监理审查复核制度

监理审查复核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，结合《集团母公司企业内部控制管理办法》《集团母公司合规管理体系建设纲要》等母公司规章要求，以及公司防范专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过建立健全监理审查复核机制，明确管理职责，强化风险防控，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部管理制度规定，促进公司治理体系和治理能力现代化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的工程建设、采购、财务、技术、数据、安全等专项领域，贯穿业务全流程，包括但不限于项目立项、招标投标、合同签订、资金支付、成果交付、资产处置等环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，依据法律法规及内部制度要求，实施的系统性管理活动，包括但不限于风险识别、评估、预警、应对、处置等环节，旨在实现风险防控目标。XX专项管理应遵循全面覆盖、分类管理、动态调整的原则，确保管理措施与业务发展相适应。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、市场风险、财务风险、安全风险、数据风险等。XX风险具有潜在性、多样性、动态性特征，需通过专项管理机制实现有效防控。（三）“XX合规”是指公司在经营活动中遵守法律法规、行业准则、内部管理制度及政策要求的行为状态，包括但不限于业务操作合规、合同签订合规、信息披露合规、社会责任合规等。XX合规是公司可持续发展的基础保障。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：XX专项管理应覆盖公司所有业务领域、所有业务环节、所有员工，确保管理无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确XX专项管理的组织架构、岗位职责、协同机制，确保每项管理任务落实到具体部门、具体岗位、具体人员。（三）风险导向原则：以风险防控为核心目标，聚焦重点领域、重点环节、重点风险，实施差异化、精准化管理措施。（四）持续改进原则：建立XX专项管理动态评估机制，根据内外部环境变化及时优化管理流程、完善管理措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司XX专项管理第一责任人，对公司XX专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管XX专项管理的领导为直接责任人，对XX专项管理工作的具体实施负直接领导责任。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为XX专项管理的决策机构，统筹协调、决策审批、监督评价公司XX专项管理工作。领导小组由公司主要负责人任组长，分管XX专项管理的领导任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组下设办公室，挂靠在XX专项管理的牵头部门，负责领导小组日常工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议公司XX专项管理制度、重大风险防控方案；（二）统筹协调跨部门XX专项管理工作，解决重大管理问题；（三）决策重大XX风险事件处置方案，监督整改落实情况；（四）定期听取XX专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进要求。第八条XX专项管理实行“谁主管、谁负责”的原则，根据管理职能划分三类主体职责：（一）牵头部门：1.负责XX专项管理制度体系建设，组织制定、修订、解释XX专项管理相关制度；2.牵头开展XX专项风险识别、评估、预警工作，编制风险防控方案；3.组织XX专项管理培训、宣传，提升全员合规意识；4.监督检查各部门XX专项管理落实情况，开展考核评价；5.负责XX专项管理信息系统建设、运维，实现数据集中管理。（二）专责部门：1.负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作规程、审查标准；2.组织XX专项管理流程优化，推动业务线上化、标准化；3.负责XX专项领域风险事件处置，建立应急处置预案；4.定期开展XX专项领域合规检查，形成检查报告；5.参与XX专项管理考核评价，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控；2.