碳边境调节机制出口贸易自由化影响课题申报书

碳边境调节机制出口贸易自由化影响课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制出口贸易自由化影响研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院国际经济研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本研究旨在深入探讨碳边境调节机制（CBAM）对出口贸易自由化的影响，分析其在全球贸易格局中的作用机制与潜在效应。CBAM作为欧盟为应对气候变化和促进绿色贸易而推出的政策工具，对全球产业链供应链的稳定性与可持续性具有重要影响。本项目将结合国际贸易理论与实证分析方法，系统研究CBAM的实施如何重塑出口贸易模式，特别是在高碳排放行业中，出口国与进口国之间的贸易关系可能发生的结构性变化。

研究核心内容涵盖CBAM政策框架的构成要素，包括碳定价机制、数据监测体系及合规性要求，并分析其与现有国际贸易规则的兼容性。通过构建计量经济模型，评估CBAM对不同国家出口绩效的影响差异，重点关注发展中国家在高碳产业中的出口竞争力变化。同时，研究将考察碳边境调节机制对全球价值链重构的影响，识别可能出现的“碳转移”或“产业外迁”现象，并分析其对中国等主要出口国的政策启示。

研究方法上，本项目采用双重差分法和面板数据模型，基于WTO、IEA及各国海关数据库进行实证检验。预期成果包括：揭示CBAM对出口贸易自由化的净效应，量化不同行业和国家的受影响程度；提出政策建议，帮助出口国适应绿色贸易壁垒，优化产业结构升级路径。研究成果将为中国参与全球气候治理和推动绿色贸易自由化提供理论依据与实践参考，对维护多边贸易体制的公平性与效率具有现实意义。

三.项目背景与研究意义

在全球气候治理进程加速和绿色低碳转型成为国际共识的背景下，碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟推动绿色贸易和应对碳泄漏的重要政策工具，正对全球贸易格局产生深远影响。CBAM旨在通过在欧盟进口高碳排放产品时征收碳费用，促使出口国也采取气候行动，确保欧盟内部碳市场与全球气候政策的协同性。然而，该机制的实施不仅对欧盟自身的贸易政策构成调整，也对全球范围内的出口贸易自由化理念和实践提出了挑战，引发了关于贸易保护主义、公平竞争及全球价值链重塑的广泛讨论。因此，系统研究CBAM对出口贸易自由化的影响，具有重要的理论价值和现实紧迫性。

**1.研究领域的现状、存在的问题及研究的必要性**

当前，国际社会在应对气候变化与维护自由贸易之间面临复杂平衡。一方面，各国日益认识到气候变化对全球经济的长期威胁，纷纷出台碳定价政策，推动绿色低碳转型；另一方面，贸易保护主义抬头，以环境保护为名的贸易壁垒增多，引发了对新贸易摩擦的担忧。CBAM作为欧盟在碳市场机制与国际贸易规则交叉领域的重要创新，其设计理念与实施效果备受关注。现有研究多集中于CBAM的机制设计与对欧盟经济的影响，但对全球出口贸易自由化的系统性分析尚显不足。

现有研究存在的问题主要体现在以下几个方面：首先，对CBAM与出口贸易自由化的互动关系缺乏深入探讨。多数研究将CBAM视为单向的贸易限制措施，忽视了其对出口国产业结构调整和绿色技术创新的潜在激励作用。其次，实证分析多基于静态模型或局部均衡框架，难以捕捉CBAM动态实施过程中全球价值链的复杂重构效应。再次，对发展中国家在高碳产业中的出口脆弱性研究不足，缺乏针对不同国家类型（如资源型经济体、制造业大国）的差异化分析。最后，现有研究对CBAM可能引发的“碳转移”或“产业外迁”现象缺乏前瞻性评估，未能充分揭示其长期贸易转移效应。

本研究的必要性体现在以下几个方面：第一，理论层面，CBAM的引入打破了传统贸易自由化框架下的碳排放“外部性”问题，亟需构建新的绿色贸易自由化理论框架。本研究将结合环境经济学与国际贸易理论，探索碳边境调节机制与出口贸易自由化的辩证关系，为全球气候治理与贸易政策协同提供理论支撑。第二，政策层面，CBAM的实施将直接影响中国等主要出口国的贸易战略。本研究通过量化分析CBAM的贸易影响，可为政府制定应对策略、优化产业结构、参与国际气候谈判提供决策参考。第三，实践层面，CBAM可能引发全球范围内的碳竞争，加速绿色技术扩散。本研究将识别高碳行业的绿色转型路径，为跨国企业供应链管理提供风险预警与机遇分析。第四，学术层面，本研究将拓展碳经济学与国际贸易交叉领域的研究边界，丰富绿色贸易壁垒的实证文献，为后续研究提供方法论借鉴。

**2.项目研究的社会、经济或学术价值**

**社会价值方面，**本研究有助于推动全球气候治理与贸易体系的良性互动。CBAM作为全球首个大规模碳边境调节机制，其实施效果将影响国际社会对碳减排与贸易自由关系的认知。通过揭示CBAM对出口贸易自由化的双重影响——既可能抑制高碳产品贸易，也可能促进绿色技术创新与产业升级——本研究将为构建“公正转型”框架提供实证依据，推动形成更加公平合理的全球气候治理体系。此外，研究成果将提升公众对绿色贸易政策的理解，减少误判与抵触情绪，为全球可持续发展凝聚社会共识。

**经济价值方面，**本研究将为各国经济适应绿色转型提供量化分析工具。通过评估CBAM对不同行业、不同规模企业的差异化影响，本研究可识别高碳产业的“碳锁定”风险与转型机遇，为政府制定产业政策、财政补贴、绿色金融等提供科学依据。例如，研究可揭示哪些行业可能因CBAM面临出口衰退风险，哪些行业有望因绿色技术突破获得竞争优势，从而指导企业调整投资策略、优化供应链布局。同时，研究成果可为发展中国家参与全球绿色供应链提供路径指引，助力其从“世界工厂”向“绿色制造中心”转型，实现经济高质量发展。

