文物保护巡查制度

文物保护巡查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国文物保护法实施条例》等相关国家法律法规，参照《XX集团内部控制基本规范》及《XX公司合规管理体系建设方案》等集团母公司规定，结合公司业务运营中涉及文物保护管理的实际需求，为有效防控文物保护相关专项风险、规范文物保护业务流程、提升文物保护管理水平，特制定本制度。本制度旨在明确文物保护巡查工作的管理职责、运行机制、重点内容与要求，确保公司文物保护工作符合法律法规及行业准则，保障公司资产安全与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、工程建设、供应链管理、对外合作等业务场景中涉及文物保护的所有活动。各部门、下属单位及员工应严格遵守本制度规定，履行相应的文物保护职责，确保文物保护工作得到有效落实。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对文物保护领域建立的包括风险识别、防控措施、巡查检查、考核问责等在内的一体化管理体系，旨在实现文物保护工作的规范化、制度化、精细化管理。（二）“XX风险”是指公司在文物保护工作中可能存在的因制度缺陷、操作不当、外部环境变化等原因导致的文物损毁、流失、失窃等风险，以及因文物保护不当引发的合规风险、声誉风险等。（三）“XX合规”是指公司在文物保护活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保文物保护行为合法合规、责任明确、流程规范。第四条公司文物保护巡查工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求文物保护巡查工作覆盖公司所有业务领域及环节，确保无死角、无盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门的文物保护职责，做到责任主体清晰、任务分工具体。（三）“风险导向”要求以风险防控为核心，重点关注高风险环节与领域，优先配置资源，强化风险管控。（四）“持续改进”要求定期评估文物保护巡查工作有效性，根据评估结果优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司文物保护工作负总责，统筹领导文物保护巡查工作的组织实施；分管领导为公司文物保护巡查工作的直接责任人，负责具体组织协调、监督检查和考核评价。公司主要负责人、分管领导及各部门负责人应在年度履职报告中明确文物保护工作目标与责任措施，确保文物保护工作得到高度重视。第六条公司设立文物保护巡查工作领导小组（以下简称“领导小组”），作为文物保护巡查工作的统筹协调与决策机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司文物保护巡查工作的顶层设计，制定年度工作计划与重点任务。（二）协调解决文物保护巡查工作中的重大问题，对重大风险事项进行决策审批。（三）监督评价文物保护巡查工作的实施效果，定期听取工作汇报并作出指示。第七条公司设立文物保护巡查工作办公室（以下简称“办公室”），挂靠在公司XX部门（如风险管理与合规部），负责日常文物保护巡查工作的组织实施。办公室主要职责包括：（一）起草、修订文物保护巡查相关制度，组织开展制度宣贯与培训。（二）组织编制年度文物保护巡查计划，协调各部门、下属单位落实巡查任务。（三）汇总分析巡查发现的问题，提出整改建议并跟踪落实情况。第八条牵头部门（XX部门）作为文物保护巡查工作的归口管理部门，主要职责包括：（一）统筹制定文物保护巡查工作标准与流程，组织开展专项制度建设。（二）定期组织公司级文物保护风险排查，识别、评估文物保护相关风险。（三）监督各部门、下属单位文物保护巡查工作的开展情况，组织开展考核评价。第九条专责部门（如法务部、审计部、工程管理部等）作为文物保护巡查工作的专业支持部门，主要职责包括：（一）对文物保护相关业务流程进行合规审核，优化业务操作规范。（二）协助开展文物保护风险评估，提出风险处置建议与措施。（三）对文物保护巡查中发现的问题进行专业诊断，推动问题整改。第十条业务部门及下属单位作为文物保护巡查工作的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域文物保护工作要求，开展日常风险防控与自查自纠。（二）配合牵头部门、专责部门开展文物保护巡查工作，及时整改发现的问题。（三）加强对一线员工的培训与宣贯，确保员工掌握文物保护操作规范。第十一条基层执行岗作为文物保护巡查工作的末端落实者，应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守文物保护操作规范，在职责范围内确保业务行为合法合规。（二）主动识别、报告文物保护相关风险，对发现的异常情况及时上报。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在文物保护工作中的责任与义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节。业务操作的合规标准：采购涉及文物保护相关物品或服务时，必须严格审查供应商资质，确保供应商具备文物保护相关从业资格；采购流程应遵循公开、公平、公正原则，禁止利益输送。禁止性行为内容：严禁采购来源不明的文物或疑似文物，严禁在采购过程中设置排他性条款损害公司利益。