企业安全管理体系评估检查清单

企业安全管理体系评估检查清单通用工具模板一、适用范围与使用时机本清单适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、信息技术、服务等）安全管理体系的内部自查、第三方机构合规性评估、监管单位监督检查等场景。使用时机包括：企业年度安全管理体系复盘、新项目/新业务开展前、发生安全或安全事件后、法律法规及行业标准更新后等，旨在全面识别安全管理体系的薄弱环节，推动体系持续优化。二、评估操作流程1.准备阶段成立评估小组：明确评估组长（需具备安全管理高级职称或3年以上体系管理经验）、组员（安全工程师、业务部门代表、技术专家等），保证覆盖安全管理全领域，避免单一部门主导。收集基础资料：梳理企业现行安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、隐患排查台账、设备设施检测报告、相关方资质文件等，保证资料完整、时效性（如制度是否在有效期内，记录是否连续）。制定评估计划：明确评估范围（如全厂区/特定区域、全流程/关键环节）、时间安排（首次会议、现场检查、末次会议时间）、评估依据（国家《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000、行业特定标准及企业内部制度）。2.实施阶段首次沟通会议：向企业负责人及相关部门说明评估目的、流程、方法及配合要求，确认评估计划细节，避免信息不对称。现场检查与资料核查：资料核查：对照清单逐项检查制度文件的合规性（如是否明确“三管三必须”要求）、记录的完整性（如培训签到表、隐患整改闭环记录）、资质的有效性（如特种作业人员操作证）。现场查验：重点检查高风险作业（动火、有限空间、临时用电等）审批流程是否规范，安全设施（消防器材、防护装置、应急照明等）是否完好有效，作业人员是否正确佩戴劳保用品，现场警示标识是否清晰。人员访谈：随机抽取管理层、一线员工、外包人员，询问安全职责认知、应急处置流程、隐患上报渠道等，验证培训效果及制度落地情况。问题记录与确认：对发觉的问题（如“有限空间作业未执行‘先通风、再检测、后作业’原则”）详细记录，注明问题描述、风险等级（红/橙/黄/蓝）、依据条款，并与企业陪同人员现场确认，避免争议。3.报告输出阶段问题汇总与分类：按“管理缺陷”“制度缺失”“执行不到位”“设施失效”等维度对问题分类，统计各区域/部门问题分布，绘制风险热力图。编写评估报告：包含评估概况（时间、范围、方法）、核心问题清单（含问题描述、风险等级、整改建议）、体系优势总结（如“隐患排查治理闭环率100%”）、总体结论（“符合/基本符合/不符合”安全管理要求）。末次会议反馈：向企业汇报评估结果，重点说明高风险问题及整改优先级，确认报告内容无误，双方签字确认。4.整改与跟踪阶段制定整改方案：企业根据评估报告，明确每项问题的责任部门、责任人、整改措施（如“3周内完成有限空间作业规程修订并全员培训”）、整改期限。整改过程监督：评估小组通过定期抽查、现场复查、资料核验等方式跟踪整改进度，对逾期未改问题启动问责机制。效果验证：整改完成后，企业提交整改证据（如修订后的制度、培训记录、现场整改照片），评估小组验证整改有效性，保证问题闭环。三、评估检查清单模板评估维度评估项目评估内容评估标准评估方法符合情况问题描述整改建议责任部门整改期限安全管理组织架构与职责安全生产责任体系建立是否明确主要负责人、分管负责人、各部门及岗位人员的安全职责，并以文件形式发布。职责覆盖全员、全流程，符合“三管三必须”要求，无交叉或空白。查阅制度文件、访谈是/否/不适用修订职责清单，明确外包人员安全管理责任。安全管理部202X-XX-XX安全管理委员会履职情况是否每季度召开安全会议，研究解决重大安全问题，形成会议纪要并跟踪落实。会议记录完整，决议事项有闭环记录（如隐患整改完成率100%）。查阅会议纪要、核查整改记录是/否/不适用建立会议决议督办台账，明确节点责任人。安全管理部202X-XX-XX安全管理制度建设安全管理制度完整性是否建立覆盖风险辨识、隐患排查、教育培训、应急管理、设备管理等全流程的制度体系。