行业数据安全检查表

行业通用数据安全检查表工具模板一、适用场景与触发时机本工具适用于各类组织（如金融机构、医疗机构、互联网企业、制造业等）在以下场景中开展数据安全自查与评估，帮助系统化识别风险、规范管理流程：日常运营监控：定期（如每季度/每半年）对数据安全管理体系进行全面检查，保证持续合规；系统上线前评估：新业务系统、数据平台或应用功能上线前，验证其数据安全设计是否符合要求；合规审计支撑：应对外部监管检查（如《数据安全法》《个人信息保护法》合规审计）或内部审计时，提供结构化检查依据；第三方合作风险评估：与外部服务商（如云服务商、数据加工商）合作前，评估其数据安全防护能力；安全事件复盘：发生数据泄露、滥用等安全事件后，通过检查表梳理管理漏洞，制定整改措施。二、检查执行全流程指引（一）准备阶段：明确范围与依据确定检查对象与范围明确本次检查的具体数据类型（如个人信息、商业秘密、公共数据等）、系统范围（如核心业务系统、数据库、文件服务器等）及业务流程（如数据采集、传输、存储、使用、销毁等环节）。示例：若为电商平台，可聚焦“用户订单数据”和“支付信息”，覆盖从用户下单到数据归档的全流程。组建检查团队与分工组建跨职能团队，至少包括数据安全管理员（统筹协调）、技术负责人（系统安全评估）、业务负责人（流程合规性确认）、法务合规人员（法规符合性审查）。明确分工：如技术负责人负责检查访问控制配置，业务负责人确认数据使用场景的授权合理性。收集法规与标准依据梳理适用的法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如《信息安全技术个人信息安全规范》GB/T35273）及内部制度（如《数据分类分级管理办法》《数据安全应急预案》）。（二）执行阶段：逐项检查与记录数据资产梳理与分类分级通过资产清单工具（如CMDB系统）梳理当前数据资产，记录数据名称、存储位置、负责人、数据类型（个人信息/非个人信息）、敏感级别（公开/内部/敏感/高度敏感）等信息。核查数据分类分级结果是否符合内部制度及法规要求（如敏感个人信息是否单独标记）。安全措施逐项验证对照检查表模板（见第三部分），对每个检查项目采用“文档查阅+技术测试+人员访谈”组合方式验证：文档查阅：检查安全策略、操作手册、审计日志等书面材料；技术测试：通过漏洞扫描工具、渗透测试、权限配置核查等技术手段验证防护措施有效性；人员访谈：与数据操作人员、管理员访谈，确认流程执行实际情况。记录检查过程：对每个项目详细记录检查方法、发觉的问题（如“未对敏感数据加密存储”）及证据（如截图、日志片段）。合规性重点验证聚焦法规强制要求项，如：个人信息处理是否取得个人同意（同意书是否完整、授权范围是否清晰）；数据跨境传输是否符合国家规定（如通过安全评估、认证评估或标准合同）；是否建立数据安全事件应急预案并定期演练（查看演练记录）。（三）问题处理与整改跟踪问题分类与定级将检查发觉的问题按风险等级分类：高风险：可能导致数据泄露、篡改或严重违反法规（如未对敏感数据加密、未实施最小权限原则）；中风险：存在潜在安全隐患，可能影响数据安全（如备份策略不完整、审计日志未保留足够时长）；低风险：管理流程不完善，但暂无直接安全威胁（如部分文档未及时更新）。制定整改方案针对每个问题明确“整改措施、责任人、完成期限”，例如：问题：“数据库未开启数据加密功能”；整改措施：“在数据库管理系统中启用TDE透明数据加密，完成数据重加密”；责任人：技术负责人*；完成期限：15个工作日内。整改闭环验证整改期限后，由检查团队对整改结果进行复核，确认措施落实到位且问题已解决（如重新扫描数据库加密状态、核查权限配置）。对未按期完成整改的项目，升级督办并说明原因。