服务绩效评价的研究日益深入。一些研究关注公立医院综合改革中的绩效评价问题，探讨如何建立科学的医院绩效评价体系，引导医院注重医疗质量、服务效率和患者满意度。另一些研究则聚焦于基层医疗机构的服务绩效评价，探讨如何构建符合基层医疗特点的评价指标体系，促进基层医疗服务的同质化和服务能力的提升。在中医药服务绩效评价方面，一些学者开始探索构建中医药服务的特色评价指标体系，关注中医药服务的疗效、安全性、文化传承等方面，试将中医药服务的特殊性纳入评价框架。此外，国内研究也开始关注医疗服务绩效评价结果的应用，探讨如何将评价结果与医院管理、资源配置、政策制定等相结合，形成有效的激励和约束机制。

尽管国内外在医疗服务绩效评价领域取得了显著进展，但仍存在一些尚未解决的问题和研究空白，为本课题研究提供了重要契机。首先，现有的绩效评价体系大多侧重于宏观层面的、结果导向的评价，对基层中医药服务能力的形成机制、影响因素等方面的深层次分析不足。基层中医药服务能力是一个复杂的系统工程，涉及资源配置、服务流程、技术水平、人才队伍、管理水平等多个方面，需要建立多维度、多层次的评价指标体系，进行全面、系统的评价。然而，现有的研究大多将基层中医药服务能力简化为一两个指标，难以全面反映其真实水平。

其次，现有的绩效评价方法主要依赖于定量分析，对定性因素的考虑不足。基层中医药服务能力的提升，不仅受资源配置、技术水平等客观因素的影响，还受到文化氛围、政策环境、群众认知等主观因素的影响。这些因素难以量化，但lại对基层中医药服务能力产生重要影响。因此，需要将定量分析与定性分析相结合，采用混合研究方法，对基层中医药服务能力进行更全面、更深入的评价。

再次，现有的绩效评价体系缺乏动态性和适应性。基层中医药服务环境不断变化，服务需求日益多样化，对绩效评价体系提出了新的要求。然而，现有的评价体系大多静态固化，难以适应基层中医药服务发展的需要。需要建立动态的评价体系，根据服务环境的变化和服务需求的发展，及时调整评价指标和评价方法，确保评价结果的科学性和有效性。

最后，现有的绩效评价结果的应用不够深入。绩效评价的最终目的是为了改进服务、提升能力，然而，现有的评价结果大多停留在报告层面，难以转化为具体的行动方案。需要建立有效的评价结果反馈机制，将评价结果与医院管理、资源配置、政策制定等相结合，形成有效的激励和约束机制，推动基层中医药服务能力的持续提升。

在中医药服务绩效评价方面，研究空白更为突出。目前，国内外尚无一套公认的、权威的中医药服务绩效评价指标体系，对中医药服务的独特性、特殊性考虑不足。中医药服务强调辨证论治、整体观念，注重治未病、预防为主，这些特点难以用传统的西医评价指标体系进行衡量。需要构建符合中医药服务特点的绩效评价体系，体现中医药服务的独特性和优势，推动中医药服务的标准化和现代化。

综上所述，国内外在医疗服务绩效评价领域的研究为本课题研究提供了重要借鉴，但仍存在一些尚未解决的问题和研究空白。本课题将立足基层中医药服务的实际，构建科学、系统的基层中医药服务能力绩效评价体系，为提升基层中医药服务能力提供理论支撑和实践指导，填补相关研究领域的空白，推动中医药事业的传承创新发展。

五.研究目标与内容

本课题旨在通过系统研究，构建一套科学、系统、可操作的基层中医药服务能力绩效评价体系，并运用该体系对典型地区的基层中医药服务能力进行实证评价，最终提出提升基层中医药服务能力的针对性策略，为相关政策制定和实践改进提供决策参考。围绕这一总目标，具体研究目标设定如下：

1.识别并构建基层中医药服务能力绩效评价的核心指标体系。深入分析基层中医药服务能力的内涵与构成要素，结合国内外相关研究和我国基层医疗实践，识别影响基层中医药服务能力的关键维度和具体指标。这些维度应至少涵盖资源配备与设施条件、人才结构与水平、服务项目与范围、服务流程与规范、技术能力与疗效、管理机制与效率、患者满意度与健康改善效果等。在此基础上，构建一个层次清晰、逻辑严谨、涵盖全面、操作性强的基层中医药服务能力绩效评价指标体系，并明确各指标的测算方法、数据来源和权重分配原则。

2.完成绩效评价模型的构建与验证。基于构建的评价指标体系，运用多元统计分析方法（如因子分析、主成分分析等）和数据包络分析（DEA）或相关评价模型，开发适用于基层中医药服务能力的绩效评价模型。该模型应能够处理多指标、多对象的数据，并具有一定的区分度和稳定性。通过选取具有代表性的地区或机构样本，对评价模型进行实证检验，评估模型的科学性、合理性和可操作性，并根据检验结果对模型进行修正和完善。

3.对典型地区基层中医药服务能力进行实证评价。选择不同经济发展水平、不同地理区域、不同中医药发展基础的地市或县（区）作为研究样本，运用经过验证的评价模型，收集相关数据，对样本地区的基层中医药服务能力进行绩效评价。通过评价，识别各样本地区在基层中医药服务能力建设方面的优势与不足，比较不同地区之间的差异，揭示影响基层中医药服务能力的关键因素及其作用机制。

