GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之38：从业人员行为观察管理制度（雷泽佳编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之38：从业人员行为观察与沟通管理制度（雷泽佳编制2026A）大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之38：从业人员行为观察与沟通管理制度(参考模板文件-雷泽佳编制2026A)1目的为规范从业人员作业行为安全管理，将行为安全观察与沟通作为安全生产标准化管理体系中“行为管控”的核心实施手段，通过系统性行为观察识别安全与不安全行为，及时沟通反馈并消除行为类安全风险，推动从业人员养成良好安全行为习惯，履行制止纠正不安全行为的法定义务，并保障从业人员对作业风险知情和建议的权利，从根源预防人为因素导致的生产安全事故，保障生产经营活动本质安全，实现安全生产绩效持续提升。同时，培育开放、报告、学习的安全文化，促进全员参与和持续改进，并融入LS-PDCA运行模式，推动管理体系系统化运行。依据GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》标准，结合本企业实际，特制定本制度。2范围本制度适用于大中型企业所有作业区域、班次及不同作业时间段（含夜班、超时加班、周末工作）的从业人员行为观察与沟通管理活动，覆盖一线员工、管理人员、技术人员及特种作业人员等各类岗位，包括有计划的行为观察与随机行为观察，明确行为观察策划、实施、沟通、统计分析及持续改进的全流程要求。本过程是企业安全生产标准化管理体系的一个关键运行过程，应确保其可重复性、可管理性及与体系内其他过程的协同联动。本制度亦适用于在企业现场作业的相关方人员，其行为观察结果应及时反馈至相关方单位。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法（2021修订，中华人民共和国主席令第88号）GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号，根据第63号令、第80号令修正）4术语和定义4.1行为安全观察与沟通对正在作业的人员行为及作业现场进行观察，以确认有关任务是否被安全地执行，并与被观察者进行充分地沟通，就如何更安全地工作达成一致意见。本制度所述“行为观察”即指此过程。4.2行为观察依据规章制度、操作规程等，对从业人员行为进行现场观察和沟通的过程。注：对一名正在工作的人员观察足够时间（通常30秒以上），确认其作业行为及作业环境是否符合安全要求的系统性活动，包括对作业行为合规性、个人防护装备使用、工具设备状态、人体工效学、整洁度等多个维度的观察。观察目的在于理解行为背后的原因，识别安全与不安全行为，并为安全风险分级管控、事故隐患排查治理、安全培训等提供输入，而非单纯记录对错。4.3安全行为符合安全生产法律法规、岗位操作规程，能杜绝生产安全事故的行为统称，包括合规操作、主动排查隐患、参与安全观察与沟通、提出安全改进建议等积极行为。4.4不安全行为可能产生风险或导致事故发生或可能对自身、他人、设备设施或环境造成危险的人的行为。注：可分为一次性不安全行为（如违章、错误、疏忽等具体动作）和习惯性不安全行为（由安全知识、意识、习惯、心理、生理等能力不足导致）。亦包括因管理缺陷、系统设计不足诱发的行为。4.5行为观察沟通六步法指行为观察后的标准化沟通流程，通常包括观察、表扬、讨论、沟通、启发、感谢六个连续环节，以平等、请教、非惩罚性的交流方式强化安全行为、纠正不安全行为，并引导员工思考更多安全问题。核心原则是尊重、平等、旨在达成共识并获取承诺。4.6不安全状态可能导致人员伤害或其他事故的物（设备设施和环境）的状态。4.7直线领导对员工的工作负有安排布置、监督和考核责任的直接管理者（包括各部门负责人、班组长等）。4.8安全确认作业开始前、危险作业环节中，从业人员对自身安全措施、作业环境、设备状态等进行主动检查、确认的行为，是安全行为的重要组成部分。4.9安全站位指在作业过程中，人员处于能有效规避能量意外释放（如物体飞出、车辆窜出、化学品喷溅等）所带来伤害的位置。5职责5.1企业主要负责人(1)践行安全领导力（4.1），负责审批行为观察管理制度及年度行为观察计划，保障行为观察所需资源（人力、资金、技术）投入；(2)督促各级管理人员落实行为观察职责，推动形成全员参与的行为安全文化；(3)审批行为观察制度偏离申请及重大改进措施方案；(4)定期组织开展安全风险分级管控效果评价（7.3.2）时，将行为观察统计分析结果作为重要输入；定期听取行为观察统计分析汇报，推动根源改进措施落地；(5)按规定对安全生产管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（13.2）时，将行为观察相关输出纳入评审输入；将行为安全绩效纳入企业整体安全战略目标；(6)确保行为安全观察与沟通作为企业安全领导力建设内容之一，并通过开展此项工作促进安全领导力建设。