严格执行XX专项业务操作规范，确保业务活动合规；3.及时上报XX专项风险事件、合规问题，配合调查处置；4.建立XX专项管理台账，记录管理过程、结果；5.配合牵头部门、专责部门开展XX专项管理相关工作。第九条各部门负责人为本部门XX专项管理第一责任人，对本部门XX专项管理工作的全面性、有效性负直接责任；部门内设岗位人员应履行岗位职责范围内的XX专项管理义务。第十条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身合规义务；（二）按要求开展XX专项业务操作，拒绝执行违规指令；（三）及时上报发现的XX专项风险、合规问题，提供相关证据材料；（四）参与XX专项管理培训，提升合规操作能力；（五）配合XX专项管理检查、调查，如实反映情况。第三章专项管理重点内容与要求第十一条公司XX专项管理覆盖以下关键环节，各部门应结合业务特性制定具体管控措施：（一）工程建设领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《招标投标法》等法律法规，规范招标流程，包括但不限于资格预审、招标文件编制、开标评标、中标公示、合同签订等环节。供应商选择应遵循公平、公正、公开原则，实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录，严禁关联交易、利益输送。2.禁止性行为：严禁围标串标、泄露招标信息、违规转包分包、违法分包、挂靠等行为；严禁以任何形式给予投标人非法利益，扰乱市场秩序。3.专项风险防控点：重点关注评标专家履职风险、合同履约风险、工程质量管理风险等，建立评标专家轮换机制，加强合同履约监管，实施工程质量全过程管理。（二）采购领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《政府采购法》等法律法规，规范采购流程，包括但不限于需求申报、预算审批、供应商选择、合同签订、验收付款等环节。采购方式应依据采购需求、金额等因素合理选择，实施比价采购、集中采购等优化措施。2.禁止性行为：严禁指定采购、虚假采购、违规拆分采购项目、超预算采购等行为；严禁向采购人及其特定关系人利益输送。3.专项风险防控点：重点关注采购需求不明确、预算执行偏差、合同验收不规范等风险，建立采购需求论证机制，强化预算刚性约束，完善验收标准。（三）财务领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国税收征收管理法》等法律法规，规范资金管理，包括但不限于资金审批权限、支付流程、税务申报等环节。实施资金预算管理，加强资金集中支付，确保资金安全合规。2.禁止性行为：严禁违规设立“小金库”、挪用资金、虚列支出、偷税漏税等行为；严禁违规提供担保、进行高风险投资。3.专项风险防控点：重点关注资金审批权限超限、资金支付不及时、税务合规风险等，建立资金审批权限清单，强化支付复核，依法合规申报纳税。（四）技术领域：1.业务操作的合规标准：严格执行技术标准、规范，规范技术成果转化、知识产权保护等环节。技术方案应科学合理，符合行业先进水平，技术成果转化应遵循市场规律，确保经济效益。2.禁止性行为：严禁窃取技术秘密、侵犯知识产权、技术成果转化不当等行为；严禁以技术名义进行虚假宣传、欺诈客户。3.专项风险防控点：重点关注技术秘密保护、技术成果转化风险、技术标准合规性等，建立技术秘密保护制度，完善技术成果转化评估机制，确保技术标准符合国家规定。（五）数据领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，规范数据采集、存储、使用、传输等环节。实施数据分级分类管理，明确数据访问权限，加强数据安全防护。2.禁止性行为：严禁非法采集、泄露、篡改、销毁数据；严禁未经授权访问、使用数据，或超出授权范围使用数据。3.专项风险防控点：重点关注数据泄露风险、数据滥用风险、数据安全防护不足等，建立数据安全管理制度，加强数据加密、脱敏处理，完善数据访问日志审计。（六）安全领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》等法律法规，规范安全管理体系，包括但不限于安全生产责任制、安全培训、隐患排查、应急处置等环节。实施安全风险分级管控，加强安全隐患排查治理。2.禁止性行为：严禁违章指挥、违规作业、隐瞒安全事故等行为；严禁安全设施设备缺失、维护不到位。3.专项风险防控点：重点关注安全生产责任落实不到位、安全隐患排查不彻底、应急处置能力不足等，建立安全生产责任制，强化安全培训考核，完善应急预案演练。