4.提出提升基层中医药服务能力的策略建议。基于绩效评价结果和深入分析，针对发现的问题和短板，从优化资源配置、完善服务网络、加强人才队伍建设、创新服务模式、健全管理机制、强化政策支持等多个方面，提出切实可行的策略建议。这些建议应具有较强的针对性和可操作性，能为政府部门、医疗机构和管理者提供有效的指导，推动基层中医药服务能力的整体提升。

围绕上述研究目标，本课题将重点开展以下研究内容：

1.基层中医药服务能力绩效评价理论框架研究。系统梳理国内外医疗服务绩效评价、基层卫生服务评价、中医药服务评价等相关理论，明确基层中医药服务能力的概念界定、内涵构成和评价原则。分析现有评价体系的优缺点，结合我国基本国情和中医药发展特点，提出构建基层中医药服务能力绩效评价体系的指导思想、基本框架和核心维度。探讨定性评价与定量评价相结合的方法论，为后续指标体系构建和模型开发奠定理论基础。

2.基层中医药服务能力绩效评价指标体系构建研究。这是本课题的核心内容之一。具体研究问题包括：

*基层中医药服务能力的哪些维度是评价的关键？

*每个维度下应包含哪些具体的评价指标？

*如何科学设定各指标的内涵、计算方法和数据来源？

*如何合理确定各指标和各维度的权重？

*如何确保指标体系的全面性、系统性、科学性、可操作性和动态适应性？

为解决这些问题，将采用文献研究法、专家咨询法（如德尔菲法）、层次分析法（AHP）等方法，广泛收集意见，反复论证，最终形成一套包含资源、服务、技术、管理、效果等多个维度，涵盖数量、质量、效率、满意度等多重属性，适用于不同地区、不同类型的基层中医药服务机构的评价指标体系。

3.基层中医药服务能力绩效评价模型开发与验证研究。具体研究问题包括：

*适用于基层中医药服务能力评价的定量评价模型有哪些？

*如何选择或构建最合适的模型？

*模型的参数如何设定？

*模型的预测精度和区分能力如何？

为解决这些问题，将研究并比较常用的绩效评价模型，如基于综合评分法的模型、数据包络分析（DEA）模型、灰色关联分析模型等。根据指标体系的特性，选择或组合构建评价模型。利用收集到的样本数据，对模型进行参数估计、结果检验和敏感性分析，评估模型的稳定性和可靠性，确保评价结果的科学有效。

4.典型地区基层中医药服务能力绩效评价实证研究。具体研究问题包括：

*样本地区基层中医药服务能力的总体绩效水平如何？

*不同地区、不同类型机构之间的绩效差异主要体现在哪些方面？

*哪些因素对基层中医药服务能力绩效影响显著？

为解决这些问题，将科学抽样，选取若干具有代表性的地区或机构作为研究样本。按照评价模型的要求，收集样本地区的相关数据，包括机构基础信息、服务数据、患者数据、健康档案数据等。运用开发好的评价模型，计算各样本地区的绩效得分，进行横向和纵向比较分析。通过相关性分析、回归分析等统计方法，探究影响绩效的关键因素，如政府投入强度、人才密度、信息化水平、管理模式等。

5.提升基层中医药服务能力策略体系研究。具体研究问题包括：

*根据评价结果，当前基层中医药服务能力建设面临的主要瓶颈是什么？

*从哪些方面入手可以最有效地提升服务能力？

*提出哪些具体的、可操作的策略建议？

为解决这些问题，将在实证评价结果和因素分析的基础上，结合政策分析和管理咨询的方法，深入剖析问题根源，系统梳理提升路径。针对资源、人才、服务、管理等方面存在的短板，提出包括优化资源配置格局、完善人才培养和激励机制、拓展服务项目范围和深度、创新服务模式（如“互联网+中医药服务”）、健全质量管理和评价体系、强化政府投入和政策支持等在内的一系列策略建议，并探讨建议的可行性和实施路径。

课题研究假设主要包括：

*假设1：存在一套能够全面反映基层中医药服务能力核心要素的评价指标体系。

*假设2：基于该指标体系构建的绩效评价模型能够有效区分不同地区、不同类型基层中医药服务机构的绩效水平。

*假设3：基层中医药服务能力绩效受到资源配置、人才水平、服务模式、管理水平等多种因素的综合影响。

*假设4：通过针对性的策略干预，基层中医药服务能力绩效可以得到显著提升。

通过对上述研究内容的深入探讨，本课题期望能够为科学评价和持续提升基层中医药服务能力提供有力的理论支撑和方法工具，助力健康中国建设和中医药事业的繁荣发展。

六.研究方法与技术路线

本课题将采用混合研究方法（MixedMethodsResearch），将定性研究与定量研究有机结合，以全面、深入地探讨基层中医药服务能力绩效评价体系的构建、实证检验及提升策略。研究方法的选择遵循科学性、系统性、可行性和创新性原则，确保研究结果的可靠性和有效性。

1.研究方法

1.1文献研究法：系统梳理国内外关于医疗服务绩效评价、基层卫生服务评价、中医药服务评价、健康经济学等相关领域的文献，包括学术论文、研究报告、政策文件、统计年鉴等。通过文献回顾，了解该领域的研究现状、理论基础、主要方法、存在问题及发展趋势，为本课题的研究设计、指标体系构建、模型选择和结果解释提供理论依据和参考借鉴。