5.2安全管理部门（归口部门）(1)牵头制定、修订《从业人员行为观察与沟通管理制度》及配套表单，明确观察标准、流程及沟通要求；(2)依据“5.1.2安全生产管理机构和人员”要求，组织行为观察人员培训及年度复训，建立观察人员资质管理机制；(3)负责收集行为观察过程所需的各类输入，包括：企业安全生产目标与计划、历史观察数据与统计分析报告、生产安全事故/未遂事件调查报告、安全风险分级管控清单、员工安全建议与隐患内部报告等，用于行为观察计划制定；(4)作为过程的归口管理部门（8.1），负责汇总、统计分析行为观察数据，核对记录一致性，整合专职安全人员定期、独立的观察结果用于对比分析，形成月度/季度/年度分析报告，提出根源改进建议；(5)跟踪验证改进措施实施效果，确保与“8事故隐患排查治理”过程衔接，对观察中发现的不安全状态按隐患程序处理，形成闭环管理，定期通报统计分析结果及改进成效；(6)依据“12.1检查”要求，监督、检查各部门行为观察执行情况，将结果纳入安全生产绩效考核；(7)收集制度执行反馈及员工意见，每年组织一次制度评审优化，作为“13.2评审改进”的一部分，记录偏离情况及批准意见；(8)建立行为风险数据库，统筹跨岗位、跨部门交叉观察安排；(9)组织对不安全行为进行根因分析，推动工艺、设备、环境、人员能力等系统性改进，引入和应用先进的行为分析工具与方法；(10)明确行为安全观察与沟通的管理部门、实施人员范围、实施流程及统计分析等要求；(11)每月对企业总体行为安全观察与沟通工作开展情况进行统计分析，并根据统计分析结果和变化趋势，提出系统性解决方案和措施；(12)对行为安全观察与沟通开展情况进行监督检查。(13)将行为安全观察与沟通开展情况纳入企业年度管理体系评审内容，并对其实施质量进行年度绩效测量和分析，制定下一步持续改进的整改措施或重点行动项。5.3人力资源部门(1)配合安全管理部门开展行为观察人员培训及复训，提供培训师资及教材支持；(2)将行为观察结果纳入员工安全档案，作为绩效考评、岗位晋升的参考依据；(3)针对行为观察中发现的人员安全能力短板，与“9.2安全培训”过程联动，制定专项培训计划并组织实施；(4)建立观察人员培训资质档案，记录培训及考核情况；(5)协助开展员工心理健康评测与干预，提升安全心理素质，将行为安全表现与员工激励、职业发展通道适度关联。5.4技术、设备管理部门(1)提供工艺技术文件、设备操作规程等观察依据，协助安全管理部门优化观察标准及观察清单；(2)参与跨部门行为观察活动，提供专业技术支持；(3)根据行为观察分析结果，开展工艺技术优化、设备设施升级等根源改进工作，实现“从根源上预防不安全行为的发生”（9.3.1）；(4)参与行为观察数据统计分析，识别设备设施、工艺技术相关的深层次原因；(5)负责不安全状态的技术整改与闭环管理，优先考虑通过本质安全设计（如自动化、联锁保护、人机工程学优化）消除或减少对人员行为的依赖。5.5各部门负责人（业务部门）(1)履行直线领导职责，依据“4.1安全领导力”深入现场一线，对本部门员工行为安全负直接管理责任；(2)依据“5.1.3业务部门”要求，将安全生产工作融入本部门业务全过程，组织本部门行为观察计划的实施，确保覆盖所有岗位及作业时段，落实交叉观察安排；(3)担任行为观察人员，按要求开展现场观察与沟通工作，即时制止严重不安全行为；(4)针对本部门观察发现的问题，制定并落实整改措施，跟踪不安全状态整改闭环，并向安全管理部门反馈；(5)宣传行为安全文化，推广优秀观察案例及沟通经验，鼓励员工参与随机行为观察与沟通；(6)收集本部门员工对制度的反馈意见，上报安全管理部门；(7)定期组织本部门行为观察数据内部评审，推动行为改进，将行为观察与沟通作为日常管理工作的组成部分；(8)作为第一、第二层级实施人员（各级负责人、管理人员、班组长），应以有计划的观察与沟通为主。5.6班组长(1)履行直线领导职责，对本班组员工行为安全负直接管理责任；(2)负责本班组日常随机行为观察及定期有计划行为观察的具体执行，非本区域观察时配合陪同；(3)观察后按规定时限按六步法与被观察员工沟通反馈，表扬安全行为，纠正不安全行为；(4)客观记录观察结果并按要求上报，跟踪本班组不安全行为及不安全状态的整改情况；(5)协助开展班组级行为安全知识培训及案例分享，收集员工改进建议；(6)关注员工心理生理状态，及时上报异常情况，以身作则，示范安全行为；(7)作为第二、第三层级实施人员，可采用随机方式或与日常巡检工作结合进行观察与沟通。