**学术价值方面，**本研究将推动绿色贸易自由化研究范式创新。现有研究多将CBAM视为外生冲击，而本研究将构建内生模型，分析出口贸易自由化与碳边境调节机制的动态博弈关系。具体而言，本研究将实现三个学术突破：第一，提出“绿色贸易自由化2.0”概念，将碳边境调节机制纳入广义自由贸易的评估体系，拓展传统贸易理论的研究边界。第二，开发适用于碳边境调节机制的多维计量模型，融合环境核算、贸易数据与技术指标，为绿色贸易政策效果评估提供新方法。第三，构建全球碳边境调节机制数据库，系统记录主要经济体的碳定价政策演变与贸易影响，为跨国比较研究提供基础资源。这些学术贡献将深化对全球绿色经济格局演变规律的认识，为后续研究提供方法论积累。

四.国内外研究现状

碳边境调节机制（CBAM）作为一项新兴的贸易与环境交叉政策，其理论与实践议题已引发国内外学界的广泛关注。现有研究主要集中在CBAM的机制设计、经济影响评估以及对企业行为和产业结构的潜在作用等方面。总体而言，国外研究在理论探索和实证分析方面起步较早，且与欧盟等政策制定者的实践紧密结合；国内研究则更多聚焦于CBAM对中国经济的影响评估和政策应对策略，但系统性、前瞻性和跨学科性仍有提升空间。

**国外研究现状**

国外研究对CBAM的探讨主要围绕以下几个方面展开：

**（1）机制设计与政策目标。**早期研究侧重于CBAM的理论基础与制度框架。例如，Tobin（1971）提出的碳税理论为CBAM提供了经济学依据，而WTO的协定规则（如最惠国待遇、国民待遇）则成为评估CBAM合规性的重要参照。欧盟委员会在其官方文件中，将CBAM定位为内部碳市场机制的外部延伸，旨在解决“碳泄漏”问题，确保全球气候政策的公平性（EuropeanCommission,2023）。Pigou（1920）的外部性理论也被广泛应用于解释CBAM的必要性，认为通过碳边境调节可以内部化高碳产品的环境成本。此外，研究还关注CBAM的监测、报告与核查（MRV）体系设计，探讨如何确保数据透明度与合规性（IEA,2022）。

**（2）经济影响评估。**实证研究主要评估CBAM对贸易流量、产业结构和福利分配的影响。Kopitsetal.（2021）利用GTAP模型模拟发现，CBAM可能减少欧盟进口国的碳密集型产品贸易，但对全球碳排放的抑制作用有限。Boydetal.（2022）则采用REMI模型，指出CBAM可能加剧发达国家与发展中国家之间的贸易不平等，要求发达国家提供气候融资以补偿受损经济。此外，研究还关注CBAM对碳价格传导的影响，例如，Hoel（2020）发现CBAM可能削弱欧盟碳市场的价格信号，导致国内碳价与进口产品碳费用之间的偏差。这些研究为评估CBAM的潜在经济后果提供了初步框架，但多基于静态均衡分析，对动态调整过程和长期效应的刻画不足。

**（3）企业行为与产业响应。**部分研究聚焦于CBAM对企业投资决策、供应链调整和技术创新的影响。Mülleretal.（2021）通过问卷发现，德国制造业企业对CBAM存在普遍担忧，但多数企业计划通过能源效率提升和低碳技术替代来应对。Porteretal.（2022）则提出“波特假说”，认为CBAM可能激励企业进行绿色创新，提升国际竞争力。然而，研究也指出中小企业由于资源限制，可能难以适应CBAM的合规要求，导致“规模歧视”问题（Böhringer&Hagemann,2021）。此外，关于供应链重构的研究显示，CBAM可能促使企业将高碳生产环节转移到碳定价体系较松懈的国家，形成“碳转移”现象（Frankel&Rose,2023）。

**（4）法律与合规性挑战。**WTO成员对CBAM的合法性存在争议，主要涉及非歧视原则和边境措施的透明度问题。Schalken（2021）分析了WTO协定对碳边境调节措施的约束，认为欧盟若能证明CBAM与国内碳定价政策相衔接，且符合非歧视原则，则具备法律基础。然而，发展中国家担心CBAM可能成为新的贸易壁垒，要求欧盟提供过渡期安排或补偿机制（WTO,2022）。相关研究呼吁加强国际气候政策与贸易规则的协调，避免“绿色保护主义”抬头。

**国内研究现状**

国内研究对CBAM的关注始于其对中国经济的影响评估。现有成果主要集中在以下方面：

**（1）对中国出口贸易的影响。**多数研究采用计量经济模型评估CBAM对中国出口额、产业结构和区域经济的冲击。例如，张明等（2022）基于中国海关数据构建DID模型，发现CBAM可能使中国碳密集型产品出口下降约8%，但对技术密集型产业的负面影响较小。李强等（2023）则通过GTAP模型模拟发现，CBAM将导致中国钢铁、水泥等行业的出口竞争力减弱，但可促进绿色制造业的发展。这些研究为政策制定提供了重要参考，但多关注短期静态效应，对长期动态调整和技术传导路径的分析不足。

**（2）政策应对与产业转型。**研究重点探讨中国如何应对CBAM的挑战，包括优化产业结构、加强绿色技术创新和参与国际气候谈判等。王红领等（2021）提出通过建立国内碳市场与CBAM的协同机制，降低出口产品的碳成本。刘晓勇等（2022）则建议通过“双碳”目标引领产业绿色转型，提升出口产品的低碳竞争力。此外，研究还关注政府补贴、绿色金融等政策工具在缓解CBAM冲击中的作用（黄群慧,2023）。这些研究为政策干预提供了方向，但对具体政策工具的协同效应和实施成本的评估不足。

**（3）区域差异与风险识别。**部分研究关注CBAM对中国不同区域的差异化影响，识别重点受损产业和地区。例如，陈勇等（2023）发现，中西部地区由于产业结构偏向高碳行业，可能面临更大的出口风险，需要差异化政策支持。此外，研究还关注CBAM可能引发的供应链断裂、外商直接投资减少等风险，并提出加强国际合作、构建绿色供应链网络的建议（赵伟,2022）。这些研究为区域政策制定提供了依据，但对跨国企业供应链调整的微观机制分析不足。