1.2专家咨询法：采用德尔菲法（DelphiMethod）或专家访谈法，邀请中医药管理、医疗政策、卫生经济、医院管理、统计学等领域的专家学者，就基层中医药服务能力的内涵界定、评价维度、指标选择、权重设定、评价模型以及提升策略等问题进行咨询和论证。通过多轮专家意见的收集、反馈和收敛，提高评价指标体系和评价模型的科学性、合理性和权威性。

1.3问卷法：设计结构化问卷，面向基层中医药服务机构的管理人员、中医药技术人员（医师、护士、药师等）以及服务对象（患者）进行抽样。问卷内容将涵盖评价指标体系中的各个指标，包括资源状况、服务提供、技术应用、管理运行、患者满意度、健康改善效果等方面。通过问卷收集定量数据，用于绩效评价模型的构建和实证检验。问卷设计将考虑信度和效度，并进行预和修正。

1.4深入访谈法：选取部分典型地区的基层中医药服务机构管理者、技术人员、相关部门负责人以及患者代表，进行半结构化深入访谈。访谈旨在深入了解基层中医药服务运行的实际状况、面临的挑战、绩效管理的实践情况、对现有政策的看法以及提升服务能力的期望和建议。通过访谈收集定性数据，为理解评价指标、验证评价结果、提出策略建议提供丰富素材和深入洞见。

1.5案例研究法：选取若干具有代表性的基层中医药服务机构或区域作为案例，进行深入、细致的观察和分析。通过收集案例机构的内部资料（如工作流程、规章制度、财务报告、服务记录等）、进行实地观察、访谈相关人员等方式，全面了解案例机构的运营模式、服务特色、绩效表现及其影响因素，为绩效评价体系的适用性和提升策略的有效性提供实证支持。

1.6统计分析法：运用SPSS、Stata等统计软件，对收集到的定量数据进行描述性统计分析（如频率、均值、标准差等）、推断性统计分析（如t检验、方差分析、相关分析、回归分析等）以及多元统计分析（如因子分析、主成分分析、聚类分析等）。运用这些方法，分析各指标的表现、评价模型的拟合优度、各因素对绩效的影响程度等。

1.7数据包络分析法（DEA）：考虑运用DEA方法（如CCR模型、BCC模型）对无法完全克服外部性的基层中医药服务机构进行效率评价，特别是在处理多投入、多产出的情况下，评估其相对效率水平，识别效率前沿机构，为标杆学习提供依据。

2.技术路线

本课题的技术路线遵循“理论构建-指标设计-模型开发-实证检验-结果分析-策略提出”的逻辑顺序，具体研究流程和关键步骤如下：

2.1准备阶段

*组建研究团队，明确分工。

*进行文献回顾与梳理，掌握研究前沿。

*初步界定基层中医药服务能力的内涵与外延。

*确定研究区域范围和样本选择原则。

*设计专家咨询问卷或提纲。

2.2理论框架与指标体系构建阶段

*通过文献研究和专家咨询，构建基层中医药服务能力绩效评价的理论框架。

*识别核心评价维度，初步设计指标池。

*通过德尔菲法或专家访谈，筛选、优化指标，明确指标定义、计算方法、数据来源。

*运用层次分析法（AHP）或其他权重确定方法，确定各指标和维度的权重。

*形成基层中医药服务能力绩效评价指标体系。

2.3评价模型开发与检验阶段

*根据指标体系的特性，选择或构建合适的绩效评价模型（如综合评分法、DEA模型等）。

*设计问卷，准备访谈提纲和案例研究方案。

*开展预和预访谈，修订研究工具。

*确定最终的研究样本，收集定量和定性数据。

*对收集到的数据进行清洗、整理和编码。

*运用统计分析方法对数据进行处理和分析，检验评价模型的科学性和有效性。

2.4实证评价与因素分析阶段

*运用经过检验的评价模型，对样本地区的基层中医药服务能力进行绩效评价，计算各样本的绩效得分。

*进行横向比较（不同地区、不同机构间）和纵向比较（如果可能）。

*通过相关性分析、回归分析等方法，识别影响基层中医药服务能力绩效的关键因素。

*深入分析定性数据，补充和印证定量分析结果。

2.5提升策略研究阶段

*基于实证评价结果和因素分析，总结基层中医药服务能力建设的优势与不足。

*分析问题产生的深层次原因。

*结合国内外先进经验和政策动态，提出针对性的提升策略建议。

*对策略建议的可行性和潜在影响进行初步评估。

2.6报告撰写与成果总结阶段

*系统整理研究过程和结果，撰写研究报告。

*提炼核心发现和政策建议。

*整理研究过程中形成的各种文档资料。

*根据需要，发表学术论文，推广研究成果。

在整个研究过程中，将注重各研究方法之间的衔接与整合，特别是定量研究（如问卷、统计分析、DEA）与定性研究（如专家咨询、深入访谈、案例研究）的结合，确保研究结论的全面性和深度。同时，将根据研究进展和实际情况，对技术路线进行动态调整，以保证研究的顺利进行和预期目标的实现。

七．创新点

本课题“基层中医药服务能力绩效评价研究”在理论、方法和应用层面均力求有所突破和创新，旨在为科学评价和提升基层中医药服务能力提供新的思路、工具和策略，更好地服务于健康中国战略和中医药事业的发展。

