信息技术安全风险评估模板保障网络安全

适用场景与价值定位风险评估实施流程一、评估准备阶段明确评估范围与目标根据业务需求确定评估对象（如核心业务系统、服务器集群、终端设备、网络架构等），界定评估边界（如时间范围、覆盖地域）。制定评估目标，例如“识别系统中的数据泄露风险”“验证防护措施的有效性”。组建评估团队团队成员需包括：评估组长（张，负责统筹协调）、技术专家（李，负责技术风险分析）、业务代表（王，负责业务影响评估）、合规专员（赵，负责法规符合性检查）。明确各成员职责，保证覆盖技术、管理、业务全维度。准备评估工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具、日志分析系统、问卷调查模板。资料：网络拓扑图、资产清单、现有安全策略、历史安全事件记录、相关法规文件（如《网络安全法》《数据安全法》）。二、资产识别与分类资产梳理通过访谈、文档审查、自动扫描等方式，全面梳理信息资产，包括：硬件资产：服务器、交换机、防火墙、终端设备等；软件资产：操作系统、数据库、应用系统、中间件等；数据资产：用户数据、业务数据、敏感信息（如证件号码号、财务数据）等；人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等；管理资产：安全制度、应急预案、运维流程等。资产重要性分级根据资产对业务的重要性、敏感性分为三级：一级（核心资产）：直接影响核心业务运行或造成重大数据泄露的资产（如交易数据库、核心业务系统）；二级（重要资产）：对业务有较大影响，但非核心的资产（如办公系统、员工终端）；三级（一般资产）：影响范围有限，重要性较低的资产（如测试环境、非敏感文档）。三、风险识别威胁识别分析可能对资产造成危害的内外部威胁，包括：外部威胁：黑客攻击、恶意软件、钓鱼攻击、供应链风险、自然灾害等；内部威胁：越权操作、误操作、权限滥用、内部泄密等。方法：历史事件分析、威胁情报库（如CVE漏洞库）、专家访谈、员工问卷调查。脆弱性识别识别资产自身存在的安全缺陷，包括：技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、配置不当、加密缺失等；管理脆弱性：安全制度缺失、人员培训不足、应急响应流程不完善等；物理脆弱性：机房门禁失效、设备物理防护不足等。方法：漏洞扫描、渗透测试、文档审查、现场检查。四、风险分析可能性分析评估威胁发生的可能性，分为5个等级：等级描述示例5（极高）威胁高频发生，几乎不可避免公网暴露系统面临持续扫描攻击4（高）威胁经常发生，近期可能发生未修复的已知漏洞被利用3（中）威胁偶尔发生，有一定概率员工钓鱼邮件概率约10%2（低）威胁较少发生，概率较低服务器物理设备被盗（机房有防护）1（极低）威胁几乎不可能发生核心机房遭遇地震（非地震带）影响程度分析评估威胁发生对资产的影响，分为5个等级（结合资产重要性）：等级描述对一级资产影响示例5（灾难性）造成系统性瘫痪、重大数据泄露、业务中断超24小时交易数据库被加密，导致核心业务停运3天4（严重）业务功能严重受损，数据部分泄露，中断8-24小时用户数据泄露10万条，需监管报备3（中等）业务部分功能受影响，数据轻微泄露，中断2-8小时办公系统宕机4小时，影响内部协作2（轻微）对业务影响有限，无数据泄露，中断2小时内单个终端故障，1小时内恢复1（可忽略）几乎无影响，无业务中断和数据泄露非敏感文档权限临时越权，未造成后果风险值计算风险值=可能性等级×影响程度等级，根据风险值划分风险等级：高风险：风险值≥20（需立即处置）；中风险：风险值10-19（需限期处置）；低风险：风险值≤9（可监控或接受）。五、风险评价与处置风险评价结合资产重要性、风险值及法规要求，判定风险是否可接受，形成《风险评价清单》。风险处置针对不同等级风险制定处置策略：高风险：采取“规避”或“降低”措施，如立即修复漏洞、隔离受影响系统、终止高风险业务；中风险：采取“降低”或“转移”措施，如加强访问控制、购买安全保险、优化监控机制；低风险：采取“接受”或“监控”措施，如定期审计、员工安全意识培训。明确处置责任人（如技术负责人李*）、完成时限（如高风险风险7个工作日内处置）。六、报告编制与归档报告内容包括评估范围、方法、资产清单、风险识别结果、风险分析过程、风险处置建议、后续改进计划等。附《资产清单表》《风险识别表》《风险处置表》等支撑文档。报告审核与分发由评估组长张*审核报告内容，保证数据准确、建议可行；分发至管理层、业务部门及技术团队，并根据反馈修订报告。文档归档将评估报告、原始数据、会议记录等资料归档保存，保存期限不少于3年，便于后续追溯和复盘。核心工具表格模板表1：资产清单表资产名称资产类型所在位置责任人重要性等级备注交易数据库数据资产机房A李*一级存储用户交易数据，加密存储核心业务系统软件资产服务器集群张*一级对外提供服务，加密员工办公终端硬件资产办公区王*二级安装终端防护软件数据安全管理制度管理资产法务部赵*二级已更新至2023版表2：风险识别表资产名称威胁来源威胁描述脆弱性现有控制措施交易数据库外部黑客SQL注入攻击数据库存在未修复的CVE-2023-漏洞部署WAF防火墙，定期漏洞扫描员工办公终端内部员工误恶意员工安全意识不足，未安装终端检测工具每季度开展安全培训，EDR防护核心业务系统外部供应链第三方组件漏洞使用的中间件版本过旧定期更新第三方组件，供应链安全审计表3：风险分析表资产名称威胁脆弱性可能性等级影响程度等级风险值风险等级交易数据库SQL注入数据库漏洞4520高风险员工办公终端钓鱼邮件安全意识不足326低风险核心业务系统供应链漏洞组件版本过旧248中风险表4：风险处置表风险描述风险等级处置策略具体措施责任人完成时限状态交易数据库存在SQL注入漏洞，可能导致数据泄露高风险降低立即修复漏洞，升级数据库版本至最新，开启数据库审计功能李*2023-10-31进行中核心业务系统第三方组件存在漏洞，可能被利用中风险降低联系供应商获取补丁，1周内完成更新，加强监控张*2023-11-07计划中员工安全意识不足，存在钓鱼邮件风险低风险监控开展钓鱼邮件模拟测试，针对性培训王*2023-11-15计划中关键注意事项与风险规避保证评估的客观性与独立性评估团队需独立于被评估对象，避免“既当运动员又当裁判员”；技术分析与管理分析需分开，减少主观偏差。动态调整评估范围与频率当业务系统发生重大变更（如架构升级、新功能上线）、发生安全事件或法规更新时，需重新启动评估；高风险资产建议每季度评估一次，中低风险资产每半年评估一次。重视人员因素与管理风险技术防护需与管理流程结合，避免“重技术轻管理”；定期开展安全意识培训，明确员工安全责任，减少因人为操作导致的风险。文档记录的完整性与可追溯性所有评估过程、数据、结论均需书面记录，保证责任可追溯；原始扫描数据、访谈记录需与报告一同归档，避免事后争议。合规性优先风险处置需符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，避免因合规问题引发法