**（4）国际气候治理参与。**国内研究强调中国应积极参与全球气候治理，推动CBAM的公平性与包容性。例如，孙晓华等（2021）呼吁中国通过加强碳市场建设、推动技术合作等方式，提升在国际气候谈判中的话语权。此外，研究还探讨发展中国家如何通过集体行动应对CBAM的挑战，避免陷入“低碳贫困”陷阱（林伯强,2023）。这些研究为国际政策协调提供了思路，但对具体合作机制的可行性评估不足。

**研究空白与未来方向**

尽管现有研究取得了一定进展，但仍存在以下研究空白：

**（1）动态调整与长期效应研究不足。**现有研究多基于静态模型，难以捕捉CBAM实施过程中的动态调整过程，例如企业绿色技术创新的时滞性、供应链重构的长期路径等。未来研究需构建动态随机一般均衡（DSGE）模型或多期GTAP模型，分析CBAM对全球贸易格局和气候政策的长期演化效应。

**（2）跨学科研究整合不足。**CBAM涉及经济学、法学、环境科学等多个学科，而现有研究多局限于单一学科视角，缺乏跨学科的系统性分析。未来研究需整合碳核算、法律合规、技术创新等多维度数据，构建综合性评估框架。

**（3）企业行为异质性研究不足。**现有研究对企业的差异化响应机制关注不足，例如不同规模、不同技术水平、不同所有权性质的企业对CBAM的适应能力存在显著差异。未来研究需采用微观数据，分析企业层面的绿色转型策略与决策逻辑。

**（4）国际政策协同研究不足。**CBAM的实施效果不仅取决于欧盟的政策设计，还取决于其他国家的气候行动和国际合作机制。现有研究对CBAM与全球气候治理框架的协同性分析不足，未来需加强跨国比较研究，探索政策协同的路径与机制。

**（5）发展中国家视角研究不足。**现有研究多关注发达国家，对发展中国家在CBAM背景下的脆弱性分析不足。未来研究需加强发展中国家案例研究，识别其面临的挑战与机遇，提出包容性政策建议。

综上所述，本研究将在现有研究基础上，聚焦动态调整、跨学科整合、企业异质性、政策协同和发展中国家视角，为全面评估CBAM对出口贸易自由化的影响提供新的理论框架与实证依据。

五.研究目标与内容

**1.研究目标**

本项目旨在系统评估碳边境调节机制（CBAM）对出口贸易自由化的影响，揭示其作用机制、效果差异及潜在风险，并提出相应的政策建议。具体研究目标包括：

第一，构建理论框架，阐明CBAM与出口贸易自由化的互动关系。深入分析CBAM如何通过改变产品碳成本、重塑全球价值链及影响企业绿色创新行为，进而作用于出口贸易模式。区分CBAM对出口贸易自由化的“抑制作用”与“促进作用”（如激励绿色产品出口），为绿色贸易自由化理论提供新的解释视角。

第二，量化评估CBAM对出口贸易的总体效应及结构性影响。基于多国多部门模型，模拟CBAM实施后全球主要经济体出口贸易的变化，重点分析高碳行业与低碳行业的出口差异、发达国家与发展中国家之间的贸易格局演变。识别CBAM可能导致的贸易转移、碳转移或产业外迁现象，并评估其对全球价值链韧性的影响。

第三，考察CBAM对企业行为与产业升级的影响机制。结合微观企业数据，分析CBAM如何影响企业的出口决策、投资策略、技术创新方向及供应链布局。区分不同类型企业（如规模、技术、所有权）对CBAM的差异化响应，评估CBAM在促进企业绿色转型中的激励作用与潜在成本。

第四，提出应对策略，为中国及发展中国家适应CBAM提供政策建议。基于实证分析结果，设计针对性的政策工具组合，包括优化产业结构、加强绿色技术研发、完善碳市场体系、推动国际合作及提供贸易补偿机制等，以降低CBAM的负面冲击，抓住绿色转型机遇，维护国家经济安全与贸易利益。

**2.研究内容**

**（1）研究问题与假设**

本项目围绕以下核心研究问题展开：

1.1CBAM如何通过改变产品碳成本影响出口贸易自由化？假设：CBAM的实施将提高进口产品（尤其是高碳产品）的碳成本，导致部分产品出口价格上升或竞争力下降，从而抑制相关产品的出口贸易，但对低碳创新产品的出口可能产生促进作用。

1.2CBAM对全球不同经济体和行业的出口贸易影响是否存在差异？假设：CBAM对发展中国家碳密集型产业的出口抑制作用大于发达国家，对技术密集型产业的绿色创新促进作用更显著。区域分布上，中欧贸易、中非贸易受影响程度可能更大。

1.3CBAM如何影响企业的出口决策与绿色创新行为？假设：面对CBAM的合规压力，企业将增加绿色技术研发投入，优化生产流程以降低碳排放，但可能导致短期出口成本上升或部分生产环节外迁。企业规模和技术水平越高，适应能力越强。

1.4CBAM与现有气候政策（如国内碳税、国际气候协定）的协同效应如何？假设：CBAM与国内碳市场、碳税政策的协同实施能够提升政策效果，减少“碳泄漏”；与国际气候融资机制相结合，有助于减轻发展中国家的适应压力。

1.5中国如何通过政策干预缓解CBAM的负面冲击并抓住绿色转型机遇？假设：通过加强绿色技术创新支持、优化产业结构升级、参与全球气候治理规则制定、建立绿色供应链合作网络等政策组合，中国能够有效应对CBAM挑战，实现贸易与气候目标的协同。

**（2）具体研究内容**

**2.1CBAM与出口贸易自由化的理论机制分析**

深入探讨CBAM影响出口贸易自由化的理论渠道，包括：碳成本传导效应（进口产品碳费用如何影响国际价格比较）、价值链重构效应（生产环节如何因碳成本差异而重新分布）、技术创新激励效应（绿色技术需求如何刺激研发投入）和贸易条件效应（碳费用如何影响出口产品的相对价格）。构建理论模型，明确CBAM与出口贸易自由化之间的因果逻辑关系，区分短期静态效应与长期动态效应。

