议定事项督办制度

议定事项督办制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险管理、合规经营的管理要求。结合公司实际发展需要，为有效防控专项领域风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项管理领域（包括但不限于采购、财务、数据安全、安全生产等）的业务活动，均须严格执行本制度规定。第三条本制度下列用语的含义：（一）“XX专项管理”是指公司为防范特定领域风险而建立的全流程管理体系，包括政策制定、风险识别、合规审查、监督考核等环节。（二）“XX风险”是指因业务操作、管理漏洞或外部环境变化可能导致的财务损失、法律纠纷、声誉损害等不利后果。（三）“XX合规”是指各项业务活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景及层级，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置资源进行管控。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，对专项管理工作的决策、监督及执行情况承担最终责任。分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实相关制度，协调解决重大问题。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督考核专项管理成效。第七条专项管理领导小组的主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大风险问题；（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理成效；（四）对公司专项管理工作的决策审批事项进行最终确认。第八条牵头部门（如风险管理部或合规部）负责专项管理制度的建设与完善，具体职责包括：（一）制定专项管理制度及操作指南，组织培训宣贯；（二）定期开展专项风险识别与评估，发布风险预警；（三）监督专项管理制度的执行情况，组织开展考核；（四）协调解决专项管理中的疑难问题。第九条专责部门（如采购部、财务部、安全部等）负责本领域专项业务的合规审核与流程优化，具体职责包括：（一）制定本领域专项管理操作细则，确保业务合规；（二）审核业务操作流程，优化管理手段；（三）处置本领域专项风险事件，提出改进建议；（四）配合牵头部门开展专项检查与考核。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，具体职责包括：（一）组织员工学习专项管理制度，确保全员知晓；（二）开展日常风险防控，及时上报风险隐患；（三）执行专项管理操作规范，确保业务合规；（四）配合牵头部门及专责部门开展检查与考核。第十一条基层执行岗员工应严格遵守专项管理制度，履行以下职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身责任；（二）在业务操作中主动识别并上报风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，及时制止不当行为；（四）参与专项管理培训，提升合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域应重点关注以下管控环节：（一）供应商尽职调查：严格审查供应商资质、信誉及合规性，建立合格供应商名录，定期更新评估。（二）招标流程规范：遵循公开、公平、公正原则，规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，严禁暗箱操作。（三）采购价格管理：通过比价、询价等方式确保采购价格合理，严禁利益输送。（四）合同履行监督：跟踪合同执行情况，及时处理违约行为，确保采购目标达成。第十三条财务领域应重点关注以下管控环节：（一）资金审批权限：明确各级资金审批权限，实行分级授权，大额资金需集体决策。（二）税务合规要求：确保发票管理、税金申报等环节合规，避免税务风险。（三）费用报销规范：严格审核费用报销凭证，禁止虚列、冒领费用。（四）资产安全管理：定期盘点资产，确保账实相符，防止资产流失。第十四条数据安全领域应重点关注以下管控环节：（一）数据采集规范：明确数据采集范围与标准，避免过度采集或非法采集。（二）数据传输加密：对敏感数据进行加密传输，防止数据泄露。（三）数据存储安全：建立数据分级存储机制，采取必要技术手段保障数据安全。（四）数据销毁管理：规范数据销毁流程，确保数据不可恢复。第十五条安全生产领域应重点关注以下管控环节：（一）隐患排查治理：定期开展安全检查，建立隐患台账，限期整改并跟踪落实。（二）安全教育培训：定期组织员工进行安全培训，提升员工安全意识。（三）应急演练：定期开展应急演练，检验应急预案有效性。（四）事故报告与处置：及时上报安全事故，按规定调查处理，防止次生风险。第十六条人力资源领域应重点关注以下管控环节：（一）招聘合规审查：严格审查候选人背景，防止录用违法违规人员。（二）薪酬福利管理：确保薪酬发放合规，避免劳动争议。（三）员工离职管理：规范员工离职流程，妥善处理离职事宜。（四）劳动关系维护：依法处理劳动纠纷，维护公司合法权益。第十七条业务外包领域应重点关注以下管控环节：（一）外包方资质审查：严格审查外包方资质，确保其具备相应能力。（二）外包合同管理：明确外包范围、标准及责任，防止利益输送。（三）外包过程监督：定期检查外包方履约情况，确保外包质量。（四）外包风险隔离：防止外包业务对公司核心利益造成损害。第十八条招投标领域应重点关注以下管控环节：（一）招标文件合规性：确保招标文件符合法律法规，避免歧视性条款。（二）评标标准客观性：建立科学评标标准，避免人为干预。（三）合同签订规范性：严格审核合同条款，防止法律风险。（四）招标过程透明性：全程记录招标过程，确保公开透明。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门应根据法律法规变化、业务调整及管理需求，定期评估专项管理制度，每年至少修订一次，确保制度有效性。第二十条风险识别预警机制：牵头部门应每季度组织一次专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确防控措施。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保业务合规。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格，涉嫌违法的依法移送处理。第二十四条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导应落实专项管理推进责任，定期研究解决重大问题，确保专项管理工作顺利开展。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对履职不力的予以处罚。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合