5.7从业人员(1)接受行为观察相关培训，配合行为观察与沟通活动，不干扰观察工作；(2)依据“6.3全员参与”原则，主动参与随机行为观察，发现不安全行为或不安全状态及时提醒或报告；(3)针对观察反馈的问题及时整改，积极提出安全改进建议；(4)参与行为观察沟通，如实反馈作业过程中的安全难点及制度执行意见；(5)养成良好安全行为习惯，实现从“要我安全”向“我要安全”转变，有权利拒绝观察人员违反安全规定的指令，并对观察过程与结果的公正性进行监督；(6)作为第三层级实施人员（车间的操作人员），可参与随机或计划性的观察活动。6管理内容及要求6.1基本要求企业应将行为安全观察与沟通作为企业安全领导力建设内容之一，通过开展行为安全观察与沟通以促进安全领导力建设；行为安全观察与沟通对象包括企业员工、承包商及其他相关方人员；企业可分层级开展行为安全观察与沟通：第一层级实施人员为各级负责人（企业主要负责人及分管负责人、各专业管理部门负责人、车间负责人）；第二层级实施人员为各专业管理部门及车间的管理人员、班组长；第三层级实施人员为车间的操作人员；行为安全观察与沟通宜分为小组观察与个人观察，每个小组的人员数量一般为2人～3人；开展行为安全观察与沟通时，观察到的不安全行为、不安全状态原则上不作为企业处罚的依据（可能造成严重后果或违反安全禁令的行为除外）。6.2行为观察策划（计划制定）6.2.1观察计划(1)计划制定流程：安全管理部门牵头，依据“9.3.1行为观察”要求及历史观察数据、风险评估结果等输入源，制定年度/季度行为观察计划，明确观察范围、频次、人员分工及覆盖要求，征求各部门意见后履行正式批准程序发布；(2)覆盖范围与重点人群：计划需覆盖所有作业区域、班次及特殊时段，重点关注新岗位员工、使用新工艺和新设备人员、不安全行为次数较多等人员、承包商人员；行为安全观察与沟通可分为有计划的和随机的，第一层级、第二层级一般以有计划的观察与沟通为主，第三层级可采用随机方式或与日常巡检工作结合进行。(3)观察频次标准：重点人群每月观察不少于2次，普通人群每季度观察不少于1次，可根据企业风险评估结果调整频次；(4)交叉观察与特殊作业覆盖：制定计划时，应统筹考虑不同岗位、区域的交叉行为观察安排，明确交叉观察的配对组合及执行周期。计划应考虑对非固定作业场所及非常规作业（如检维修、高处作业、动火作业等危险作业）的覆盖；(5)行为安全观察与沟通计划内容：至少应包括实施人员、观察的区域、观察的频次、实施流程等。6.2.2观察标准与内容(1)观察清单制定：依据安全生产规章制度、操作规程（5.3）及风险评估结果制定行为观察清单，内容应涵盖员工的反应、人员的位置、个人防护装备、工具和设备、程序、人体工效学、整洁等七个方面；(2)观察内容一般包括：人员行为（是否存在疲劳作业、情绪异常、注意力不集中等；是否在观察时改变行为）；人员位置（是否有利于减少伤害概率）；个体防护装备（是否适用、正确使用、状态良好）；工具和设备（是否符合需求、状态良好、有无缺陷）；工作程序（是否遵守操作程序、履行审批、持证上岗）；人体工程学（工器具及环境是否符合原则）；作业环境（是否整洁有序、材料工具摆放适当、光线充足、通风良好）。(3)判定标准明确：明确安全行为与不安全行为判定标准，参考行业标准对不安全行为进行分类分析，同时明确不安全状态的判定标准，形成《行为及不安全状态判定指南》，确保判定标准统一、可操作；(4)标准制定参与与更新：标准制定过程中需征求技术、设备管理部门及一线班组意见。观察清单应动态更新，及时纳入新辨识的风险及最佳实践。6.2.3观察人员培训(1)培训要求与内容：行为观察人员需经专项培训合格后方可上岗，企业应组织开展全员行为安全观察与沟通培训，使实施人员掌握流程与方法。培训内容应包含本制度、观察标准、沟通技巧（特别是六步法与非惩罚性原则）、法律法规、观察误区及案例分析等，可参考附件C：行为安全观察与沟通技巧；(2)考核与复训：培训后组织考核，考核不合格者不得担任观察人员，每年开展不少于1次复训；(3)资质管理与角色定位：建立观察人员资质档案，记录培训及考核情况。有计划的行为安全观察通常由小组（2-3人）执行，随机观察可由个人执行。各级管理人员都应参与。培训应强调观察人员的非处罚角色定位，重点培养其观察、沟通、引导与启发能力。6.3行为观察实施（观察与沟通）6.3.1观察方式与执行(1)观察方式组合：采用有计划观察与随机观察相结合的方式，可开展跨岗位、跨部门交叉观察，非本区域观察时应有本区域员工陪同；(2)有计划与随机观察执行：有计划观察按计划执行，应组成观察小组；随机观察由管理人员、班组长在日常工作中灵活开展；(3)观察重点与原则：观察的重点是观察和讨论员工在工作地点的行为及可能产生的后果。安全观察既要识别不安全行为，也要识别安全行为，并对观察到的不安全行为、不安全状态及时制止。观察时不得干扰从业人员正常作业；(4)与安全检查的关系：行为观察不替代传统安全检查，两者并行实施、形成互补；(5)严重问题处理：观察过程中发现可能造成严重后果的不安全行为或违反安全禁令的行为，应立即制止并按企业处罚制度执行，并启动应急处置流程。鼓励使用“5.5科技保障”中提到的视频监控、自动识别等数智化手段作为辅助。6.3.2观察后沟通(1)沟通时限与原则：观察结束后应及时（建议24小时内）完成与被观察人员的沟通。