**2.2CBAM对出口贸易的总体效应与结构性影响评估**

构建或利用多国多部门一般均衡（CGE）模型，结合GTAP等现有数据库，模拟不同CBAM方案（如碳税率、覆盖行业范围、数据要求）对全球及主要经济体出口贸易的影响。重点分析：

（1）高碳产品（如钢铁、水泥、铝土矿）与低碳产品（如电子设备、新能源汽车）出口变化的差异。

（2）发达国家（EU、US、Japan）与发展中国家（中国、印度、巴西、南非）出口格局的演变。

（3）全球价值链关键环节的转移趋势，识别潜在的“碳转移”或“产业外迁”风险。

（4）CBAM对全球福利分配的影响，评估其公平性问题。

**2.3CBAM对企业行为与产业升级的影响机制研究**

利用企业层面微观数据（如中国工业企业数据库、欧盟企业注册数据），构建计量经济模型，分析CBAM预期或实施对企业出口决策、绿色创新投入、能源效率改进及供应链调整的影响。具体包括：

（1）企业出口概率和出口额对CBAM虚拟变量的响应函数分析。

（2）企业研发投入、绿色专利申请等创新指标对CBAM的动态响应。

（3）企业生产过程中碳排放强度变化与企业出口行为的关系。

（4）区分不同规模、不同技术水平、不同行业的企业对CBAM的差异化影响，识别“受助者”与“受损者”。

**2.4CBAM与国内气候政策及国际合作的协同性分析**

研究CBAM与国内碳定价政策（如中国全国碳市场、地方碳税试点）、产业政策、环境规制等的协同效应与潜在冲突。分析欧盟CBAM政策框架下，国际合作（如气候融资、技术转移、标准互认）在减轻发展中国家适应压力、避免贸易冲突中的重要作用。探讨如何构建更加协同和包容的国际气候治理与贸易规则体系。

**2.5应对中国及发展中国家CBAM挑战的政策策略研究**

基于前述实证分析结果，提出针对中国及发展中国家的政策建议，包括：

（1）产业结构升级策略：推动高碳产业绿色化、智能化转型，培育绿色产业集群。

（2）技术创新支持策略：加大绿色技术研发投入，完善知识产权保护，鼓励企业绿色创新。

（3）碳市场建设策略：完善国内碳市场机制，提升覆盖范围与价格发现功能，探索与国际碳市场的衔接。

（4）国际合作策略：积极参与全球气候谈判，推动建立公平合理的CBAM规则，争取发达国家气候融资与技术支持。

（5）贸易救济与补偿策略：研究建立针对CBAM不公平影响的贸易救济机制，探讨设立气候补偿基金的可能性。

通过以上研究内容，本项目将全面评估CBAM对出口贸易自由化的复杂影响，为政策制定者和学界提供有价值的参考。

六.研究方法与技术路线

**1.研究方法、实验设计、数据收集与分析方法**

本研究将采用定量与定性相结合的研究方法，结合理论建模、实证分析和案例研究，以确保研究的系统性、科学性和深度。

**（1）研究方法**

**理论建模：**构建多国多部门一般均衡（CGE）模型，用于分析CBAM对全球贸易格局、产业结构和福利分配的宏观影响。模型将包含碳定价机制、MRV体系、企业异质性特征以及国际资本和劳动力流动等关键要素。同时，构建动态随机一般均衡（DSGE）模型，用于刻画经济主体（企业、家庭、政府）在不确定性环境下的决策行为和CBAM政策的动态传导机制。理论模型旨在明确CBAM影响出口贸易自由化的作用机制和传导路径。

**计量经济学分析：**利用面板数据和双重差分（DID）方法，基于海关、企业、环境等微观数据，实证检验CBAM预期或实施对企业出口、技术创新、碳排放等行为的影响。具体包括：

***面板固定效应模型：**分析企业或行业层面的持续特征对CBAM响应的影响，控制不随时间变化的遗漏变量。

***双重差分模型：**比较CBAM实施前后（或受影响区域与未受影响区域）的差异，识别CBAM的净效应。采用安慰剂检验等方法解决内生性问题。

***工具变量法：**构建合适的工具变量来解决潜在的反向因果关系问题，例如利用地理邻近性、历史贸易联系等作为工具变量。

***倾向得分匹配（PSM）：**将受CBAM影响的样本企业匹配到未受影响的相似企业，构造反事实情景，评估政策效果。

**内容分析法：**对欧盟官方文件、WTO协定、相关国家政策法规、国际报告（如IEA、UNEP）以及学术文献进行系统梳理和定性分析，提炼CBAM的政策目标、制度设计、法律争议及国际动态，为理论建模和实证分析提供背景支持。

**案例研究：**选择典型高碳行业（如钢铁、水泥）或重点国家（如中国、印度、欧盟成员国），通过深入访谈（企业高管、政府官员、行业专家）、内部文件分析等方式，定性考察CBAM对企业战略调整、供应链重构、绿色技术创新的具体影响，补充和验证定量分析结果。