1.理论层面的创新

1.1构建系统化的基层中医药服务能力理论框架。现有研究对基层中医药服务能力的内涵界定较为模糊，评价维度不够清晰，缺乏一个统领性的、符合中医药特点的理论框架。本课题将立足于中医药理论和现代绩效管理理论，结合我国基层医疗卫生服务实践，深入探讨基层中医药服务能力的构成要素、形成机制及其独特性。特别是在理论层面，将重点阐释如何将中医药的“整体观念”、“辨证论治”、“治未病”等核心理念融入绩效评价框架，构建一个既能体现中医药服务特殊性，又能符合绩效评价一般原则的、系统化的理论体系，为后续的指标设计和模型构建提供坚实的理论基础，弥补现有研究在理论深度和系统性方面的不足。

1.2深化对基层中医药服务能力影响因素的理论认识。本课题不仅关注影响基层中医药服务能力的常见因素，如资源投入、人才队伍、技术应用等，更将深入探究中医药文化氛围、政策环境支持度、地方病与常见病中医药防治特点、服务对象健康需求与认知水平等更具中国特色和时代性的因素如何影响服务能力。通过构建理论模型和实证分析，揭示这些因素的作用路径和机制，深化对基层中医药服务能力复杂系统演化的理论认识，为制定更具针对性的干预策略提供理论支撑。

2.方法层面的创新

2.1创新构建多维度、综合性、差异化的评价指标体系。区别于以往单一维度或简单罗列指标的评价方式，本课题将采用混合研究方法，通过广泛的专家咨询和深入的实地调研，构建一个涵盖资源、服务、技术、管理、效果、文化等多个维度，兼顾数量、质量、效率、满意度等多重属性，并体现不同地区、不同机构类型差异性的评价指标体系。特别是在指标设计上，将力求体现中医药服务的独特性，例如增加中医药人才结构比例、中医药核心技术应用水平、中医药适宜技术推广率、治未病服务开展情况、患者对中医药服务的信任度和满意度等指标。此外，将探索使用更科学的权重确定方法（如结合层次分析法和专家评分法的混合权重法），使指标权重更能反映其真实重要性。

2.2整合多元统计方法与前沿评价模型。本课题将不拘泥于单一的评价方法，而是根据研究目的和数据特点，创新性地整合多种定量和定性研究方法。在定量分析方面，将综合运用描述性统计、推断性统计（如回归分析识别关键影响因素）、多元统计分析（如因子分析提炼核心维度、聚类分析识别不同类型机构）以及前沿的绩效评价模型（如考虑非期望产出或环境约束的DEA模型、Malmquist指数等）。在定性分析方面，将系统整理专家咨询意见，深入挖掘访谈和案例研究的典型案例和深层原因。通过定量与定性的有机结合，实现优势互补，使评价结果不仅具有统计上的显著性，更具有实践上的解释力和深度，提高评价的科学性和准确性。

2.3探索基于大数据的动态监测与智能评价方法。虽然本课题的研究样本可能聚焦于特定区域，但将积极探索如何利用大数据技术构建基层中医药服务能力的动态监测和智能评价系统。研究将分析现有医疗信息系统、医保数据、公共卫生数据中与中医药服务相关的数据资源，探索利用数据挖掘、机器学习等技术，实现对基层中医药服务能力变化的实时或准实时监测、风险预警和智能评价，为管理者提供更及时、更精准的决策支持。这代表了评价方法从静态评价向动态评价、从人工评价向智能评价的发展趋势，具有重要的创新意义和应用前景。

3.应用层面的创新

3.1形成一套可操作、可推广的基层中医药服务能力绩效评价工具包。本课题的最终目标不仅仅是完成一项研究，而是要产出一套实际可用、具有较强操作性的评价工具。这包括：一套经过验证的、包含明确指标定义、计算方法和权重系数的基层中医药服务能力绩效评价指标体系；一个可编程的评价模型（如SPSS宏或Excel插件），方便各地根据本地数据进行评价；相关的数据收集模板和指导手册；以及评价结果的解读指南。这套工具包将力求标准化与灵活性相结合，既保证评价的基本一致性和可比性，又能适应不同地区和机构的实际情况，具有较强的实用性和可推广性，能够为地方政府卫生行政部门、医疗机构管理者提供有效的绩效管理工具。

3.2提出精准化、差异化的提升基层中医药服务能力的政策建议。基于科学的绩效评价结果和深入的因素分析，本课题将超越泛泛而谈的建议，提出具有精准性和差异性的政策干预策略。将根据不同地区、不同类型机构的服务能力水平和主要短板，提出针对性的资源配置方案（如如何优化中医药科室设置、设备配置）、人才发展策略（如如何吸引、培养、留住中医药人才）、服务模式创新方向（如如何推广中医“治未病”服务包、如何开展家庭医生签约服务中的中医药服务）、管理机制改革建议（如如何建立基于绩效的激励机制、如何加强中医药服务质量控制）等。这些建议将紧密对接政策实践，具有较强的针对性和可操作性，能为政府决策提供高质量的智力支持，推动基层中医药服务体系的精细化管理和服务能力的精准提升。

3.3促进绩效评价结果在管理决策中的有效应用。本课题将特别关注绩效评价结果的应用环节，研究如何建立有效的评价结果反馈、应用和改进机制。将探讨如何将评价结果与基层医疗机构的绩效考核、财政补助、政策支持等挂钩，形成“评价-反馈-改进”的闭环管理。同时，也将研究如何将区域层面的评价结果用于区域卫生规划的制定、资源配置的优化和区域协同发展。通过探索绩效评价结果的有效应用路径，推动评价工作从“评”向“管”、“评”、“改”的延伸，真正发挥绩效评价在提升基层中医药服务能力中的导向和驱动作用，实现评价工作的价值最大化。