沟通应采取平和、友善的方式，避免批评、指责而使被观察人迫于压力做出被动承诺。(2)沟通流程（六步法）：应严格执行“观察、表扬、讨论、沟通、启发、感谢”六步法：表扬：对被观察人的安全行为表示肯定并进行表扬，鼓励其继续保持。方式可参照企业奖励机制；讨论：与被观察人客观地讨论其不安全行为及可能后果，表达关切，引导其陈述看法。通过开放式提问（可参考附件D：常用话题举例），引导其意识到危害，鼓励提出安全改进建议，共同分析根本原因并制定整改措施；沟通：与被观察人在提升工作的安全性上取得共识，进而获取其承诺，促使其更安全地工作；启发：引导和启发被观察人思考和发现与正在进行的工作相关的其他安全问题，提出安全建议，增强安全意识；感谢：对占用被观察人的工作时间、其积极配合以及提出的建议和问题表示感谢；(3)沟通氛围：沟通需营造轻松平等的氛围，以请教而非教导的方式与员工平等交流，避免双方观点冲突。6.3.3观察记录要求(1)记录内容与实时性：观察人员应记录观察结果，填写《行为安全观察与沟通报告表》，表示例可参考附件E。记录观察时间、地点、行为描述、不安全状态、作业环境等信息；(2)客观记录与隐私保护：记录需客观真实，报告表中不得记录被观察人员的姓名，保护员工隐私。原则上，不应当着员工的面记录观察的结果。(3)记录方式：支持纸质或电子记录，企业宜建立行为安全观察与沟通电子化信息管理系统，实现报告电子化录入、智能化自动分析。(4)问题处理：对于现场不能立即整改的问题，观察人应按企业隐患治理相关程序进行处理。6.4数据统计与分析6.4.1数据汇总与报告(1)各部门应每月对行为安全观察与沟通的信息和数据进行统计，编制行为安全观察与沟通结果统计分析报告报归口管理部门。报告示例可参考附件F。(2)月度数据汇总：安全管理部门每月汇总行为观察数据，对所有的行为安全观察与沟通信息和数据进行分类统计；(3)数据整合：整合行为观察数据与专职安全人员独立观察数据，建立行为风险数据库；(4)归口管理部门每月对企业总体行为安全观察与沟通工作开展情况进行统计分析。统计分析内容包括：a)安全行为和不安全行为或状态；b)不安全行为产生的原因并进行共性分析；c)各类统计结果的变化趋势。6.4.2分析方法与输出应用(1)分析方法：采用趋势分析、根因分析等方法，识别高发类型、时段、岗位及深层次原因（安全知识、意识、习惯、心理、生理、管理等）；(2)输出与应用：形成的行为观察统计分析报告应作为企业安全管理决策的依据和参考。输出应传递至相关过程：作为安全风险分级管控的输入、用于识别安全培训需求、作为检查评价和评审改进的输入；(3)结果通报：安全管理部门应定期公布统计分析结果，并为企业的安全管理决策提供依据和参考。6.5持续改进6.5.1改进措施制定与实施(1)措施制定依据：根据统计结果和变化趋势提出安全工作的改进建议。制定根源改进措施，包括工艺、设备、环境、人员能力、管理制度等方面；归口管理部门根据企业总体统计分析结果和变化趋势，提出系统性解决方案和措施。(2)责任与跟踪：改进措施需明确责任部门、完成时限。企业应根据行为安全观察与沟通反馈及监督检查的结果，定期对行为安全观察与沟通管理流程进行评估，分析存在的问题并不断改进；鼓励实施行为安全观察与沟通的人员及时反馈在行为安全观察与沟通工作中发现的问题及改进建议。(4)验证与闭环：安全管理部门跟踪验证改进措施实施效果，验证结果纳入后续管理循环。6.5.2评审与优化(1)年度总结：归口管理部门应将行为安全观察与沟通开展情况进行年度总结，并纳入企业年度管理体系评审内容。(2)制度评审：每年对行为观察管理制度及实施流程进行评审优化，适应内外部变化；(3)绩效测量：对行为安全观察与沟通管理的实施质量进行年度绩效测量和分析，制定下一步持续改进的整改措施或重点行动项。6.6特殊情况处理(1)偏离管理：企业制定或执行本制度时发生的偏离，应报企业主要领导批准。偏离应书面记录，每次授权偏离的时间不能超过一年。偏离期间需采取替代管控措施；(2)结果用途：行为安全观察结果原则上不作为处罚依据，但可能造成严重后果或违反安全禁令的行为除外；(3)审核：企业应把行为安全观察与沟通管理作为HSE审核的一项重要内容；(4)监测控制点：为确保持续有效，应监测以下关键指标：观察计划完成率、重点人员观察覆盖率、沟通六步法执行符合率、不安全行为纠正率、安全行为比例趋势、观察结果与其他管理过程（风险、隐患、培训）的联动比例等；(5)风险管理：应识别并应对过程本身的风险，如观察结果被误用于处罚导致员工抵触、观察流于形式、管理层参与不足等，通过明确非惩罚性原则、加强培训、领导带头、强化过程联动等措施予以应对。7相关记录（从业人员行为观察管理）工作记录清单记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限责任部门AQ-BG-01行为安全观察与沟通计划（年度/季度）行为观察策划-纸质媒介：审批版计划文件（含签字）；