制度数量≥20项（含责任制、操作规程、应急预案等），内容符合最新法律法规要求。查阅制度汇编是/否/不适用补充《新员工安全培训管理办法》，明确培训学时。人力资源部202X-XX-XX制度评审与更新机制是否每年组织1次制度评审，结合法律法规变化、教训及时修订。评审记录完整，修订后的制度经负责人审批并重新发布。查阅评审记录、制度版本是/否/不适用建立法规动态跟踪机制，每季度更新制度清单。安全管理部202X-XX-XX风险辨识与管控风险辨识全面性是否对生产全过程（含正常、异常、紧急状态）进行风险辨识，形成风险分级管控清单。辨识方法科学（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL），覆盖所有区域和作业活动。查阅风险清单、现场核对是/否/不适用增加“临时用电作业”风险辨识项，明确管控措施。生产技术部202X-XX-XX重大风险管控措施对重大风险（如“有限空间作业中毒窒息”）是否制定专项管控方案，明确监控责任人。管控措施具体（如“每日作业前气体检测”“设置专人监护”），有定期检查记录。查阅专项方案、检查记录是/否/不适用配备便携式气体检测报警仪，监护人持证上岗。设备管理部202X-XX-XX隐患排查治理隐患排查机制是否建立“全员参与、分级负责”的隐患排查机制，明确频次（如班组每日排查、部门每周排查）。排查清单覆盖所有风险点，记录真实（含隐患描述、等级、整改责任人）。查阅排查台账、现场抽查是/否/不适用优化排查清单，增加“消防通道堵塞”检查项。各部门202X-XX-XX隐患整改闭环对排查出的隐患是否按“定人、定时、定措施”整改，重大隐患挂牌督办。一般隐患整改率100%，重大隐患整改方案经专家论证，整改后验收合格。核查整改记录、验收报告是/否/不适用建立“隐患整改回头看”机制，防止反弹。安全管理部长期应急管理应急预案体系是否制定综合预案、专项预案（如火灾、触电、化学品泄漏）、现场处置方案，并备案。预案结构完整（含组织机构、处置流程、物资清单），每半年至少演练1次。查阅预案、演练记录是/否/不适用修订《火灾专项预案》，增加“高层建筑疏散”内容。安全管理部202X-XX-XX应急物资管理是否配备足够应急物资（如灭火器、急救箱、应急照明、防爆工具），并定期检查维护。物资台账清晰，在有效期内，存放位置标识明确，取用便捷。现场清点、查阅维护记录是/否/不适用增配2台便携式应急照明灯，每季度检查电池电量。后勤保障部202X-XX-XX人员安全培训新员工三级培训是否开展公司级、部门级、班组级安全培训，考核合格后方可上岗。培训时长≥24学时（公司级8学时），考核记录完整，特种作业人员持证上岗。查阅培训档案、证书是/否/不适用增加VR安全体验培训，提升实操能力。人力资源部202X-XX-XX转岗/复工培训员工转岗、复工前是否进行针对性安全培训，掌握新岗位风险及操作规程。培训记录可追溯，考核合格率100%。查阅转岗培训记录是/否/不适用建立“一人一档”培训档案，动态更新培训内容。各部门长期物理与网络安全作业环境安全生产现场是否整洁，物料堆放有序，通道畅通，安全警示标识齐全。符合《5S管理》要求，无“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）现象。现场查验是/否/不适用划定物料堆放区域，设置“禁止堆放”警示标识。生产车间202X-XX-XX网络安全防护是否部署防火墙、入侵检测系统，定期进行漏洞扫描和病毒库更新。等保测评符合要求，近1年未发生网络安全事件。查阅技术记录、日志是/否/不适用每季度开展一次渗透测试，提升应急响应能力。信息技术部202X-XX-XX四、评估实施关键提示客观公正原则：评估需以事实为依据，避免主观臆断，对问题描述需具体（如“3号消防栓前堆放货物，遮挡通道”而非“消防通道不畅”），保证可追溯、可验证。风险导向优先：重点关注高风险领域（如危化品管理、有限空间作业、特种设备操作），优先整改可能导致群死群伤或重大财产损失的问题。持续改进导向：评估不仅是“找问题”，更要帮助企业分析问题根源（如制度缺陷、执行不力、资源不足），推动从“被动整改”向“主动预防”转变。保密与沟通：评估过程中获取的企业敏感信息（如核心技术数据、未公开隐患）需严格