综上所述，本课题在理论构建的系统性与深度、研究方法的整合性与创新性、应用成果的实用性与精准性方面均体现了明显的创新点，有望为我国基层中医药服务能力建设提供有力的理论指导和实践工具，具有重要的学术价值和现实意义。

八．预期成果

本课题“基层中医药服务能力绩效评价研究”经过系统深入的研究，预期在理论、方法、实践和人才培养等多个层面取得丰硕的成果，具体包括：

1.理论贡献

1.1构建系统的基层中医药服务能力绩效评价理论框架。预期形成一套包含基层中医药服务能力内涵界定、构成要素、形成机制、评价原则等内容的系统化理论框架。该框架将整合中医药理论、卫生经济学理论、管理学理论和绩效评价理论，明确基层中医药服务能力的核心维度和关键指标，为理解和研究基层中医药服务能力提供坚实的理论基础，填补当前研究在理论系统性方面的空白，推动中医药绩效评价理论的本土化与深化。

1.2深化对影响基层中医药服务能力因素的认识。预期通过实证研究，识别并验证影响基层中医药服务能力的关键因素及其作用机制。这包括资源投入的效率与结构、人才队伍的数量与质量、服务项目的适宜性与可及性、技术应用水平、管理体制机制、政策环境支持、中医药文化氛围、患者认知与需求等多个方面。研究结果将揭示各因素之间的相互作用关系，以及对绩效的相对重要性，为后续制定精准的提升策略提供理论依据。

1.3丰富和发展医疗服务绩效评价理论。本课题的研究将不仅局限于基层中医药领域，其构建的评价理论框架、选择的应用方法、提出的分析视角，特别是如何将中医药服务的特殊性融入绩效评价体系，都将为更广泛的医疗服务绩效评价理论研究提供有益的借鉴和参考，促进绩效评价理论在特定领域的深化和创新。

2.方法创新与工具开发

2.1形成一套科学、系统、可操作的基层中医药服务能力绩效评价指标体系。预期构建一个包含多个维度、涵盖关键指标、权重明确的基层中医药服务能力绩效评价指标体系。该体系将具有以下特点：全面性，能覆盖基层中医药服务能力的核心方面；科学性，指标定义清晰、测算方法合理、数据来源可靠；系统性，指标之间逻辑关系清晰；可操作性，便于实际应用和数据收集；动态性，能反映服务能力的变化趋势。这套指标体系将成为评价基层中医药服务能力的标准工具。

2.2开发并验证适用于基层中医药服务能力的绩效评价模型。预期开发一个或一套能够有效评价基层中医药服务能力的定量评价模型，可能包括基于综合评分法的模型、数据包络分析（DEA）模型或其他多元统计模型。该模型将经过严格的实证检验，证明其具有良好的拟合度、区分度和稳定性。模型将易于使用，能够为不同地区、不同类型的基层中医药服务机构提供相对客观、公正的绩效评价结果。

2.3编制一套完整的基层中医药服务能力绩效评价工具包。预期将研究成果转化为实际可用的工具包，包括：标准化的问卷、访谈提纲、数据收集指南、评价模型软件（如SPSS宏或Excel程序）、指标解释与计算手册、评价结果解读报告模板等。该工具包将便于各地卫生行政部门、医疗机构及相关研究人员使用，提高评价工作的效率和规范性，具有较强的推广应用价值。

2.4探索大数据在绩效评价中的应用方法。预期在研究过程中探索并初步形成利用大数据技术对基层中医药服务能力进行动态监测和智能评价的方法框架。虽然可能不形成完全成熟的系统，但将提出可行的技术路线和数据接口建议，为未来构建全国或区域性的基层中医药服务能力动态监测平台提供方法论支持，引领评价技术向智能化方向发展。

3.实践应用价值

3.1为政府决策提供科学依据。预期通过实证评价，为各级卫生行政部门制定和调整基层中医药服务发展规划、资源配置计划、财政支持政策、人才引进和培养政策等提供客观、可靠的决策依据。评价结果可以清晰地揭示不同地区、不同机构的服务能力水平和差距，帮助政府识别优先改进领域，实现资源的优化配置和政策的有效落地。

3.2为医疗机构管理提供管理工具。预期评价工具包的研制将为基层中医药服务机构提供自我评估、标杆学习、持续改进的实用工具。医疗机构可以通过评价，发现自身在资源、服务、管理等方面的优势与不足，明确改进方向，提升管理水平和服务质量，增强自身竞争力。

3.3提升基层中医药服务能力与水平。预期通过科学的评价和有效的反馈，引导基层中医药服务机构聚焦服务能力短板，采取针对性措施进行改进。基于评价结果提出的提升策略建议，将为基层中医药服务能力的持续改进提供方向指引和具体方案，最终促进基层中医药服务的同质化、标准化和高质量发展，更好地满足人民群众对中医药服务的需求。

3.4推动中医药服务体系建设与健康发展。预期研究成果将有助于完善我国基层医疗卫生服务体系中中医药服务的评价体系和管理机制，促进中医药服务与基层医疗其他服务的融合发展。通过提升基层中医药服务能力，增强中医药在基层的健康守门人作用，为健康中国建设贡献力量，推动中医药事业的传承创新发展。

