新股打新的制度

新股打新的制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家相关法律法规，结合《上市公司证券发行管理办法》等行业准则，以及XX集团母公司关于规范上市公司相关业务的指导性意见，同时充分考虑公司在新股发行过程中可能存在的专项风险防控与业务流程规范化需求，为规范公司参与新股发行（以下简称“新股打新”）的业务行为，有效防范市场风险、操作风险及合规风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖新股打新业务全流程，包括但不限于新股申购、资金管理、信息披露、风险监控等环节。各部门及员工应严格遵守本制度，确保新股打新业务合法合规、高效有序开展。第三条本制度中下列用语的含义：（一）新股打新专项管理：指公司为确保新股申购业务合法合规、风险可控而建立的全流程管理体系，包括政策研究、制度建设、风险识别、审查监督、应急处置等环节。（二）新股打新风险：指公司在参与新股申购过程中可能面临的市场风险、操作风险、信用风险、合规风险等，包括但不限于申购失败风险、资金挪用风险、信息披露违规风险等。（三）新股打新合规：指公司在新股打新业务活动中严格遵守国家法律法规、监管要求及公司内部制度，确保业务行为合法、真实、准确、完整。第四条新股打新专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖新股打新业务全流程，确保各环节均纳入制度管控范围。（二）责任到人：明确各部门及岗位的职责分工，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，动态识别、评估、处置各类风险。（四）持续改进：根据市场变化、业务发展及风险防控需求，持续优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司新股打新专项管理的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为公司新股打新专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调、监督和考核。第六条公司设立新股打新专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调新股打新业务，审批重大风险处置方案，监督评价专项管理有效性。领导小组下设办公室，挂靠在公司风险管理部，负责日常事务性工作。第七条各部门及下属单位在新股打新专项管理中的职责如下：（一）牵头部门：1.统筹新股打新专项管理制度建设，定期评估制度有效性；2.组织开展新股打新业务风险识别，制定风险防控措施；3.监督各部门执行专项管理制度情况，实施考核评价；4.负责新股打新业务的培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门：1.负责新股打新业务的合规审核，确保业务流程符合监管要求；2.优化新股打新业务流程，提升操作效率与风险防控能力；3.识别、评估、处置新股打新业务中的专项风险，制定应急预案。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域新股打新业务专项管理要求，开展日常风险防控；2.建立业务操作台账，记录申购、资金管理等关键环节信息；3.及时上报异常情况，配合专项风险处置工作。第八条基层执行岗在新股打新专项管理中的职责：1.严格遵守业务操作规程，确保操作合规、准确；2.履行岗位合规承诺，对自身行为负责；3.及时发现并上报风险隐患，配合风险处置工作。第三章专项管理重点内容与要求第九条新股申购操作规范：（一）业务操作合规标准：1.严格按照交易所规定的时间节点完成新股申购，确保申购指令及时发送；2.核实新股申购额度，确保符合监管要求，严禁超额申购；3.完善申购流程记录，包括申购时间、额度、资金来源等关键信息。（二）禁止性行为：严禁伪造申购指令、虚构申购额度等违规行为。（三）重点防控点：申购系统稳定性风险、指令传输延迟风险等。第十条资金管理要求：（一）业务操作合规标准：1.专项用于新股申购的资金应独立管理，确保专款专用；2.严格执行资金审批权限，大额资金使用需经领导小组审批；3.建立资金使用台账，记录资金划拨、使用、回收等关键信息。（二）禁止性行为：严禁挪用申购资金、违规拆借资金等行为。（三）重点防控点：资金划拨延迟风险、资金用途变更风险等。第十一条信息披露管理：（一）业务操作合规标准：1.按照监管要求及时、准确披露新股申购相关信息；2.确保披露内容真实、完整，不得泄露敏感信息；3.建立信息披露审核机制，确保内容合规。（二）禁止性行为：严禁提前披露、虚假披露、泄露内幕信息等行为。（三）重点防控点：信息披露延迟风险、内容准确性风险等。第十二条风险监控机制：（一）业务操作合规标准：1.建立新股打新业务风险监控体系，实时监测申购成功率、资金安全等关键指标；2.定期开展风险排查，识别潜在风险并制定应对措施；3.完善风险预警机制，及时发布风险提示。（二）禁止性行为：严禁隐瞒风险、未及时处置风险等行为。（三）重点防控点：申购失败风险、资金冻结风险等。第十三条应急处置流程：（一）业务操作合规标准：1.制定新股打新业务应急预案，明确风险事件分类、处置流程及责任分工；2.定期组织应急演练，提升风险处置能力；3.出现风险事件时，应及时启动应急预案，协同处置。（二）禁止性行为：严禁推诿责任、延误处置等行为。（三）重点防控点：应急响应速度、协同处置效率等。第十四条业务记录管理：（一）业务操作合规标准：1.建立新股打新业务电子台账，记录申购、资金、信息披露等关键环节信息；2.确保业务记录完整、准确，可追溯；3.定期备份业务记录，防止数据丢失。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改业务记录等行为。（三）重点防控点：数据安全风险、记录完整性风险等。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：公司应根据国家法律法规、监管政策及业务发展变化，定期评估新股打新专项管理制度，每年至少更新一次，确保制度始终符合实际需求。第十六条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年至少组织两次全面排查；（二）对识别的风险进行分级评估，一般风险由专责部门处置，重大风险由领导小组审批处置方案；（三）发布风险预警通知，明确风险类型、防控措施及责任部门。第十七条合规审查机制：（一）将新股打新业务合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的业务不得实施，确保所有操作合法合规；（三）专责部门负责合规审查工作，并出具审查意见。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门牵头处置，重大风险由领导小组组织处置；（二）制定风险处置方案，明确处置措施、责任部门及完成时限；（三）建立风险上报机制，一般风险由专责部门上报，重大风险由领导小组上报。第十九条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降级、解职等；（二）将违规行为纳入绩效考核，影响个人及部门评优；（三）涉嫌违纪的，移交纪律处分部门处理。第二十条评估改进机制：（一）每年对新股打新专项管理体系有效性开展评估，重点考核风险防控成效、制度执行情况等；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，及时修订制度漏洞；（三）形成评估报告，报领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）公司主要负责人、分管领导应定期研究新股打新专项管理工作，提供必要的资源支持；（二）各部门负责人应落实本领域专项管理职责，确保工作到位。第二十二条考核激励机制：（一）将新股打新专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩；（二）对专项管理工作表现突出的部门及个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十三条培训宣传机制：（一）分层级开展新股打新专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织培训考核，确保全员掌握制度要求；（三）通过内部刊物、公告等形式宣传专项管理制度，提升全员合规意识。第二十四条信息化支撑：（一）开发新股打新业务管理系统，实现申购流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统工具提升操作效率，减少人为差错；（三）加强系统安全防护，防止数据泄露。第二十五条文化建设：（一）发布新股打新专项合规手册，明确制度要求及操作规范；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）营造全员合规氛围，提升公司合规管理水平。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：出现风险事件时，应在X小时内上报专责部门，重大风险需同