-电子媒介：Excel表格、OA系统审批记录；

-图像与照片：计划宣贯会议截图。安全生产管理系统-行为管控模块实施人员、观察的区域、观察的频次、实施流程、重点人群清单、交叉观察安排、各部门反馈意见3年安全管理部门AQ-BG-02行为安全观察与沟通报告表行为观察实施-纸质媒介：手写记录表单；

-电子媒介：PDF扫描件、信息化系统录入表单；

-图像与照片：现场观察场景照片（如需）。安全生产管理系统-行为管控模块观察时间、地点、行为描述（含安全与不安全行为）、不安全状态（如有）、作业环境情况、严重行为处置记录。注：不记录被观察人姓名。3年各部门/班组长AQ-BG-03行为观察沟通记录表观察后沟通-纸质媒介：双方签字确认表；

-电子媒介：Excel表格、沟通录音（如需）；

-图像与照片：沟通场景截图（如需）。安全生产管理系统-行为管控模块表扬内容、讨论的不安全行为/状态及风险、达成的共识与承诺、启发提出的其他安全问题、员工改进建议、感谢内容。3年各部门/班组长AQ-BG-04行为安全观察与沟通结果统计分析报告（月度/季度/年度）数据统计与分析-纸质媒介：审批版报告；

-电子媒介：PDF文档、统计分析表格；

-图像与照片：趋势图、Pareto图。安全生产管理系统-数据分析模块情况综述、安全/不安全行为及状态数量统计（按人员行为、位置、PPE等维度）、共性原因分析、变化趋势、系统性改进建议。3年安全管理部门AQ-BG-05改进措施计划表及验证记录持续改进-纸质媒介：责任部门签字确认表；

-电子媒介：Excel表格、OA系统跟踪记录；

-图像与照片：改进后现场验收照片。安全生产管理系统-隐患治理模块改进措施、责任部门、完成时限、验证结果、不安全状态整改闭环情况、抽样检查记录3年安全管理部门/责任部门AQ-BG-06行为观察人员培训记录观察人员培训-纸质媒介：签到表、考核试卷；

-电子媒介：培训课件、考核成绩表；

-图像与照片：培训现场照片。人力资源管理系统-培训管理模块培训内容（含沟通技巧、六步法等）、参训人员、考核结果、合格证书编号、资质档案编号、复训记录3年人力资源部门/安全管理部门AQ-BG-07行为观察偏离申请表及批准记录特殊情况处理-纸质媒介：签字审批表；

-电子媒介：OA系统审批记录。安全生产管理系统-制度管理模块偏离事项、偏离理由、替代管控措施、授权期限、批准意见3年安全管理部门8附件附件A：从业人员行为观察管理工作流程表附件B：“行为安全观察与沟通管理”过程方法应用说明表附件C：行为安全观察与沟通技巧提示清单附件D：行为安全观察与沟通常用话题示例附件A：从业人员行为观察管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述监测绩效控制和检查点P（策划）行为观察策划计划制定1)收集历年行为数据及风险评估结果；

