设备制作分包制度

设备制作分包制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，结合集团母公司关于规范分包管理的指导意见，以及本公司为防控设备制作过程中的专项风险、提升管理效能的内部需求制定。旨在明确设备制作分包业务的管控标准、组织职责及运行机制，确保业务合规、风险可控、效率优化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在设备制作分包业务中的全部活动，涵盖但不限于分包商的选择、合同签订、过程监控、验收结算等环节。涉及设备制作分包的业务场景，均须遵循本制度执行。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对设备制作分包业务全流程的风险识别、管控、监督及改进活动，包括但不限于供应商评估、合同审核、过程稽核、绩效评估等管理措施。（二）“XX风险”指在设备制作分包过程中可能出现的合规风险、质量风险、安全风险、成本风险等，需通过制度手段进行预防和控制。（三）“XX合规”指设备制作分包业务活动严格符合国家法律法规、行业规范、集团母公司制度及本公司内部管理规定的要求。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有设备制作分包业务均须纳入管理范围，无例外情形。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任和操作责任。（三）风险导向：重点防控重大风险，实施分级管控。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程漏洞。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司设备制作分包专项管理负总责，对管理目标的实现承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表组成。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项、审批重大风险处置方案、监督考核年度管理成效。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如设备管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及数据统计分析。（二）专责部门（如法务合规部、审计部）：负责业务合规审核、合同范本制定、流程优化建议、重大风险处置及外部监督协调。（三）业务部门/下属单位（如生产部、采购部）：负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行分包商管理、过程监控及验收结算。第八条基层执行岗位（如采购专员、现场工程师）须履行以下合规操作责任：（一）严格按制度流程执行业务操作，不得擅自简化或变通。（二）签署岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的义务。（三）发现违规行为或潜在风险时，须立即上报至直接主管或专责部门。第三章专项管理重点内容与要求第九条分包商选择环节：业务部门需对分包商资质、业绩、信誉进行尽职调查，提交评估报告经牵头部门审核。严禁向关联方或利益相关方选择分包商。第十条招标投标环节：设备制作分包项目金额超过X万元的，须通过招标程序，遵循公开、公平、公正原则。招标文件需经专责部门审核，明确技术标准、商务条款及评分规则。第十一条合同签订环节：合同条款须包含质量标准、工期要求、付款方式、违约责任、争议解决方式等核心内容，并经法务合规部审核备案。涉及保密条款的，须另行签订保密协议。第十二条过程监控环节：业务部门需制定分包商现场管理方案，明确质量检查、进度跟踪、安全监督频次，专责部门不定期抽查执行情况。第十三条验收结算环节：需依据合同约定及完工报告，由生产部组织技术验收，财务部复核付款金额，严禁超付或虚假结算。第十四条供应商管理环节：建立分包商黑名单制度，对严重违约或存在重大风险的供应商实施禁用。年度须对所有分包商开展绩效评估，结果作为后续合作依据。第十五条质量安全管控：分包商须符合国家安全生产标准，设备制作须通过强制性产品认证。业务部门需对关键工序实施驻场监督，专责部门负责重大质量事故的牵头处置。第十六条成本控制要求：分包价格须经市场询价及内部比价，超出预算的项目须重新履行审批程序。财务部定期分析分包成本构成，提出优化建议。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整及风险事件，在X季度内完成修订并报领导小组审批。第十八条风险识别预警机制：业务部门每月开展分包业务风险自查，牵头部门每季度汇总风险清单，专责部门对重大风险进行分级评估，发布预警通知。第十九条合规审查机制：所有分包商选择、合同签订、付款审批等关键节点，须嵌入合规审查流程。未经专责部门出具审查意见的，不得实施后续操作。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项工作组，明确应急流程、责任协同及上报要求。风险事件处置完毕后须形成报告存档。第二十一条责任追究机制：界定以下违规情形及处罚标准：（一）违反分包商选择程序，处X万元以下罚款，情节严重的调离岗位。（二）合同签订存在重大缺陷，处X万元以下罚款，并扣减部门年度绩效分。（三）发生质量安全事故，追究直接责任人行政处分，并承担相应经济赔偿。第二十二条评估改进机制：每年X月由领导小组牵头开展专项管理有效性评估，形成评估报告，对制度漏洞提出优化方案，在下个季度内完成整改。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须在年度会议上签署专项管理责任书，明确分管领域风险防控重点，建立“一岗双责”考核体系。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对风险管理突出的个人给予专项奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。培训考核不合格者不得上岗，培训记录纳入个人档案。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现分包商信息电子化管理、风险实时监控、合同自动预警，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布《XX专项合规手册》，要求全员签订合规承诺书，定期组织合规知识竞赛，营造“人人懂合规、人人守合规”的浓厚氛围。第二十八条报告制度：风险事件须在X小时内上报至专责部门，年度管理情况报告须在次年X月提交领导小组，内容包括风险事件汇总、处置效果、改进建议等。第