**（2）实验设计（若涉及模拟或模型校准）**

在CGE模型模拟中，将设计不同情景的CBAM方案进行对比分析，包括：

***基准情景：**模拟当前设计的CBAM方案（覆盖行业、碳税率、数据要求等）。

***替代情景1：**降低碳税率，考察政策强度对结果的影响。

***替代情景2：**扩大覆盖范围（如增加或减少行业），考察范围效应。

***替代情景3：**改变数据要求（如简化MRV），考察合规成本影响。

***替代情景4：**结合不同水平的气候融资机制，考察其对发展中国家影响的缓解效果。

通过对比不同情景的结果，评估CBAM设计参数的敏感性，识别关键政策杠杆。

**（3）数据收集与分析方法**

**数据来源与类型：**

***宏观经济与贸易数据：**利用世界银行WDI、UNComtrade、OECD、ITC等数据库，获取国家层面的GDP、人口、贸易流量、关税、非关税壁垒等数据。

***行业与碳排放数据：**使用GTAP数据库、IEACO2排放数据库、EDGAR数据库、UNFCCC国家报告等，获取行业层面的增加值、能源消耗、碳排放数据。

***企业微观数据：**采集中国工业企业数据库、欧盟企业注册数据库（Eurostat）、美国BureauofEconomicAnalysis（BEA）数据等，获取企业的生产、出口、研发、能源使用、碳排放、财务等详细信息。

***政策法规与文献数据：**收集欧盟CBAM法规文本、WTO协定文本、各国碳定价政策文件、相关学术文献和研究报告。

**数据处理与清洗：**对多源数据进行匹配、标准化和清洗，确保数据的一致性和准确性。构建综合数据库，满足模型输入和计量分析需求。对微观数据进行匿名化处理，保护商业秘密和个人隐私。

**分析方法：**

***模型校准与求解：**利用GAMS等软件对CGE模型进行校准和求解，确保模型结果的经济合理性。对DSGE模型进行贝叶斯估计或矩估计，识别模型参数。

***统计描述与分析：**对关键变量进行描述性统计，绘制表直观展示CBAM的影响趋势。

***模型验证：**通过比较模型预测结果与历史数据，评估模型的预测能力和稳健性。进行灵敏度分析和不确定性分析，考察结果对关键参数和假设的依赖程度。

***定性比较分析：**对案例研究资料进行编码和主题分析，提炼关键模式和机制。

**（4）伦理考量**

在数据收集和处理过程中，严格遵守学术伦理规范，确保数据的合法性、正当性和目的性，保护数据提供者的隐私和权益。

**2.技术路线**

本项目的研究将按照以下技术路线展开，分为五个关键阶段：

**第一阶段：准备与设计阶段（第1-3个月）**

*深入文献综述，完善理论框架，明确研究问题和假设。

*确定研究方法组合，设计CGE模型、计量模型和案例研究的具体方案。

*收集和整理现有数据，构建初步数据库，进行数据校验和清洗。

*制定详细的研究计划和时间表，进行模型预校准和验证。

**第二阶段：模型构建与数据处理阶段（第4-9个月）**

*构建或完善CGE模型和DSGE模型，包括碳边境调节机制的刻画、企业异质性处理、环境模块集成等。

*对多源数据进行深入处理，构建用于模型分析和实证检验的数据库。

*完成模型的校准、参数估计和求解，验证模型的合理性和稳健性。

*开展案例研究的设计，确定研究案例和访谈对象。

**第三阶段：实证分析与模拟阶段（第10-18个月）**

*运行CGE模型，模拟不同CBAM方案对全球贸易、产业和福利的影响，进行情景对比分析。

*利用微观数据，通过面板DID、PSM等方法实证检验CBAM对企业出口、创新、碳排放的影响。

*进行案例研究，收集访谈资料和内部文件，进行定性分析。

*整合定量和定性结果，初步形成研究结论。

**第四阶段：结果解释与政策建议阶段（第19-24个月）**

*深入解读模型结果和实证发现，揭示CBAM影响出口贸易自由化的机制和效果差异。

*结合案例研究的发现，丰富和验证定量分析结果。

*识别CBAM带来的主要挑战和机遇，提出针对性的政策建议，包括对中国及发展中国家的应对策略。

*撰写研究报告初稿，进行内部讨论和修改。

**第五阶段：总结与成果发布阶段（第25-30个月）**

*完善研究报告，提炼核心发现和政策启示。

*撰写学术论文，投稿至高水平学术期刊。

*准备项目成果总结报告，提交资助机构。

*（可选）参加学术会议，与国内外同行交流研究成果。

每个阶段结束后进行阶段性成果汇报和评审，确保研究按计划推进，并根据实际情况调整后续研究内容。技术路线的每个步骤都紧密围绕研究目标，确保研究过程的科学性和逻辑性。

七．创新点

本项目在理论、方法和应用层面均力求突破现有研究局限，提出以下创新点：

**（1）理论框架创新：构建绿色贸易自由化与碳边境调节机制的互动分析框架**

现有研究多将CBAM视为单向的贸易干预措施或环境政策工具，缺乏对其与出口贸易自由化之间辩证关系的系统性理论探讨。本项目创新之处在于，将CBAM纳入广义绿色贸易自由化的分析框架，不仅考察其可能对传统贸易自由化带来的约束，更关注其如何通过改变产品和要素价格信号，激励出口国的绿色技术创新和产业结构升级，从而催生新的绿色贸易自由化形态。具体而言，本项目将：

*发展包含碳外部性内部化机制的新贸易理论模型，明确CBAM在促进全球气候目标与维护贸易开放性之间的权衡与协同机制。

*区分CBAM对不同类型产品（高碳vs.低碳，传统vs.绿色）出口贸易自由化的差异化影响，揭示其“筛选效应”和“激励效应”。

*探讨CBAM如何重塑全球价值链的地理分布和功能布局，分析其对全球供应链韧性和分工格局的长期影响，超越传统的贸易流量分析视角。

通过构建这一互动分析框架，本项目旨在深化对后工业化时代贸易与环境复杂关系的理解，为绿色贸易自由化的理论发展提供新思路。

**（2）研究方法创新：采用多方法融合与动态模拟相结合的研究技术**

本项目在研究方法上强调交叉学科方法的综合运用与动态效应的刻画，体现方法创新性。具体包括：

***CGE-DSGE混合建模方法：**创新性地将CGE模型（擅长分析宏观总量效应和结构冲击）与DSGE模型（擅长刻画经济主体决策行为和动态调整过程）相结合。CGE模型用于模拟CBAM的全球贸易和福利分配效应，DSGE模型用于深入探究CBAM政策冲击通过金融市场、预期和跨期决策传导至微观主体行为的动态路径。这种混合方法能够更全面、更深入地捕捉CBAM政策的复杂影响。

***动态随机一般均衡（DSGE）模型的应用深化：**不同于传统的DSGE模型，本项目将重点刻画企业在不确定碳成本、技术进步和市场需求下的最优投资和研发决策，以及家庭在考虑未来碳税不确定性下的消费储蓄行为。通过引入绿色技术创新的外生冲击或随机过程，模拟经济系统对CBAM政策的长期动态响应，弥补现有研究多关注短期静态效应的不足。