2)制定年度/季度行为观察计划（含交叉观察安排）；

3)征求各部门意见；

4)企业主要负责人审批发布。安全管理部门1)安全生产规章制度、操作规程；

2)历年不安全行为及不安全状态数据；

3)风险评估结果；

4)各部门反馈意见。1)行为观察计划；

2)重点观察人群清单；

3)交叉观察安排表；

4)审批记录。1)计划未覆盖特殊时段，形成管控盲区；

2)重点人群界定不全，降低防控针对性；

3)未统筹交叉观察，影响观察全面性；

4)未征求部门意见，计划实操性差。1)计划覆盖完整性检查；

2)重点人群界定准确率验证；

3)交叉观察安排合理性评审。标准制定1)梳理法律法规及规程要求；

2)编制行为观察清单及判定标准；

3)征求技术、设备部门及班组意见；

4)发布《行为及不安全状态判定指南》。安全管理部门/技术部门1)法律法规要求；

2)岗位操作规程；

3)风险评估准则；

4)部门及班组反馈意见。1)行为观察清单；

2)《行为及不安全状态判定指南》；

3)意见征集及处理记录。1)观察维度遗漏，导致判断偏差；

2)判定标准模糊，影响执行一致性；

3)未征求一线意见，标准脱离实际。1)观察清单维度完整性检查；

2)判定标准可操作性验证；

3)意见征集覆盖率统计。人员培训1)制定培训及复训计划；

2)开展观察标准、沟通技巧、六步法实操及误区规避培训；

3)组织培训考核；

4)建立观察人员资质档案。人力资源部门/安全管理部门1)管理制度文件；

2)培训教材；

3)案例库；

4)资质档案模板。1)培训记录；

2)考核成绩；

3)合格人员清单；

4)资质档案；

5)复训计划。1)培训内容不全面，观察人员能力不足；

2)未开展复训，知识更新不及时；

3)资质管理缺失，观察质量无保障。1)培训内容覆盖率检查；

2)考核合格率统计；

3)资质档案完整性验证。D（实施）行为观察实施现场观察1)按计划组建观察小组（1-3人）开展有计划/随机观察；

2)非本区域观察需本区域员工陪同并记录；

3)观察时长不少于30秒，不干扰正常作业；

4)即时制止严重不安全行为并处置；

5)客观记录观察结果（不当着员工面记录）。各部门/班组长/安全管理人员1)行为观察计划；

2)观察清单；

3)判定标准；

4)记录表模板。1)行为观察记录表；

2)严重不安全行为处置记录；

3)不安全状态记录；

4)陪同观察记录。1)观察干扰正常作业，引发抵触情绪；

2)记录不真实或遗漏，影响后续分析；

3)单人执行有计划观察，导致观察不全面；

4)严重行为处置不及时，扩大风险。1)观察干扰投诉率统计；

2)记录完整性抽查；

3)严重行为处置及时性验证。观察沟通1)观察结束后24小时内（特殊情况48小时）按六步法开展沟通；

2)以请教式平等交流，避免对立；

3)针对习惯性不安全行为制定专项改进计划；

4)记录沟通内容及改进建议；

5)双方确认沟通结果。各部门/班组长1)行为观察记录表；

2)沟通指引；

3)风险评估结果；

4)专项改进计划模板。1)行为观察沟通记录表；

2)员工改进承诺；

3)专项沟通改进计划。1)沟通方式不当，打击员工积极性；

2)未明确风险关联，改进针对性不足；

3)交流不开放，未充分听取员工建议；

4)习惯性行为未制定专项计划，整改效果差。1)沟通满意度调查；

2)改进建议采纳率统计；

3)专项计划落实跟踪率。C（检查）数据统计分析数据汇总1)收集各部门观察记录及沟通记录；

2)核对纸质与电子记录一致性；

3)录入行为风险数据库；

4)汇总专职安全人员独立观察结果；

5)整理关键数据（含不安全状态）。安全管理部门1)行为观察记录表；

2)沟通记录表；

3)处置记录；

4)专职人员观察记录；

5)数据库模板。1)数据汇总表；

2)行为风险数据库；

3)不安全状态统计台账；

4)记录核对表。1)数据收集不完整，影响分析结果；

2)录入错误，导致决策偏差；

3)未汇总专职人员数据，观察客观性无法验证；

4)未核对记录一致性，数据失真。1)数据完整性抽查；

2)录入错误率统计；

3)专职数据汇总率验证。分析评估1)开展趋势分析、Pareto图分析及根因分析；

2)对比专职人员观察结果，验证数据有效性；

3)识别高发行为及状态、深层次原因；

4)计算核心指标（合规率、闭环率等）；

5)形成统计分析报告。安全管理部门/技术部门1)汇总数据；

2)风险评估报告；

3)历史分析结果；

4)核心指标定义。1)统计分析报告；

2)原因识别清单；

3)改进建议清单；

4)核心指标统计表。1)分析方法不当，未找到根源；

2)未结合安全能力要素，改进措施泛化；

3)未分析不安全状态，遗漏环境设备风险；

4)核心指标计算错误，误导决策。1)分析方法合规性评审；

2)原因识别准确率验证；

3)核心指标计算正确性检查。效果验证1)检查改进措施执行情况；

2)按不低于10%比例抽样验证行为合规率及状态整改率；

3)评估观察有效性；

4)形成效果验证报告。安全管理部门1)改进措施计划表；

2)观察记录；

3)安全绩效数据；

4)抽样方案。1)效果验证报告；

2)合规率统计数据；

3)状态整改闭环率；

4)抽样检查记录。1)验证方法不科学，结果失真；

2)未跟踪验证，改进措施流于形式；

3)未评估观察有效性，无法优化观察流程；

4)抽样比例不足，结果代表性差。1)验证方法科学性评审；

2)整改闭环率统计；

3)观察有效性评估结果。A（改进）持续改进措施优化1)根据分析报告及验证结果制定根源改进措施；

2)重大措施组织技术评审并报主要负责人审批；

3)明确责任部门及完成时限；

4)跟踪措施落实；

5)验证改进效果，记录不安全状态整改闭环情况。安全管理部门/责任部门1)统计分析报告；

2)效果验证报告；

3)员工反馈；

4)技术评审意见。1)改进措施落实记录；

2)效果验证报告；

3)不安全状态整改闭环记录；

4)技术评审记录。1)改进措施未针对根源，效果不佳；

2)责任不明确，措施落实不力；

3)未跟踪不安全状态整改，环境设备风险持续存在；

4)重大措施未评审，存在实施风险。1)改进措施针对性评审；

2)措施落实及时率统计；

3)整改闭环率验证。制度优化1)收集制度执行反馈及员工意见；

2)每年至少评审1次制度适用性及合规性；

3)修订发布制度；

4)记录偏离情况及批准意见；

5)保存制度修订档案。安全管理部门1)执行情况总结；

2)员工反馈意见；

3)法律法规更新要求；

4)偏离申请及批准记录；

5)修订档案模板。1)制度修订记录；

2)新版本制度；

3)偏离管理台账；

4)修订档案。1)未定期评审，制度落后于实际；

2)修订未征求意见，执行难度大；

3)偏离管理不规范，制度执行失控；

4)修订档案不完整，无追溯性。1)制度评审周期符合性检查；

2)意见征集覆盖率统计；

3)偏离管理合规性验证。通报推广1)通报统计分析结果及改进成效；

2)推广优秀观察案例及沟通经验；

3)更新行为安全文化宣传内容；

4)收集推广效果反馈。安全管理部门/各部门1)统计分析报告；

2)效果验证报告；

3)优秀案例素材；

4)宣传模板。1)通报文件；

2)案例汇编；

3)宣传材料；

4)推广效果反馈记录。1)未及时通报，员工参与积极性不高；

2)未推广优秀经验，整体观察水平无法提升；

3)文化宣传不足，未形成全员参与氛围；

4)未收集反馈，无法优化推广方式。1)通报及时性检查；

2)案例推广覆盖率统计；

3)员工参与度调查。附件B：“行为安全观察与沟通管理”过程方法应用说明表步骤确定项目“行为安全观察与沟通管理”过程目的和意图“行为安全观察与沟通管理”过程实施和控制要点描述01体系中的作用明确行为安全观察与沟通在安全生产标准化管理体系中的功能定位，作为“9.3行为管控”的核心实施手段，提升企业整体安全绩效，预防不安全行为发生，促进安全文化建设。(1)功能定位：本过程属于人员管理（第9章）中的关键运行过程，是行为安全管理的重要手段，通过系统观察、沟通、记录、统计分析与改进，实现对作业行为的动态管控，体现其在预防事故、提升员工安全意识、塑造安全文化中的增值作用。