（四）总结报告与持续改进编制检查报告汇总检查结果，包括：检查范围与依据、整体安全状况（高风险/中风险/低风险问题数量）、典型问题分析、整改完成情况、剩余风险及应对建议。报告需经检查团队负责人及管理层审批后存档。更新检查表与管理制度根据检查发觉的管理漏洞，及时更新数据安全检查表（如新增“数据销毁凭证留存”检查项）及内部管理制度（如修订《数据分类分级细则》）。定期（如每年）回顾检查表有效性，保证与法规要求及业务变化保持同步。三、数据安全检查表模板检查维度检查项目检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限整改状态数据资产安全数据分类分级准确性1.是否建立数据分类分级标准；2.敏感数据（如证件号码号、银行卡号）是否标记为敏感/高度敏感文档查阅+资产清单核对□符合□不符合□不适用数据资产清单完整性1.清单是否包含数据名称、存储位置、负责人、敏感级别；2.是否定期更新（如每季度）资产清单核查+访谈管理员*□符合□不符合□不适用访问控制安全身份认证与授权1.是否采用多因素认证（如密码+动态口令）；2.是否遵循“最小权限原则”（如普通用户无数据删除权限）技术测试+权限配置审查□符合□不符合□不适用账号管理1.离职人员账号是否及时禁用；2.账号权限变更是否有审批记录日志核查+文档查阅□符合□不符合□不适用数据传输安全传输加密1.数据是否采用加密协议传输（如、SFTP）；2.跨境传输是否合规（如通过安全评估）抓包分析+合规文件审查□符合□不符合□不适用传输通道安全1.是否使用安全的数据传输通道（如VPN）；2.是否定期传输通道漏洞扫描技术测试+扫描报告核查□符合□不符合□不适用数据存储安全存储加密1.敏感数据是否加密存储（如AES-256）；2.加密密钥是否由专人管理、定期轮换技术测试+密钥管理记录核查□符合□不符合□不适用备份与恢复1.是否定期数据备份（如每日全量+增量备份）；2.备份数据是否异地存放、加密存储备份日志核查+备份数据验证□符合□不符合□不适用数据生命周期管理数据使用规范1.数据使用是否获得授权（如内部数据使用申请单）；2.是否禁止未经授权的数据导出流程核查+操作日志审计□符合□不符合□不适用数据销毁1.超期或无用数据是否按规范销毁（如逻辑删除+物理销毁）；2.销毁是否有凭证留存销毁记录核查+残留数据扫描□符合□不符合□不适用应急响应安全应急预案与演练1.是否制定数据安全事件应急预案；2.是否每年至少开展1次应急演练文档查阅+演练记录核查□符合□不符合□不适用事件报告与处置1.数据泄露事件是否在规定时限内（如72小时）向监管部门报告；2.是否有事件处置记录合规文件审查+处置报告核查□符合□不符合□不适用合规性管理法规符合性1.个人信息处理是否明示同意（如隐私政策是否包含同意条款）；2.是否履行数据安全保护义务文档查阅+流程访谈□符合□不符合□不适用审计日志1.是否记录数据操作日志（如登录、查询、修改、删除）；2.日志是否保留至少6个月日志配置核查+存储时长验证□符合□不符合□不适用四、关键注意事项与风险规避避免“形式化检查”，注重实质验证检查过程中需结合技术工具与人工审核，避免仅查阅文档而忽略实际配置（如声称“已加密存储”但实际未开启加密功能）。动态更新检查表，贴合业务变化当业务新增数据类型（如引入物联网设备数据）或法规更新（如新增数据出境新规）时，需及时补充检查项目，保证检查表时效性。强化跨部门协作，避免责任盲区技术部门需配合提供系统配置信息，业务部门需确认数据使用场景的合理性，法务部门需把关合规要求，避免因单一部门视角导致风险遗漏。保护检查过程中的数据安全检查涉及敏感数据时，需采用“最小必要原则”获取信息（如仅脱敏后查看日志），避免二次泄露风险。建立“检查