（七）合同领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《中华人民共和国合同法》等法律法规，规范合同签订、履行、变更、解除等环节。合同文本应合法合规，条款内容应完整清晰，合同签订应履行审批程序。2.禁止性行为：严禁签订无效合同、恶意违约、合同欺诈等行为；严禁合同签订不规范、履行不及时。3.专项风险防控点：重点关注合同条款不明确、合同履行风险、合同纠纷等，建立合同管理制度，完善合同审查机制，加强合同履行监督。（八）人力资源领域：1.业务操作的合规标准：严格执行《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，规范招聘、培训、考核、薪酬、离职等环节。实施公平竞争原则，保障员工合法权益。2.禁止性行为：严禁招聘歧视、强制加班、拖欠工资、违法解除劳动合同等行为；严禁人力资源管理不规范、信息不透明。3.专项风险防控点：重点关注招聘合规风险、薪酬分配不公、员工权益保护不足等，建立人力资源管理制度，完善招聘流程，加强薪酬考核。第十二条各部门应结合业务特性，细化XX专项管理操作规程，明确操作标准、责任分工、风险防控措施，并定期组织培训、宣贯，确保全员掌握XX专项管理要求。第四章专项管理运行机制第十三条公司建立XX专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则、母公司规章及公司业务变化，及时修订XX专项管理制度。牵头部门负责收集、分析内外部管理要求，提出制度修订建议；领导小组负责审议、批准制度修订方案；专责部门、业务部门负责组织实施制度修订。制度修订应遵循“必要、可行、合规”原则，确保制度适用性、有效性。第十四条公司建立XX专项风险识别预警机制，定期开展风险排查、评估、预警工作。牵头部门牵头制定风险排查计划，专责部门、业务部门负责具体实施；领导小组负责审批重大风险防控方案。风险排查应覆盖XX专项管理所有环节，采用定期排查与专项排查相结合的方式，实施风险分级管理，重点关注高风险领域、关键风险点。第十五条公司建立XX专项合规审查机制，将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。牵头部门负责制定合规审查标准，专责部门负责具体实施，业务部门配合提供资料。合规审查应覆盖XX专项管理所有环节，采用事前审查、事中审查、事后审查相结合的方式，确保业务活动符合XX专项管理要求。第十六条公司建立XX专项风险应对机制，对一般风险、重大风险实施分级处置。一般风险由业务部门、专责部门负责处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。风险处置应遵循“及时、有效、可控”原则，制定应急处置预案，明确处置流程、责任分工、资源保障；处置完成后应形成处置报告，由牵头部门审核、领导小组审批。第十七条公司建立XX专项管理责任追究机制，对违规行为实施分级处罚。轻微违规由业务部门、专责部门批评教育、责令整改；严重违规由领导小组审议、决定处罚措施；涉嫌违法的依法移送司法机关。处罚措施包括但不限于通报批评、经济处罚、降职降级、纪律处分；情节严重的解除劳动合同。责任追究应遵循“公平、公正、公开”原则，确保处罚与违规行为相当。第十八条公司建立XX专项管理评估改进机制，定期对XX专项管理体系有效性开展评估。牵头部门负责制定评估方案，专责部门、业务部门负责具体实施，领导小组负责审批评估结果。评估应覆盖XX专项管理所有环节，采用定量评估与定性评估相结合的方式，重点评估制度适用性、流程合理性、风险防控有效性；评估完成后应形成评估报告，由牵头部门审核、领导小组审批，提出改进建议。第五章专项管理保障措施第十九条公司建立XX专项管理组织保障机制，明确各层级领导对XX专项管理的推进责任。公司主要负责人负责统筹协调XX专项管理工作，分管XX专项管理的领导负责具体组织落实，各部门负责人负责本部门XX专项管理落实。公司应建立XX专项管理议事协调机制，定期召开会议，研究解决XX专项管理重大问题。第二十条公司建立XX专项管理考核激励机制，将XX专项合规情况纳入部门、个人年度考核，与绩效、评优挂钩。牵头部门负责制定考核标准，专责部门负责具体实施，领导小组负责审批考核结果。考核应覆盖XX专项管理所有环节，采用定量考核与定性考核相结合的方式，重点考核XX专项管理制度落实情况、风险防控成效；考核结果应与绩效、评优、晋升等挂钩。第二十一条公司建立XX专项管理培训宣传机制，分层级开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。牵头部门负责制定培训计划，专责部门负责具体实施，业务部门配合提供培训资料。培训应覆盖XX专项管理所有环节，采用集中培训与线上