(2)过程特性：过程应具备可重复性、可管理性，通过有计划与随机相结合的方式持续执行，确保行为安全管理的全覆盖与常态化。02相关过程识别与行为安全观察与沟通相互作用的其他过程，确保与“7安全风险分级管控”、“8事故隐患排查治理”、“9.2安全培训”、“12检查评价”、“13.2评审改进”等过程协同联动，确保体系协同与信息共享。(1)直接关联过程：

-7安全风险分级管控：观察中发现的人员行为风险作为风险辨识的输入；

-8事故隐患排查治理：观察中发现的不安全状态按隐患程序处理；

-9.2安全培训：观察结果用于识别培训需求与优化内容；

-12检查评价：观察统计结果作为绩效评价依据；

-13.2评审改进：观察统计分析结果作为管理体系评审输入。

(2)接口管理：应建立信息传递机制，确保观察结果及时反馈至相关部门，形成行为安全与系统安全的联动。03过程责任人依据“4领导作用”和“5.1组织保障”，明确企业主要负责人、各级负责人、安全生产管理机构、业务部门及班组长在行为安全观察与沟通中的职责，确保责任落实到位。(1)企业主要负责人：掌握重大安全风险，对行为管控效果负责。

(2)各级负责人：深入现场一线，开展行为观察，解决实际问题。

(3)安全生产管理机构：组织、指导、监督行为安全观察工作的开展。

(4)业务部门及班组长：落实本部门、本班组的行为观察计划，将行为安全融入业务全过程。

(5)专职安全人员：定期、独立开展观察，结果用于对比分析。

(6)全体员工：参与并接受行为观察，提出改进建议。04输入源确定观察计划、人员、区域、时段、方法等输入的来源，包括企业内部计划安排、历史观察数据、事故/未遂事件报告、安全风险辨识结果、相关方反馈等。(1)内部来源：

-企业安全生产目标与计划；

-历史行为观察数据与统计分析报告；

-生产安全事故、未遂事件调查报告；

-安全风险分级管控清单；

-员工安全建议与隐患内部报告。

(2)外部来源：

-安全生产法律法规、标准规范；

-行业最佳实践与事故案例；

-承包商、供应商安全表现信息。

(3)输入质量要求：信息应真实、完整、及时，来源可追溯。05输入明确过程所需各类资源与信息输入，确保观察活动有序开展。(1)信息类：

-依据“9.3.1行为观察”要求制定的行为安全观察与沟通计划；

-观察区域、班次、时间段安排；

-重点观察人员清单（如从事新岗位、使用新工艺/新设备、不安全行为较多者）；

-历史不安全行为趋势数据。

(2)资源类：

-经安全培训合格的观察人员；

-观察工具（记录表、视频监控、自动识别等数智化手段）；

-时间资源；

-必要的科技保障与资金支持。

(3)法规与文件：

-企业安全生产规章制度和操作规程；

-行为安全观察管理程序。06活动（组）依据“9.3.1行为观察”条款，系统执行行为安全观察与沟通的策划、实施、记录、统计与改进等系列活动，融入LS-PDCA运行模式。主要活动（六步法）：

