落实出口审查制度

落实出口审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司相关管理要求，结合公司出口业务实际，为规范出口审查行为、防范专项风险、确保业务合规运营，制定本制度。公司基于加强内控管理、提升风险防控能力、优化业务流程的内部需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有出口业务场景，包括但不限于产品出口、技术转让、服务输出等经营活动。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保出口行为符合法律法规及公司管理要求。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“出口审查专项管理”指公司为识别、评估、控制出口业务风险，建立健全审查机制，覆盖业务全流程的系统性管理活动。（二）“专项风险”指公司在出口业务中可能面临的合规风险、法律风险、政治风险、安全风险等，需通过审查机制进行防控。（三）“XX合规”指公司出口业务符合国家法律法规、行业规范及内部管理要求的整体状态，包括但不限于出口许可、数据保护、反商业贿赂等方面的合规性。（四）“XX审查”指对出口业务涉及的合规性、风险点进行系统性评估和管控的程序，包括单据审核、资质验证、风险预警等环节。第四条出口审查专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：审查范围覆盖所有出口业务环节，确保无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的审查职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点关注高风险业务场景，实施差异化审查。（四）持续改进：定期评估审查机制有效性，优化流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为出口审查专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督落实工作。第六条公司设立出口审查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调出口审查专项管理工作，制定审查政策，审批重大风险处置方案，监督审查机制运行效果。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司合规管理部门，负责日常管理事务，具体职能包括：（一）组织制定、修订出口审查相关制度；（二）统筹开展专项风险排查与评估；（三）监督审查流程执行情况，协调跨部门协作；（四）汇总管理情况，向领导小组报告。第八条牵头部门为合规管理部门，负责出口审查专项管理的统筹规划，职责包括：（一）制定审查标准，优化审查流程；（二）组织专项风险培训与宣贯；（三）建立审查台账，跟踪问题整改；（四）定期向领导小组汇报管理进展。第九条专责部门为法务、业务、财务等部门，职责分工如下：（一）法务部门：负责审查业务合规性，提供法律支持；（二）业务部门：负责审查业务操作的真实性、完整性；（三）财务部门：负责审查资金流向的合规性。第十条业务部门及下属单位为执行主体，职责包括：（一）落实本领域出口审查要求，开展日常风险防控；（二）收集、传递审查所需资料，配合审查工作；（三）对审查发现的问题进行整改，持续优化业务流程。第十一条基层执行岗为具体操作人员，职责包括：（一）严格遵守审查标准，按规定提交业务资料；（二）及时上报异常情况，配合风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，确保操作合法合规。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务资质审查：出口业务必须取得合法资质方可开展，包括但不限于出口许可证、特殊行业许可等。禁止无资质或资质过期从事出口业务。第十三条供应商尽职调查：对出口业务涉及的供应商进行背景审查，重点关注其合规性、稳定性及风险等级，严禁与有不良记录的供应商合作。第十四条招投标管理：出口项目应遵循公平、公正原则，通过合规渠道进行招标，禁止关联交易或利益输送。第十五条资金审批与外汇管理：出口业务资金审批应遵循权限分级原则，外汇使用须符合国家相关规定，严禁非法套利。第十六条数据保护审查：涉及个人信息的出口业务需取得数据出境许可，确保数据传输、存储符合安全标准，禁止泄露敏感信息。第十七条政策风险防范：密切关注出口管制政策变化，及时调整业务策略，避免触碰红线。第十八条合同审查：出口合同必须明确双方权利义务，重点审查条款的合法性、完整性，禁止签订显失公平的合同。第十九条安全风险评估：出口产品需通过安全检测，涉及关键技术的应评估潜在泄密风险，禁止违规转让敏感技术。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制，根据法律法规变化、业务调整定期修订专项制度，确保管理时效性。第十三条实施风险识别预警机制，每季度开展专项风险排查，对高风险业务进行分级评估，发布预警通知。第十四条设立合规审查机制，将审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十五条制定风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程及上报要求。第十六条设立责任追究机制，对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保问责到位。第十七条建立评估改进机制，每年对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理质量。第五章专项管理保障措施第十八条强化组织保障，明确各级领导对专项管理的推进责任，建立考核台账，定期通报落实情况。第十九条设立考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，提升全员参与度。第二十条完善培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，确保人人知晓制度要求。第二十一条加强信息化支撑，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升审查效率。第二十二条营造文化建设氛围，发布专项合规手册，签订合规承诺书，增强全员合规意识。第二十三条建立报告制度，明确风险事件、年度管理