监察系统工作流程操作手册

监察系统工作流程操作手册一、手册目的与适用范围本手册旨在规范监察系统全流程工作标准，明确各环节操作要求，确保监察工作依法依规、高效有序开展，适用于各级监察机关及派驻（派出）监察机构的日常监察业务操作。二、前期准备阶段（一）组织架构与人员职责监察机构实行组长负责制，下设调查组、审理组、综合组等职能单元：监察组组长：统筹全局，审批重大事项、处置决定及调查方案。调查人员：负责线索核实、调查取证、措施实施等具体执行工作，需具备法律素养与调查技能。审理人员：对调查终结材料进行合法性、合规性审核，提出处置建议。综合人员：承担文书制作、档案管理、信息报送等辅助工作。（二）制度依据与文书准备1.核心法规：以《中华人民共和国监察法》《监察法实施条例》为根本遵循，结合地方配套细则开展工作。2.文书清单：提前准备《线索登记表》《初步核实审批表》《立案决定书》《调查笔录》《审理报告》等制式文书，确保文书要素完整、格式规范。三、线索处置流程（一）线索来源与受理线索主要来源于：信访举报（群众反映）、上级机关交办、职能部门移送（如审计、公安）、监察机构自查发现。受理要求：综合组接收线索后，2个工作日内完成登记，注明来源、反映问题、被反映人信息等核心要素。初审判断：是否属于监察对象（公职人员或有关人员）、是否属于监察事项（职务违法/犯罪行为），不符合则退回或移送相关部门。（二）线索研判与分类处置线索经集体研判（监察组会议）后，按以下方式处置：1.初步核实：针对有可查性的线索，报组长审批后启动。制定方案：明确核实方向（如资金流向、职务行为合规性）、人员分工、时限（一般不超过2个月）。实施核实：通过谈话了解、调取资料、查询信息等方式固定初步证据，形成《初步核实情况报告》。2.暂存待查：线索内容笼统、证据不足但存在潜在风险的，暂存备查，定期跟踪线索动态。3.予以了结：经核实无违纪违法事实，或问题轻微无需追究责任的，报审批后了结，向举报人反馈（涉密除外）。4.移送处置：线索涉及其他机关管辖（如民事纠纷、普通刑事犯罪），经审批后移送相关部门，并做好交接记录。四、调查实施流程（一）立案审批符合以下条件之一的，启动立案：初步核实发现存在职务违法/犯罪事实；需追究法律责任或政务责任。流程：1.调查组起草《立案审批表》，附初步核实报告，报组长审批（重大案件需报上级监委备案）。2.审批通过后，制发《立案决定书》，向被调查人及其所在单位宣布（涉密案件可暂缓宣布）。（二）调查措施运用根据调查需要，依法采取以下措施（需严格履行审批手续）：1.谈话/询问：对被调查人、证人进行询问，制作《调查笔录》，需2名以上调查人员在场，笔录经被询问人核对签字。2.查询/冻结：查询银行账户、财产信息需出具《查询通知书》；冻结需报组长审批，制发《冻结决定书》，通知金融机构执行。3.调取/查封/扣押：调取书证、物证需出具《调取证据通知书》；查封、扣押涉案财物需现场清点、登记，制发《查封/扣押清单》。4.技术调查：针对重大贪污贿赂、渎职犯罪，报省级监委批准后，委托公安等机关实施，全程留痕。（三）证据收集与固定证据需符合“合法性、关联性、真实性”要求：言词证据：同步录音录像（重大案件），笔录需经当事人确认；实物证据：提取原物或原件，无法提取的需拍照、录像并注明来源；电子数据：由专业人员提取，制作《电子数据提取笔录》，注明提取时间、方法、存储介质。（四）调查终结调查期限一般为3个月（复杂案件可延长1个月），终结前需完成：1.形成《调查报告》：载明被调查人基本情况、违纪违法事实、证据目录、定性意见及处理建议。2.内部审核：审理组提前介入，对事实认定、证据合法性、程序合规性进行初审，提出修改意见。五、审理与处置流程（一）审理流程1.调查组移送《调查报告》《证据卷》等材料，审理组15个工作日内完成审核。2.审核重点：事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、程序是否合法。3.沟通反馈：对存疑问题与调查组沟通，必要时补充调查；形成《审理报告》，提出处置建议。（二）处置决定根据审理结果，按以下情形处置：1.政务处分：对职务违法行为，依据《公职人员政务处分法》，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等处分，制发《政务处分决定书》。2.问责处理：对不履行职责的，提出问责建议（如责令检查、通报批评、组织调整）。3.移送司法：涉嫌犯罪的，经集体研究后，制发《起诉意见书》，移送检察机关审查起诉。4.监察建议：针对单位管理漏洞，制发《监察建议书》，要求限期整改并反馈。5.批评教育：问题轻微的，由监察组进行谈话提醒、批评教育或责令检查。（三）执行与反馈1.处分执行：政务处分决定送达被处分人及其单位，督促落实职务、职级、待遇调整；涉案财物按规定处置（退还、没收、追缴）。2.跟踪整改：对监察建议、问责决定的执行情况进行跟踪，要求30日内反馈整改结果。六、档案管理流程（一）立卷归档调查终结后，综合组需在1个月内完成档案整理：材料分类：分为线索类、调查类、审理类、处置类，按时间顺序排列。组卷要求：一案一卷，卷内目录清晰，文书加盖骑缝章，电子档案同步备份。（二）保管与利用1.保管期限：涉及犯罪的档案永久保存，一般政务处分档案保存30年。2.借阅审批：内部人员借阅需经组长批准，外部单位调阅需出具公函并登记。3.保密要求：档案管理人员签订保密协议，严禁泄露涉密信息。七、附则1