4.人才培养与知识传播

4.1培养一批掌握中医药绩效评价理论与实践的专业人才。课题研究过程中，将吸纳和培养一批既懂中医药专业，又掌握绩效评价理论和方法的研究人员，提升研究团队的整体实力。研究成果的推广应用也将间接培养更多基层管理者和服务人员的绩效管理意识和能力。

4.2产出一批高水平的研究成果。预期发表系列高质量的学术论文，提交具有深度的政策研究报告，为学术界和决策界提供有价值的参考。研究成果将通过学术会议、专题研讨会、培训讲座等多种形式进行传播，扩大研究影响力，促进知识的交流与共享。

综上所述，本课题预期取得一系列具有理论创新性、方法先进性和实践应用性的成果，为科学评价和提升基层中医药服务能力提供全面的解决方案，产生显著的社会效益和经济效益，有力支撑健康中国战略的实施和中医药事业的繁荣。

九.项目实施计划

本课题研究周期设定为三年，为确保研究目标的顺利实现，将采用分阶段、有序推进的实施计划。项目团队将根据研究内容和目标，合理分配任务，科学安排进度，确保各阶段研究任务按时保质完成。同时，将制定相应的风险管理策略，以应对研究过程中可能出现的各种风险，保障项目的顺利进行。

1.项目时间规划

本项目研究周期共分为六个阶段，具体时间规划如下：

1.1准备阶段（第1-3个月）

***任务分配**：组建研究团队，明确分工；深入开展文献综述，梳理国内外研究现状；初步界定基层中医药服务能力的核心概念和评价维度；制定详细的专家咨询方案和问卷设计提纲；初步确定研究区域范围和样本选择原则。

***进度安排**：第1个月，完成团队组建和分工，初步文献检索与梳理；第2个月，完成核心概念界定和评价维度初步设计，制定专家咨询方案；第3个月，完成问卷设计初稿，确定研究区域范围和样本选择初步方案，完成开题报告撰写。

1.2理论框架与指标体系构建阶段（第4-9个月）

***任务分配**：实施专家咨询（德尔菲法），收集专家意见；根据专家意见，筛选、优化指标，明确指标定义、计算方法、数据来源；运用层次分析法（AHP）等方法，确定各指标和维度的权重；形成基层中医药服务能力绩效评价指标体系初稿。

***进度安排**：第4-6个月，分两轮实施专家咨询，汇总整理专家意见，完成指标筛选与优化；第7-8个月，完成指标定义、计算方法、数据来源的明确，进行指标权重确定方法的选择与计算；第9个月，形成并内部评审指标体系初稿。

1.3评价模型开发与数据准备阶段（第10-15个月）

***任务分配**：根据指标体系的特性，选择或构建合适的绩效评价模型（如综合评分法、DEA模型等）；设计问卷，准备访谈提纲和案例研究方案；开展预和预访谈，修订研究工具；确定最终的研究样本，设计数据收集计划；进行所需数据的收集与整理。

***进度安排**：第10个月，完成评价模型的选择与初步构建；第11-12个月，完成问卷、访谈提纲、案例方案的终稿设计；第13个月，开展预和预访谈，并根据反馈修订工具；第14-15个月，确定最终样本，按照计划收集并初步整理各类数据。

1.4实证评价与因素分析阶段（第16-24个月）

***任务分配**：运用经过检验的评价模型，对样本地区的基层中医药服务能力进行绩效评价，计算各样本的绩效得分；进行横向和纵向比较分析；通过相关性分析、回归分析等方法，识别影响绩效的关键因素；深入分析定性数据，补充和印证定量分析结果；完成初步的实证分析与结果汇总。

***进度安排**：第16-18个月，完成定量数据的统计分析，包括描述性统计、相关性分析和回归分析，初步构建影响因素模型；第19-21个月，完成定性数据的整理与分析，进行案例研究和专家深度访谈的归纳总结；第22-24个月，整合定量与定性分析结果，进行深入的实证评价与因素分析，完成初步的研究报告草稿。

1.5提升策略研究阶段（第25-30个月）

***任务分配**：总结基层中医药服务能力建设的优势与不足；分析问题产生的深层次原因；结合国内外先进经验和政策动态，提出针对性的提升策略建议；对策略建议的可行性和潜在影响进行初步评估。

***进度安排**：第25个月，总结实证评价结果，分析问题成因；第26-27个月，研究国内外先进经验和政策，初步构思提升策略；第28-29个月，形成具体的策略建议，并进行可行性评估；第30个月，完成策略建议的完善与细化。

1.6报告撰写与成果总结阶段（第31-36个月）

***任务分配**：系统整理研究过程和结果，撰写研究报告；提炼核心发现和政策建议；整理研究过程中形成的各种文档资料；根据需要，发表学术论文，推广研究成果；准备结题汇报材料。

***进度安排**：第31-33个月，完成研究报告的初稿撰写；第34个月，根据专家意见修改完善研究报告；第35个月，整理最终研究报告和各类附件资料，准备结题汇报；第36个月，完成项目结题，提交结题报告，并根据需要发表学术论文或进行成果推广。

2.风险管理策略

本项目在实施过程中可能面临多种风险，如研究设计风险、数据收集风险、数据分析风险、进度延误风险、成果应用风险等。为保障项目顺利实施，特制定以下风险管理策略：

2.1研究设计风险及应对策略

***风险描述**：指标体系设计不科学、评价模型选择不当、研究框架逻辑不清。

***应对策略**：在指标体系构建阶段，充分借鉴国内外相关研究成果，通过多轮专家咨询和实地调研，确保指标的科学性、系统性和可操作性；在模型开发阶段，结合数据特点和评价需求，进行多种模型的比较和选择，并通过小范围试点进行验证；在研究设计初期，研究团队内部研讨和外部专家咨询，反复论证研究框架的合理性和逻辑性，确保研究设计的科学性和严谨性。