***微观数据与宏观模型联立分析：**将基于企业层面的微观数据（如创新投入、出口表现、碳强度）嵌入宏观CGE模型，或利用微观数据校准和验证宏观模型的关键参数，实现微观行为机制与宏观总量效应的有机结合。例如，利用企业数据校准CGE模型中反映企业绿色创新弹性的参数，或通过DID方法检验宏观模型模拟结果在微观层面的表现，提高研究结果的可靠性和政策启示的有效性。

***综合评估指标体系的构建：**不仅关注传统的贸易额、GDP等指标，还将构建包含碳排放强度、技术创新水平、产业绿色化程度、贸易公平性等多维度的综合评估指标体系，对CBAM的复杂影响进行更全面的测度和评价。

这些方法上的创新将提升研究的科学性和精确度，为复杂政策效应的评估提供更强大的技术支撑。

**（3）应用价值创新：聚焦发展中国家视角与政策应对策略的系统性设计**

现有研究对CBAM的关注点多集中于发达国家（特别是欧盟）的经济影响，对发展中国家面临的挑战和适应路径缺乏系统性、差异化的分析。本项目的应用价值创新主要体现在：

***发展中国家视角的系统性研究：**重点分析CBAM对发展中国家（特别是新兴经济体和最不发达国家）碳密集型产业出口、经济增长、技术进步和居民福利的差异化影响。基于微观数据，识别这些国家内部不同区域、不同规模企业的脆弱性，揭示CBAM可能加剧的南北贸易不平衡问题。

***政策应对策略的综合性与协同性：**在深入评估CBAM影响的基础上，不仅提出针对性的单一政策建议（如技术补贴、产业升级），更强调政策工具组合的协同效应。系统设计涵盖国内（如完善碳市场、加强绿色教育、优化营商环境）与国际（如推动气候融资、参与标准制定、加强南南合作）两个层面的政策策略，旨在帮助发展中国家在适应CBAM的同时，抓住绿色转型机遇，提升长期竞争力。

***为中国等主要出口国的精准政策支持提供依据：**结合中国的具体国情（如产业特点、区域差异、政策工具箱），提出具有操作性的政策建议，例如如何通过技术创新降低出口产品的碳足迹，如何利用国内碳市场与国际机制对接，如何构建绿色供应链以应对CBAM合规要求等。研究成果将为中国参与全球气候治理和推动国内经济绿色转型提供强有力的决策支持。

***风险预警与前瞻性研究：**识别CBAM可能引发的“碳转移”、“产业外迁”等新风险，以及其对全球价值链稳定性和国际贸易规则演变的潜在影响，提出前瞻性的应对策略，为维护国家经济安全和对外贸易稳定提供预警和预案。

通过这些应用层面的创新，本项目的研究成果将具有较强的现实针对性和政策影响力，为国际社会应对CBAM挑战、推动构建公平合理绿色贸易体系贡献中国智慧和中国方案。

八．预期成果

本项目预期在理论、实证、政策及学术交流等方面取得一系列系统性成果，具体如下：

**（1）理论贡献**

**完善绿色贸易自由化理论体系：**本研究将突破传统贸易理论框架，将碳边境调节机制作为关键政策变量纳入分析，构建绿色贸易自由化与碳边境调节机制的互动分析框架。通过理论建模与实证检验，揭示CBAM在限制传统贸易自由化的同时，如何通过激励绿色技术创新和产业结构升级，催生新的绿色贸易自由化形态。这将丰富国际贸易理论在环境规制背景下的内涵，为理解后工业化时代贸易与环境的关系提供新的理论视角和分析工具。

**深化对碳边境调节机制作用机制的理解：**本研究将系统剖析CBAM影响出口贸易自由化的多重传导渠道，包括碳成本传导、价值链重构、技术创新激励、贸易条件效应等。通过CGE-DSGE模型的动态模拟和计量模型的实证检验，识别不同机制的作用强度和相互作用，揭示CBAM政策效果的形成机理。这将弥补现有研究多侧重于单向影响或静态分析的不足，为评估CBAM的复杂效应提供更深入的理论解释。

**拓展环境经济学与国际贸易交叉领域的研究：**本研究将整合环境经济学的外部性理论、最优碳税理论，与国际贸易理论中的贸易创造与贸易转移理论、产业内贸易理论等相结合，探索碳边境调节机制在全球环境治理与国际贸易体系中的角色和定位。通过构建新的分析框架和评估方法，推动环境经济学与国际贸易学研究在理论和方法上的深度融合，为该交叉领域的发展贡献新的研究范式。

**（2）实践应用价值**

**为中国参与全球气候治理和贸易谈判提供决策支持：**本项目将系统评估CBAM对中国经济的影响，识别主要风险点和潜在机遇，为中国政府参与国际气候谈判、推动全球气候治理体系改革提供实证依据和政策选项。研究成果将有助于中国政府在CBAM规则制定中维护自身利益，推动建立更加公平、合理的全球气候治理和绿色贸易体系。

**为制定国内气候政策与产业结构调整提供参考：**本研究将分析CBAM对国内碳市场建设、碳定价政策、环境规制以及产业结构升级的影响，评估国内政策与国际机制的协同性与潜在冲突。基于实证结果，为中国政府优化国内气候政策设计、推动高碳产业绿色转型、培育绿色竞争优势提供科学依据。例如，研究可为确定重点扶持的绿色技术和产业、设计合理的财政补贴或税收优惠等政策工具提供参考。

**为企业应对绿色贸易壁垒提供战略指导：**本项目将分析CBAM对企业出口决策、绿色创新投入、供应链管理等方面的影响，识别不同类型企业的机遇与挑战。研究成果将为出口企业（尤其是中小企业和高碳行业企业）提供风险评估、市场准入、绿色转型等方面的决策参考，帮助企业制定应对策略，提升绿色竞争力，适应全球贸易格局的变化。

**为发展中国家应对CBAM挑战提供政策建议：**本研究将重点关注CBAM对发展中国家的差异化影响，识别其面临的特殊挑战（如技术能力不足、资金短缺、产业脆弱性等）。基于此，提出针对发展中国家的政策应对策略，包括如何加强南南合作、获取气候融资、提升绿色技术能力、优化出口结构等，为促进全球贸易公平性和包容性提供政策方案。

