药店岗位职责制度

药店岗位职责制度第一章总则第一条本制度依据《药品管理法》《药品经营质量管理规范》（GSP）、《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定制定，结合公司实际经营需求，旨在规范药店运营管理，防控专项风险，提升管理效能，确保业务合规性，保障企业稳健发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属药店及全体员工，涵盖药店药品采购、储存、销售、处方审核、信息管理、财务结算等所有业务场景及环节。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对药品经营全流程实施的系统性风险防控与合规管理体系，包括但不限于供应商管理、库存管理、销售行为管控、信息安全管理等内容。（二）“XX风险”指药店运营中可能引发合规事故、安全事件或经营损失的潜在风险，如药品质量风险、采购合规风险、信息泄露风险等。（三）“XX合规”指药店所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求的状态。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理无死角、责任无真空、风险可控制、体系可优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行与日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括总部各部门负责人、下属药店负责人，统筹协调XX专项管理工作的规划制定、监督考核与应急处理。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务管理。第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定、修订XX专项管理制度，确保与国家法规、行业准则及公司战略保持一致；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理工作，解决重大管理难题；（三）审批重大风险处置方案及专项管理资源分配；（四）定期听取专项管理报告，监督考核执行效果。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度体系建设，组织风险识别与评估；（二）监督各部门、各药店专项管理落实情况，定期开展考核；（三）统筹开展XX专项培训与宣传，提升全员合规意识；（四）汇总分析专项管理数据，提出优化建议。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如药品采购合规性审查、处方审核标准制定等；（二）推动XX专项管理流程优化，引入技术手段提升管控效率；（三）牵头处置XX专项风险事件，制定应急预案并监督执行；（四）跟踪法规政策变化，及时调整XX专项管理策略。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控；（二）执行XX专项管理制度，确保业务操作合规；（三）及时上报XX专项风险隐患，配合处置重大事件；（四）加强员工培训，确保一线人员掌握XX专项操作规范。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守XX专项管理制度，执行岗位职责操作规范；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务；（三）主动发现并上报XX专项风险隐患，配合调查处置；（四）拒绝执行违规指令，对XX专项风险保持警惕。第三章专项管理重点内容与要求第十二条药品采购管理：（一）合规标准：建立合格供应商名录，严格执行供应商尽职调查，确保供应商具备合法资质；采用招标、比价等合规方式采购药品，保留完整采购记录；冷链药品需符合温控要求，运输过程全程可追溯。（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购药品、严禁违规拆分采购订单、严禁收受供应商回扣或利益输送；（三）重点防控：防范药品假劣风险、采购流程舞弊风险、供应商串通风险。第十三条药品储存管理：（一）合规标准：药品储存环境符合GSP要求，分区分类管理，定期检查库存，确保药品质量；实施先进先出原则，避免药品过期；记录温湿度变化，异常情况及时处置。（二）禁止行为：严禁将药品与非药品混放、严禁超效期药品未按规定处置、严禁人为干扰温湿度监控数据；（三）重点防控：防范药品变质、储存环境失控、库存管理疏漏风险。第十四条处方审核管理：（一）合规标准：药师需审核处方合法性、规范性、适宜性，不合理处方退回并告知；建立处方审核流程，留存审核记录；对特殊管理药品加强监管，严禁超范围销售。（二）禁止行为：严禁无处方销售处方药、严禁违规放宽处方审核标准、严禁伪造或篡改处方信息；（三）重点防控：防范用药安全风险、处方审核疏漏风险、特殊药品管理失控风险。第十五条销售行为管理：（一）合规标准：规范药品推荐行为，禁止夸大功效或暗示治疗；向患者提供合理用药指导，保留销售服务记录；对投诉举报及时响应，妥善处理。（二）禁止行为：严禁诱导患者超量购买、严禁虚假宣传药品疗效、严禁销售禁止流通药品；（三）重点防控：防范销售欺诈风险、消费者权益受损风险、药品滥用风险。第十六条信息安全管理：（一）合规标准：建立患者信息保护制度，规范处方、销售记录管理；采用加密、权限控制等技术手段保障数据安全；定期开展信息安全培训，提升员工保护意识。（二）禁止行为：严禁泄露患者隐私信息、严禁非法存储或传播药品数据、严禁未授权访问敏感系统；（三）重点防控：防范数据泄露风险、信息滥用风险、系统安全漏洞风险。第十七条财务结算管理：（一）合规标准：严格执行药品销售价格政策，禁止价格欺诈；规范费用报销流程，保留完整凭证；定期核对账目，确保资金安全。（二）禁止行为：严禁虚开发票套取资金、严禁药品销售与费用报销不符、严禁设立账外账；（三）重点防控：防范财务舞弊风险、资金管理漏洞风险、税务合规风险。第十八条应急处置管理：（一）合规标准：建立XX专项风险应急预案，明确响应流程、处置措施及责任分工；定期组织应急演练，提升处置能力；重大事件及时上报并协调处置。（二）禁止行为：严禁隐瞒不报风险事件、严禁处置措施不力导致损失扩大、严禁相互推诿责任；（三）重点防控：防范突发事件处置滞后风险、责任落实不到位风险、次生风险发生风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对XX专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门跟踪行业动态，提出制度优化建议；（三）重大制度修订需经XX专项管理领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）总部及各药店每月开展XX专项风险排查，汇总形成风险清单；（二）专责部门对风险清单进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险项需制定专项整改方案，限时消除隐患。第二十一条合规审查机制：（一）XX专项合规审查嵌入业务流程，包括采购审批、处方审核、销售记录等关键节点；（二）未经合规审查的业务活动不得实施，违规操作严肃处理；（三）审查结果作为绩效考核依据，推动合规意识内化。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹；（二）风险处置需制定应急方案，明确责任部门、处置时限及协同要求；（三）处置结果定期上报，确保风险闭环管理。第二十三条责任追究机制：（一）界定XX专项管理违规情形及处罚标准，包括经济处罚、纪律处分、岗位调整等；（二）违规行为与绩效考核、评优评先直接挂钩；（三）重大违规事件提交XX专项管理领导小组审议，依法依规处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系有效性开展评估，分析管理成效与不足；（二）评估结果用于优化制度流程、完善管控措施；（三）评估报告报送XX专项管理领导小组及公司主要负责人。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导需明确XX专项管理职责，推动制度落地；（二）牵头部门负责统筹协调，专责部门提供专业支持；（三）业务部门/下属单位落实主体责任，确保执行到位。第二十六条考核激励机制：（一）XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，占比不低于X%；（二）考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩；（三）设立XX专项管理先进典型，树立标杆示范。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受XX专项管理履职培训，提升管控能力；（二）一线员工需掌握XX专项操作规范，定期考核合格后方可上岗；（三）利用内刊、宣传栏等载体，营造XX专项合规氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现药品全生命周期可追溯；（二）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；（三）定期对系统进行维护升级，确保稳定运行。第二十九条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确行为规范与红线；（二）全体员工签署合规承诺书，强化责任意识；（三）定期开展合规故事分享，弘扬合规文化。第三十条报告制度：（一）风险事件需第一时间上报至专责部门，逐