2.2数据收集风险及应对策略

***风险描述**：样本选择偏差、数据收集不完整、数据质量不高、被对象不配合。

***应对策略**：在样本选择阶段，采用科学的抽样方法，确保样本的代表性；在数据收集前，制定详细的数据收集方案和培训计划，对员进行充分培训，确保其掌握统一的方法和标准；设计简洁明了的问卷，提高被对象的理解和填写意愿；对于关键数据，考虑采用多种渠道收集（如机构资料、患者访谈、管理者问卷等），相互印证；对于不配合的单位或个人，尝试进行沟通协调，必要时寻求当地卫生行政部门的协助。

2.3数据分析风险及应对策略

***风险描述**：数据分析方法选择错误、数据处理错误、分析结果解释偏差。

***应对策略**：在数据分析阶段，根据研究问题和数据特性，选择合适的统计方法和评价模型，并进行方法学预演；建立严格的数据处理流程和质量控制机制，进行数据清洗和异常值处理；采用多种分析方法对结果进行交叉验证；研究团队进行集体讨论，确保分析结果的准确性和可靠性；邀请统计学专家进行咨询和指导。

2.4进度延误风险及应对策略

***风险描述**：关键任务延期、研究资源不足、外部环境变化影响。

***应对策略**：制定详细的项目进度计划，明确各阶段任务的时间节点和责任人；建立项目例会制度，定期检查研究进度，及时发现和解决潜在问题；积极争取必要的资源支持，包括经费、人员、数据等；密切关注可能影响项目进展的外部环境变化，提前制定应对预案；对于可能出现的延期情况，及时调整后续计划，确保核心研究任务按期完成。

2.5成果应用风险及应对策略

***风险描述**：研究成果与实际需求脱节、研究成果难以推广、政策建议缺乏可行性。

***应对策略**：在研究设计之初，就与相关政府部门、医疗机构进行沟通，了解其实际需求和痛点，确保研究内容具有针对性；在研究过程中，加强与实践部门的联系，及时反馈研究成果，并根据反馈进行调整；在成果形式上，除了研究报告，还可根据不同需求，撰写政策建议摘要、简报等，提高成果的可读性和实用性；在提出政策建议时，充分考虑其可行性，进行成本效益分析和风险评估，并提供具体的实施路径和保障措施。

通过上述风险管理策略的实施，将最大限度地降低项目实施过程中的风险，确保项目目标的顺利实现，产出高质量的研究成果，为提升基层中医药服务能力提供有力的支持。

十.项目团队

本课题“基层中医药服务能力绩效评价研究”的成功实施，依赖于一支结构合理、专业互补、经验丰富的研究团队。团队成员均来自国内中医药管理、医疗政策、卫生经济、医院管理、统计学等领域的知名高校、科研机构及医疗机构，具有深厚的学术造诣和丰富的实践经验，能够为本课题的研究提供强有力的智力支持。团队成员专业背景涵盖中医药学、公共卫生学、卫生管理学、经济学、统计学等，研究方向涉及基层医疗卫生服务、医疗服务绩效评价、中医药政策、健康经济学等，能够满足本课题多学科交叉研究的需求。团队核心成员均具有高级职称，主持或参与过多项国家级、省部级科研课题，在相关领域发表多篇高水平学术论文，具有突出的研究能力和成果转化经验。团队成员之间长期保持密切合作，具有良好的沟通协作能力和共同的研究愿景，为本课题的顺利开展奠定了坚实的人才基础。

1.项目团队成员的专业背景、研究经验等

1.1团队负责人：张教授，博士生导师，国家中医药管理局研究中心首席研究员，长期从事中医药管理政策研究，主持完成多项国家级课题，如“中医药服务体系建设研究”、“基层中医药服务能力提升策略研究”等，在中医药服务绩效评价领域具有深厚的理论功底和丰富的实践经验，发表学术论文50余篇，出版专著2部，曾获国家科技进步二等奖1项，省部级科研奖励3项。

1.2子课题负责人：李研究员，博士，北京大学公共卫生学院卫生政策与卫生管理专业毕业，研究方向为医疗服务绩效评价和卫生资源配置，主持完成国家卫健委课题“公立医院绩效评价体系研究”，擅长运用数据分析和案例研究方法，在国内外核心期刊发表论文20余篇，具有丰富的项目管理和成果推广经验。

1.3子课题负责人：王博士，中医学博士，中国中医科学院中医药信息研究所，研究方向为中医药服务评价和中医药信息化，主持完成国家中医药管理局课题“基层中医药服务信息化评价体系研究”，在中医药服务评价领域积累了丰富的经验，发表学术论文30余篇，具有扎实的中医药专业知识和研究能力。

1.4子课题负责人：赵教授，经济学博士，清华大学健康经济学研究中心，研究方向为健康经济学和卫生政策分析，主持完成世界卫生合作项目“中国基层医疗卫生服务体系建设与评价”，擅长运用计量经济学和健康经济学模型，在国内外核心期刊发表论文40余篇，具有丰富的国际合作研究经验。