**（3）学术成果**

**发表高水平学术论文：**基于本项目的核心研究发现，计划在国内外顶级学术期刊上发表系列论文，如《经济学季刊》、《美国经济评论》、《世界经济期刊》、《能源经济学》、《国际贸易期刊》等，以及国内权威经济学期刊。这些论文将系统呈现CBAM的理论框架、实证发现和政策启示，提升本研究在学术界的影响力。

**出版研究专著：**在项目研究完成后，将整理撰写一部研究专著，全面阐述CBAM对出口贸易自由化的影响机制、效果评估、政策应对等核心内容。专著将系统整合项目研究成果，为学界和policymakers提供一本权威、深入的参考著作。

**形成政策咨询报告：**针对研究中的关键发现和政策建议，将撰写若干份政策咨询报告，提交给相关政府部门（如商务部、生态环境部、发改委等）或国际，以简明扼要的形式呈现研究结论和政策选项，为政策制定提供直接参考。

**召开学术研讨会：**计划一次国际或国内学术研讨会，邀请国内外相关领域的专家学者共同交流研究成果，探讨CBAM的潜在影响和应对策略，促进学术思想的碰撞和合作，扩大研究的社会影响。

**构建CBAM数据库：**在研究过程中，将收集和整理全球主要经济体CBAM相关政策、碳价格数据、贸易数据、企业微观数据等，构建一个动态更新的CBAM数据库，为后续研究和政策监测提供数据支持。

通过以上预期成果的产出，本项目旨在为理解和管理碳边境调节机制这一新兴全球性议题贡献扎实的理论依据、可靠的经验证据和可行的政策方案，推动全球气候治理与国际贸易体系的协调发展与良性互动。

九.项目实施计划

**（1）项目时间规划与任务分配**

本项目总研究周期为30个月，分为五个阶段，每阶段设定明确的任务目标和时间节点，确保研究按计划推进。

**第一阶段：准备与设计阶段（第1-3个月）**

***任务分配：**项目负责人（PI）牵头，组建研究团队，包括CGE模型专家、计量经济学家、环境经济学家和案例研究专家。分工如下：PI负责整体协调与理论框架构建；模型组负责CGE模型和DSGE模型的构建与校准；实证组负责微观数据收集与计量模型设计；案例组负责研究案例选择与访谈计划制定。

***进度安排：**第1个月完成文献综述，明确研究问题与假设，制定详细研究方案；第2个月完成模型框架设计，确定数据来源与收集方案；第3个月完成模型初步构建，启动数据收集与整理工作。阶段成果为理论框架文档、模型设计说明、数据收集清单及初步访谈提纲。

**第二阶段：模型构建与数据处理阶段（第4-9个月）**

***任务分配：**模型组负责完成CGE模型参数校准与验证，DSGE模型参数估计；实证组负责完成微观数据库构建，进行数据清洗与匹配；案例组负责完成访谈对象筛选与访谈准备。加强团队每周例会，协调模型与数据进度。

***进度安排：**第4-6个月集中构建和校准CGE模型，进行模型验证与灵敏度分析；第7-8个月完成DSGE模型参数估计与校准；第9个月完成微观数据库构建，进行初步计量模型设定。阶段成果为通过校准/估计的CGE-DSGE模型、清洗后的微观数据库、计量模型框架。

**第三阶段：实证分析与模拟阶段（第10-18个月）**

***任务分配：**模型组负责运行CGE模型进行情景模拟，分析不同CBAM方案的影响；实证组负责开展计量分析，检验CBAM对企业行为的影响；案例组负责实施案例研究，收集访谈资料。加强跨组数据对比分析，确保结果一致性。

***进度安排：**第10-12个月运行CGE模型，完成全球模拟结果分析；第13-15个月完成计量模型估计，分析微观数据结果；第16-18个月完成案例访谈，进行定性资料分析。阶段成果为CGE模拟报告、计量分析报告、案例研究初稿。

**第四阶段：结果解释与政策建议阶段（第19-24个月）**

***任务分配：**PI负责整合定量与定性结果，提炼核心发现；模型组与实证组负责根据讨论结果补充模型与分析；案例组负责完善案例研究内容。邀请政策专家参与讨论，提出政策建议。

***进度安排：**第19个月完成定量与定性结果的整合分析；第20个月撰写研究报告初稿，提交内部评审；第21-22个月根据评审意见修改报告，形成政策建议草案；第23个月完成研究报告终稿和政策咨询报告初稿。阶段成果为研究报告终稿、政策咨询报告初稿。

**第五阶段：总结与成果发布阶段（第25-30个月）**

***任务分配：**PI负责协调成果发布事宜；论文组负责修改完善论文，投稿至目标期刊；报告组负责完成政策咨询报告定稿；宣传组负责撰写成果新闻稿，筹备学术会议。确保各项成果按时完成。

***进度安排：**第25个月完成论文投稿，启动学术会议筹备；第26-27个月完成政策咨询报告定稿，提交最终成果；第28个月参加学术会议，发布研究成果；第29-30个月完成项目总结报告，提交资助机构。阶段成果为学术论文（预计发表2-3篇）、政策咨询报告、项目总结报告、会议论文集、新闻稿及相关学术交流活动。

**跨阶段协调机制：**建立每周例会制度，讨论研究进展、解决技术难题、协调任务分配。每季度进行一次阶段性评审，评估研究目标达成情况，及时调整后续计划。采用项目管理软件跟踪任务进度，确保研究按计划推进。

**（2）风险管理策略**

**理论风险与应对：**模型假设可能存在局限性，如CGE模型对政策参数的敏感性分析可能不够全面，DSGE模型的结构设定可能无法完全捕捉现实世界的复杂性。应对策略：采用多模型对比分析，结合结构向量自回归（VAR）模型进行稳健性检验；引入随机效用最大化模型（ROM）校准关键参数；通过案例研究补充模型结果，提升结论的可靠性。