(1)观察：依据规章制度、操作规程，对从业人员作业行为进行现场观察；

(2)表扬：对安全行为给予肯定；

(3)讨论：与员工讨论不安全行为及其潜在安全风险，鼓励提出更安全的工作方式；

(4)沟通：就安全工作方案达成一致并获取员工承诺；

(5)启发：引导员工讨论其他安全问题；

(6)感谢：对员工配合表示感谢。

辅助活动：计划制定、人员培训、记录填写、整改跟踪、效果验证、统计分析。07输出确保输出满足安全管理及持续改进的要求，形成可验证、可追溯的结果。(1)记录类：

-行为安全观察与沟通报告表（不记录被观察人姓名）；

-重点人员观察记录；

-整改措施跟踪表。

(2)统计类：

-月度/季度/年度行为观察统计分析报告；

-不安全行为规律与原因分析报告。

(3)决策支持类：

-安全风险管控措施调整建议；

-培训需求与内容优化建议；

-管理体系评审输入材料。

(4)行为改进类：

-员工安全承诺记录；

-安全行为激励与表彰记录（依据9.3.2）。08输出接受方明确观察结果的使用者及相关方，确保信息有效传递与应用。(1)内部接受方：

-安全生产管理机构：汇总、统计、分析数据；

-企业主要负责人、安全生产委员会：通报统计结果，用于安全履职评价（4.2）与决策；

-业务部门及基层单位：接收反馈并制定整改与防范措施；

-从业人员：获取安全行为反馈与表扬。

(2)外部接受方：

-上级单位或集团安全管理部门；

-认证审核机构；

-相关方（如承包商）管理层。09监测控制点基于风险思维设置关键控制点，确保过程受控、有效并可评价。(1)计划与覆盖：

-观察计划完成率；

-重点人员观察覆盖率。

(2)过程符合性：

-观察人员培训合格率；

-沟通六步法执行符合率；

-记录填写完整率与及时性。

(3)结果有效性：

-不安全行为纠正率与复发率；

-安全行为比例趋势（提升率）；

-因行为观察发现并消除的隐患数量。

(4)体系融合度：

-观察结果纳入风险管控与培训体系的比例；

-数智化工具应用水平。10支持条件（资源等）依据“5基础保障”，确保为过程提供充分适宜的资源保障。(1)组织与人员：

-明确的安全生产责任制（5.2）；

-经培训的观察人员；

-专职安全生产管理人员与注册安全工程师（5.1.2）。

(2)制度与科技：

-健全的安全生产规章制度和操作规程（5.3）；

-视频监控、自动识别等数智化手段（5.5,9.3.3）；

-安全生产信息化管理系统。

(3)资金与文化：

-安全生产费用保障（5.4）；

-安全理念引领的安全文化（6.1）；

-鼓励全员参与的氛围（6.3）。11文件化信息确保过程可追溯、可重复、可控制。(1)程序与制度：

-行为安全观察与沟通管理程序；

-企业安全生产规章制度；

-相关岗位安全操作规程。

(2)计划与方案：

-年度/月度行为安全观察计划；

-重点观察对象清单与方案。

(3)记录与报告：

-行为安全观察与沟通报告表；

-行为观察统计分析报告；

-不安全行为整改跟踪台账。

(4)参考资料：

-法律法规、标准规范清单；

-沟通常用话题与技巧指南。12风险和机遇及其应对措施识别与行为安全观察过程本身相关的风险与机遇，并制定应对措施。(1)过程风险：

-观察结果被误解或用于处罚，导致员工隐瞒或抵触；

-观察流于形式，沟通不深入，未能发现真实问题；

-管理层未亲自参与，领导作用未发挥；

-未与风险管控、隐患排查等过程有效联动。

(2)过程机遇：

-提升员工安全意识和自我约束能力；

-塑造积极的非处罚性安全文化；

-为科技保障（5.5）提供数据支撑和应用场

-借助数据分析，预测和预防潜在事故；景。

(3)应对措施：

-明确观察目的在于改进而非处罚（除可能造成严重后果的行为）；

-加强观察人员沟通技巧培训；

-推行各级负责人带头观察机制（4.1）；

-建立观察数据与其他管理过程的强制关联流程。13改进依据“9.3.1行为观察”和“13持续改进”，基于绩效评价与数据分析，推动过程持续优化。(1)纠正与纠正措施：

-对观察中发现的系统性不安全行为，从工艺技术、设备设施、作业环境等方面制定并落实整改计划。

(2)持续改进：

-定期（如每月）对行为观察情况进行统计分析；

-根据分析结果，优化观察重点、频次与方法；

-将行为观察结果应用于安全风险分级管控效果的再评价（7.3.2）。

(3)创新：

-推广应用行为安全智能分析与预警系统；

-探索建立基于行为观察的安全绩效积分激励体系。14整合其他管理体系实现安全生产标准化管理体系内部各要素的协同，并考虑与职业健康安全、环保等外部体系的融合。(1)内部整合：

-将行为观察深度融入LS-PDCA运行模式，作为“实施(D)”和“检查(C)”的关键活动；

-观察输出作为安全风险管控、隐患排查、绩效评价、管理评审的共享输入。

(2)外部协同：

-行为观察记录可作为多体系审核（如HSE）的共用证据；

-观察中涉及的职业健康危害因素可反馈至职业健康管理体系。15正式批准确保过程及相关文件得到正式授权，体现“4.1安全领导力”。(1)批准对象：

-行为安全观察与沟通管理程序；

-年度行为安全观察计划；

-重大的行为安全趋势分析与改进报告。

(2)批准层级：

-管理程序由企业主要负责人批准；

-观察计划由安全生产管理机构审核，分管负责人批准；

-重大分析报告提交安全生产委员会审议。

(3)记录与沟通：

-保留批准签字记录；

-批准后向相关从业人员进行宣贯与培训。附件C：行为安全观察与沟通技巧提示清单行为安全观察与沟通是提升企业整体安全状况和员工安全意识的有效手段，其实施应遵循以下核心技巧与步骤：领导层应发挥表率作用，带头实施并主动与员工交流安全问题；各级管理人员必须亲自参与，不得由下属代替，以展示对安全的承诺；观察活动应分为有计划的和随机的两种形式，并覆盖所有区域、班次及不同作业时间段；有计划的活动应遵循明确的频次要求（如管理人员每月/每季度不少于1次），并确保每次现场观察与沟通时间充足；在开始正式观察前，应先进行简要的启动沟通；向被观察员工说明来意，明确观察的目的是为了共同提升安全，而非检查或追责，以消除员工的紧张情绪；现场观察时，应采取系统性的方法，重点关注人的行为及可能产生的后果；观察内容应涵盖以下七个方面：员工的反应、员工的位置、个人防护装备、工具与设备、作业程序与标准、作业环境与整洁度，以及人体工效学；观察过程中，应同时识别安全行为与不安全行为；安全观察既要发现风险，也要肯定正确的做法，为后续沟通奠定积极基础；观察到的不安全行为应立即予以安全地阻止和纠正；对不安全状态也应立即