1.5核心成员：孙医师，中医师，中西医结合临床博士，从事基层中医药服务一线工作10余年，具有丰富的临床经验和患者服务意识，参与多项基层中医药服务能力提升项目，擅长运用中医辨证论治方法，在基层医疗机构管理方面积累了丰富的经验，为项目提供临床实践视角和患者需求信息。

1.6核心成员：周老师，统计学博士，复旦大学统计学系，研究方向为多元统计分析方法，在医疗服务绩效评价领域具有丰富的数据处理和分析经验，主持完成多项国家级课题的数据分析工作，在国内外核心期刊发表论文20余篇，具有扎实的数据统计知识和研究能力。

1.7项目秘书：陈老师，管理学硕士，国家中医药管理局研究中心，负责项目日常管理、资料整理和成果推广，具有丰富的项目管理和沟通协调能力，曾参与多项国家级课题的管理工作，为项目提供高效的保障和后勤支持。

2.团队成员的角色分配与合作模式

本项目团队实行核心成员负责制和分工协作制相结合的管理模式。项目负责人张教授负责全面统筹协调，主持项目总体设计、关键问题的决策和成果的整合。子课题负责人李研究员、王博士、赵教授分别负责各自子课题的研究工作，并协助项目负责人进行跨学科研究方向的协调。核心成员孙医师、周老师、陈老师分别承担临床实践、数据分析、项目管理和成果推广等工作。

团队内部建立定期例会制度，每周召开项目例会，讨论研究进展、解决研究问题、协调研究进度。同时，建立电子通讯群组，确保团队成员之间的沟通效率和协作效果。在研究方法上，团队将充分发挥成员的专业优势，采用混合研究方法，将定量分析与定性分析相结合，确保研究结果的科学性和实用性。在数据收集方面，团队成员将根据各自的研究领域和专长，负责不同的数据收集工作，并建立严格的数据质量控制机制，确保数据的准确性和可靠性。在数据分析方面，将充分利用周老师的数据分析专长，采用多元统计分析方法，深入挖掘数据背后的规律和趋势，为绩效评价模型构建和结果解释提供有力支持。在成果应用方面，将充分发挥陈老师的项目管理和沟通协调能力，积极与政府部门、医疗机构等实践部门建立联系，推动研究成果的转化应用，提升基层中医药服务能力，为健康中国建设和中医药事业发展贡献力量。

项目团队将秉承“科学严谨、求实创新、协同合作、服务社会”的宗旨，以高度的责任感和使命感，全身心投入研究工作，确保项目高质量完成。团队成员将加强学习，不断更新知识，提升研究能力，为项目实施提供智力保障。同时，将积极推广研究成果，为提升基层中医药服务能力提供理论指导和实践参考，为健康中国建设和中医药事业发展贡献力量。

十一.经费预算

本课题“基层中医药服务能力绩效评价研究”的实施需要一定的资金支持，主要用于人员工资、设备采购、材料费用、差旅费、数据采集与分析、成果推广等方面的支出。具体预算安排如下：

1.人员工资：项目团队成员均为全职研究人员，预算包括项目负责人、子课题负责人、核心成员和项目秘书的工资及绩效奖励。其中，项目负责人张教授工资为30万元/年，子课题负责人李研究员、王博士、赵教授工资分别为25万元/年，核心成员孙医师、周老师、陈老师工资分别为15万元/年。绩效奖励根据项目完成情况、研究成果和团队贡献进行分配，预算总额为项目总经费的10%。

2.设备采购：项目研究所需设备主要包括高性能计算机、服务器、数据分析软件、调研问卷系统等。预算包括设备购置费、安装调试费、运输费等，总额为10万元。其中，高性能计算机2台，每台预算5万元；服务器1台，预算3万元；数据分析软件3套，每套预算2万元；调研问卷系统1套，预算2万元；相关设备安装调试费、运输费等，预算2万元。

3.材料费用：项目研究需要购买相关文献资料、调研问卷、数据分析软件、案例研究资料等，预算总额为5万元。其中，文献资料购买费2万元；调研问卷印制费1万元；数据分析软件购买费1万元；案例研究资料费1万元。

4.差旅费：项目研究需要前往不同地区进行实地调研，预算总额为8万元。其中，交通费3万元；住宿费2万元；伙食费1万元；会议费2万元。

5.数据采集与分析：项目数据采集主要包括问卷、访谈、案例分析等，预算总额为6万元。其中，问卷购买邮寄费1万元；访谈费2万元；案例分析费3万元；数据分析服务费2万元。

6.成果推广：项目成果推广主要包括学术论文发表、专著出版、政策建议报告等，预算总额为4万元。其中，学术论文发表费2万元；专著出版费1万元；政策建议报告撰写费1万元。

7.不可预见费：预留10万元的不可预见费，用于应对项目实施过程中可能出现的意外支出。

总预算为100万元。具体预算安排见下表：

表1项目经费预算明细表（单位：万元）

|项目类别|具体内容|预算金额|

|----------------|-------------------------|----------|

|人员工资|项目团队工资及绩效奖励|35|

|设备采购|高性能计算机、服务器、数据分析软件、调研问卷系统等|10|

|材料费用|文献资料、调研问卷、数据分析软件、案例研究资料等|5|

|差旅费|交通费、住宿费、伙食费、会议费等|8|

|数据采集与分析|问卷购买邮寄费、访谈费、案例分析费、数据分析服务费|6|

|成果推广|学术论文发表费、专著出版费、政策建议报告撰写费|4|

|不可预见费|应对项目实施过程中