行为安全观察制度

行为安全观察制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等法律法规及行业准则，结合公司（以下简称“公司”）内部风险防控需求与业务流程优化要求，旨在通过系统化行为安全观察机制，提升员工安全意识，预防安全事故发生，规范管理行为，保障公司生产经营活动的持续稳定。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖生产作业、办公环境、设备操作、服务提供等所有业务场景。第二条术语定义（一）“行为安全观察”是指通过系统性观察、记录、反馈和改进，识别员工行为中的安全隐患与合规风险，并采取针对性干预措施，以降低事故发生概率的管理方法。（二）“专项管理”是指公司针对特定风险领域（如安全生产、信息安全、财务合规等）实施的制度化管控活动，包括风险识别、措施制定、过程监督、考核改进等环节。（三）“XX风险”是指因员工行为偏差、流程缺陷或环境因素导致损失或危害的可能性，包括但不限于人身伤害风险、财产损失风险、合规处罚风险等。（四）“XX合规”是指员工行为及管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态。第三条专项管理核心原则（一）全面覆盖：行为安全观察覆盖所有业务场景与岗位，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责，实现风险责任闭环。（三）风险导向：优先关注高风险行为，动态调整观察重点。（四）持续改进：通过观察数据反馈，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司行为安全观察工作负总责，统筹决策资源，审定重大制度方案；分管安全生产、运营或相关领域的领导为公司行为安全观察工作的直接责任人，负责组织落实、监督考核。第六条设立公司行为安全观察领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调行为安全观察工作，审议制度修订，监督评价管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。第七条领导小组下设办公室（设在XX部门），承担日常管理职能，包括制度宣贯、数据统计分析、跨部门协调等。办公室需每月向领导小组汇报工作进展，并提交改进建议。第八条牵头部门职责（一）XX部门负责统筹行为安全观察制度的制定与修订，组织风险识别与评估，开发观察工具（如观察表、评分标准），开展全员培训。（二）牵头部门每季度组织专项检查，评估各部门执行情况，对发现的问题提出整改要求。第九条专责部门职责（一）XX部门负责审核行为安全观察流程的合规性，优化观察指标体系，指导业务部门开展风险处置。（二）专责部门需建立行为观察数据库，定期分析趋势，为制度改进提供数据支持。第十条业务部门/下属单位职责（一）各业务部门负责本领域行为安全观察工作的具体落实，包括制定岗位观察清单、开展日常观察、反馈问题整改。（二）下属单位需按照公司制度要求，结合自身业务特点，细化观察指标，确保管理到位。第十一条基层执行岗职责（一）所有员工均有义务遵守行为安全观察制度，签署岗位合规承诺书。（二）执行岗需主动配合观察，及时上报异常行为或潜在风险，对瞒报、漏报行为承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产作业行为管控业务操作的合规标准：严格遵循操作规程，佩戴劳动防护用品，禁止违章操作；设备启动前必须进行安全检查，确认无异常后方可使用。禁止性行为：严禁酒后上岗、疲劳作业、擅自拆除安全装置；禁止在危险区域嬉戏打闹。专项风险防控点：重点关注机械伤害、高空坠落、触电等高风险场景，加强岗前警示教育。第十三条办公环境行为管控业务操作的合规标准：保持办公区域整洁，消防通道畅通，用电设备符合安全规范；涉密文件需按规定存储和销毁。禁止性行为：严禁私拉乱接电线、堆放易燃杂物；禁止在禁烟区吸烟。专项风险防控点：重点防范火灾、数据泄露等风险，定期开展应急演练。第十四条设备操作行为管控业务操作的合规标准：特种设备操作人员必须持证上岗，严格执行“操作票”制度；定期对设备进行维护保养，记录完整。禁止性行为：严禁超负荷运行、无证操作；禁止擅自修改设备参数。专项风险防控点：关注设备老化、维护不当导致的故障风险，建立隐患台账。第十五条供应链管理行为管控业务操作的合规标准：供应商准入需进行尽职调查，签订安全协议；招标过程需公开透明，杜绝利益输送。禁止性行为：严禁向供应商支付回扣、接受不正当利益。专项风险防控点：重点防范采购欺诈、质量隐患等风险，建立供应商黑名单制度。第十六条财务资金行为管控业务操作的合规标准：资金审批需严格遵循权限划分，大额支付需经集体决策；财务人员需定期轮岗，确保不相容岗位分离。禁止性行为：严禁挪用公款、设立小金库。专项风险防控点：关注资金审批漏洞、税务合规风险，加强内控审计。第十七条信息安全行为管控业务操作的合规标准：涉密信息需加密存储，访问权限分级管理；员工离职需按规定交接或销毁涉密资料。禁止性行为：严禁非法获取、泄露公司数据；禁止使用非合规网络传输敏感信息。专项风险防控点：重点防范黑客攻击、内部人员泄密等风险，定期开展安全培训。第十八条服务提供行为管控业务操作的合规标准：服务过程中需遵守职业道德，保护客户隐私；对客户投诉需及时响应，妥善处理。禁止性行为：严禁泄露客户信息、收受客户财物。专项风险防控点：关注服务质量缺陷、客户纠纷等风险，建立服务行为监督机制。第十九条应急处置行为管控业务操作的合规标准：遇突发事件需立即启动应急预案，疏散人员时需有序引导；救援过程中需服从统一指挥。禁止性行为：严禁临阵脱逃、隐瞒不报。专项风险防控点：重点防范踩踏、触电等次生灾害，加强应急演练频次。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制（一）XX部门每年至少对行为安全观察制度进行一次全面评估，根据法律法规变化、业务调整需求提出修订意见。（二）制度修订需经领导小组审议，重大调整需报公司主要负责人批准。第十三条风险识别预警机制（一）各部门每月开展行为风险自查，填写观察记录表，发现重大风险需立即上报。（二）领导小组办公室每季度汇总分析风险数据，对高发问题发布预警通知，指导防范措施。第十四条合规审查机制（一）行为安全观察结果需作为员工绩效考核的参考依据，未经合规审查的行为不得实施。（二）专责部门需对关键业务场景开展突击检查，确保制度执行到位。第十五条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行整改，重大风险需成立专项小组协同处置。（二）发生事故时，需立即启动应急流程，保护现场，并及时上报领导小组。第十六条责任追究机制（一）对违反制度的行为，根据情节严重程度采取警告、罚款、降级等处罚措施。（二）责任追究需与绩效考核挂钩，构成违纪的移交纪律部门处理。第十七条评估改进机制（一）领导小组每年组织行为安全观察工作成效评估，重点考核风险下降率、制度覆盖率等指标。（二）评估结果作为制度优化的依据，持续完善管理流程。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障（一）各级领导需定期听取行为安全观察工作汇报，协调解决资源瓶颈。（二）领导小组每季度召开联席会议，通报管理情况，推动问题解决。第十九条考核激励机制（一）将行为安全观察结果纳入部门年度考核，优秀单位给予奖励，落后单位通报批评。（二）员工合规行为可获绩效加分，违规者取消评优资格。第二十条培训宣传机制（一）管理层需接受合规履职培训，掌握风险管控方法。（二）一线员工需参加操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十一条信息化支撑（一）开发行为安全观察信息系统，实现数据自动采集、风险实时预警。（二）系统需支持移动端填报，提高观察效率。第二十二条文化建设（一）发布行为安全观察合规手册，张贴宣传海报，营造合规氛围。（二）每年开展“合规之星”评选，树立正面典型。第二十