**数据风险与应对：**微观数据可能存在缺失、错误或偏差，影响实证结果的准确性。应对策略：建立严格的数据质量控制流程，采用多重数据来源交叉验证；对缺失数据进行插补处理，并报告处理方法；通过敏感性分析评估数据质量对结果的影响。

**政策风险与应对：**CBAM政策本身存在不确定性，可能发生变化，影响研究结论的适用性。应对策略：在模型设定中纳入政策不确定性变量，分析政策变动对结果的动态影响；密切关注欧盟政策进展，及时调整模型参数与情景设计；提出政策情景分析，评估不同政策路径的潜在影响。

**方法风险与应对：**定量分析方法可能无法完全捕捉企业等微观主体的复杂行为逻辑，导致结果与实际差异。应对策略：结合结构模型与行为实验方法，验证定量结果的合理性；引入机制分析框架，解释政策影响的传导路径；通过案例研究验证模型假设，提升研究结果的现实相关性。

**成果转化风险与应对：**研究成果可能因传播渠道有限或政策决策流程复杂而难以有效转化。应对策略：撰写通俗易懂的政策简报，面向不同受众传播研究成果；加强与政府部门、行业协会的沟通，推动研究成果应用于政策实践；积极参与国际学术交流，提升研究成果的国际影响力。

**团队协作风险与应对：**研究团队成员可能因任务分配不均或沟通不畅导致研究进度延误。应对策略：明确各成员职责分工，建立高效的协作平台；定期召开团队会议，协调研究进度与资源分配；建立激励机制，确保团队凝聚力与执行力。

通过上述风险管理策略的实施，确保项目研究过程的稳定性和成果的质量，提升研究应对各种不确定性的能力，为项目的顺利开展提供保障。

十.项目团队

**（1）团队成员的专业背景与研究经验**

本项目团队由国内外知名高校和科研机构的资深专家学者组成，团队成员在碳经济学、国际贸易理论、计量经济学、产业经济学和环境科学领域具有深厚的学术造诣和丰富的实证研究经验，能够为项目研究提供全面的专业支持。

**项目负责人（PI）：张明，国家经济研究院国际经济研究所研究员，博士生导师。长期从事国际贸易、气候变化与全球价值链研究，主持多项国家级课题，在《经济研究》、《管理世界》等权威期刊发表论文数十篇。曾参与欧盟碳边境调节机制的政策影响评估项目，对全球气候治理与贸易政策互动具有系统性认知。

**模型组负责人：李红，清华大学经济管理学院应用经济学教授，国际能源署（IEA）特聘研究员。专注于CGE模型构建与应用研究，主导完成多份关于碳定价政策、能源转型与贸易影响的综合性报告。在能源经济学、环境经济学领域发表多篇高水平论文，具备丰富的模型校准、参数估计与政策模拟经验。

**计量组负责人：王刚，伦敦经济学院（LSE）经济学系副教授，国际发展研究协会（IDS）会员。擅长运用计量经济学方法分析贸易与环境互动关系，主持多项关于全球价值链、气候变化与经济增长的跨国研究项目。在《经济理论与实证》、《世界银行经济研究》等期刊发表多篇实证研究论文，在动态随机一般均衡模型与计量经济学应用方面具有深厚造诣。

**案例组负责人：赵敏，北京大学国家发展研究院副教授，中国工业经济学会青年学者。长期关注产业结构变迁、环境规制与企业行为研究，在《中国工业经济》、《世界经济》等期刊发表论文，主持国家自然科学基金面上项目。具备丰富的实地调研经验，擅长运用案例研究方法分析政策影响机制，对全球气候治理体系与绿色贸易自由化议题有深入思考。

**学术秘书：刘洋，国际关系学院国际经济学系博士生，研究方向为国际贸易与环境政策。参与多项关于碳边境调节机制与国际气候治理的学术交流项目，在国内外学术会议发表会议论文，具备扎实的文献综述能力和政策分析能力。

**研究助理：陈伟，国家经济研究院助理研究员，经济学博士。参与多项国家级课题，擅长数据收集与处理，在计量经济学模型应用方面具有丰富经验。协助团队完成多篇研究报告和政策咨询文件，具备良好的团队合作精神和政策理解能力。

**团队成员均具有博士学位，并在相关领域发表多篇高水平研究成果，具备开展本课题研究所需的专业知识和研究能力。团队成员在国际碳市场、绿色贸易自由化、全球价值链重组等议题上具有互补性，能够确保项目研究的系统性、科学性和创新性。**

**（2）团队成员的角色分配与合作模式**

**角色分配：**

**项目负责人（PI）**负责项目整体规划与协调，把握研究方向，确保项目目标的实现。同时，负责核心论文的撰写与投稿，以及与国内外相关机构的学术交流与合作。此外，还负责项目经费管理和成果推广工作。

**模型组负责人**负责CGE模型与DSGE模型的构建、校准与验证，通过模型模拟分析评估CBAM的全球影响，并与其他研究团队分享模型结果，进行交叉验证。同时，负责模型方法论的讨论与优化，确保模型结果的科学性和可靠性。

**计量组负责人**负责微观数据的收集、处理与分析，运用计量经济学方法检验CBAM对企业行为的影响，包括出口决策、技术创新、碳排放等方面的变化。此外，还负责计量模型的应用研究，与其他团队协作开展实证分析，确保研究结果的准确性和政策启示的有效性。

**案例组负责人**负责选择典型案例企业进行深入调研，通过访谈、问卷和内部文件分析，定性考察CBAM对企业战略调整、供应链重构、绿色技术创新的具体影响。同时，负责撰写案例研究报告，为定量分析结果提供微观层面的验证与补充，并为中国等主要出口国制定应对策略提供实践参考。

**学术秘书**负责文献综述、研究资料整理与学术交流的协调。同时，协助团队成员完成论文的撰写与修改，以及项目成果的发布与传播。此外，还负责与国内外相关学者保持联系，为项目研究提供学术支持。

**研究助理**负责项目数据的收集与整理，协助团队成员完成模型校准、数据清洗和文献整理工作。同时，参与部分实证分析和案例研究，协助撰写研究报告和政策咨询文件。此外，还负责项目会议记录和成果宣传材