专项风险重点防控点：加强对供应商的尽职调查，防范虚假资质、伪劣产品等风险；规范招标流程，防止围标、串标等违规行为。第十三条工程建设环节。业务操作的合规标准：在工程建设过程中，如涉及文物保护区域或文物遗存，必须开展考古勘探，确保工程不破坏文物本体或其周边环境；工程建设方案应与文物保护部门协商一致，依法办理相关审批手续。禁止性行为内容：严禁擅自更改文物保护方案，严禁在文物保护范围内进行违规施工。专项风险重点防控点：加强施工过程中的动态巡查，及时发现并处置文物损毁风险；规范审批流程，防止因手续不全导致工程停顿或处罚。第十四条供应链管理环节。业务操作的合规标准：与供应商合作时，应审查其是否存在违法收购、倒卖文物等行为，建立供应商黑名单制度；对涉及文物保护的特殊物料，应实施重点监控，确保其合法来源。禁止性行为内容：严禁与违规经营文物的供应商合作，严禁向无资质的第三方提供文物保护相关物品。专项风险重点防控点：加强对供应商的背景调查，防范其利用公司渠道违法经营文物；建立物料追溯机制，确保文物保护物品流向可查。第十五条对外合作环节。业务操作的合规标准：在开展涉及文物保护的对外合作时，必须明确合作方的文物保护责任，签订包含文物保护条款的合作协议；对外合作项目应进行合规审查，确保合作行为不违反文物保护法律法规。禁止性行为内容：严禁与存在文物保护违规行为的合作方合作，严禁通过合作项目变相违法交易文物。专项风险重点防控点：加强对合作方的尽职调查，防范其利用合作项目进行文物保护违法犯罪活动；规范合作协议条款，确保文物保护责任落实到位。第十六条文物资产盘点环节。业务操作的合规标准：定期对涉及文物保护的资产进行盘点，建立资产台账，确保资产账实相符；盘点过程应全程留痕，并由专人监督，防止资产流失。禁止性行为内容：严禁隐匿、转移文物保护资产，严禁未经批准处置文物资产。专项风险重点防控点：加强盘点过程的监督，防范盘点不实、资产流失等风险；完善资产台账管理，确保资产信息准确完整。第十七条信息安全管理环节。业务操作的合规标准：涉及文物保护的敏感信息（如文物位置、保护级别等）应进行分级管理，严格控制信息访问权限；信息系统应采取加密、审计等措施，防止信息泄露。禁止性行为内容：严禁非法获取、传播文物保护敏感信息，严禁利用信息系统进行文物保护违法犯罪活动。专项风险重点防控点：加强信息系统安全防护，防范黑客攻击、内部人员泄密等风险；定期开展信息安全培训，提升员工安全意识。第十八条违规处置环节。业务操作的合规标准：如发现文物保护资产存在违规处置风险，应立即停止处置行为，并向领导小组报告；处置方案必须经专责部门审核，确保符合法律法规及公司制度。禁止性行为内容：严禁擅自处置文物保护资产，严禁通过虚假手段规避监管。专项风险重点防控点：加强对处置行为的审核，防范违规处置引发的合规风险；完善处置流程，确保处置行为合法合规。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司XX部门应根据国家法律法规、行业准则及业务变化，每年对文物保护巡查制度进行评估，必要时组织修订。制度修订应经过领导小组审议，并按程序发布实施。第二十条风险识别预警机制。公司XX部门应每季度组织开展文物保护风险排查，识别、评估风险点，并根据风险等级发布预警通知。高风险风险点应及时上报领导小组，研究制定专项防控措施。第二十一条合规审查机制。公司XX部门应将文物保护合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查内容包括业务操作的合法性、合规性及文物保护责任落实情况。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。风险处置应制定应急预案，明确责任主体、处置措施及上报要求；处置过程应全程记录，处置结果应及时上报领导小组。第二十三条责任追究机制。对违反文物保护巡查制度的行为，根据情节轻重追究相关责任人的责任，包括但不限于绩效考核扣分、纪律处分等。违规行为构成违法犯罪的，应依法移送司法机关处理。第二十四条评估改进机制。公司XX部门应每年对文物保护巡查工作有效性进行评估，评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、员工合规意识等；评估结果应形成报告，并作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司各层级领导应切实履行文物保护巡查工作的领导责任，将文物保护工作纳入重要议事日程；各部门负责人应落实属地管理责任，确保本领域文物保护工作得到有效落实。第二十六条考核激励机制。公司将文物保护巡查工作纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；对在文物保护工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对未履行文物保护职责的，予以通报批评。第二十七条培训宣传机制。公司XX部门应分层级开展文物保护培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；通过内部刊物、宣传栏等形式，营造全员关注文物保护的良好氛围。第二十八条信息化支撑。公司应利用信息系统实现文物保护巡查工作的数字化管理，包括风险实时监控、问题自动预警、整改流程跟踪等，提升巡查工作效率与精准度。第二十九条文化建设。公司应编制文物保护合规手册，明确文物保护行为规范与责任要求；组织员工签订合规承诺书，增强员工的责任意识与合规意识。第三十条报告制