IT系统安全性与维护检查清单模板

IT系统安全性与维护检查清单模板适用工作场景新系统上线前的安全基线检查；季度/半年度IT系统安全性与维护状态评估；安全事件后的应急恢复复查；行业合规性（如等保2.0、ISO27001）检查支撑；日常运维中预防性维护工作记录。使用流程与操作步骤一、准备阶段明确检查范围：根据检查目标（如全系统/特定业务模块、服务器/网络设备/终端设备），确定需检查的系统清单及边界，避免遗漏或重复。组建检查团队：至少包含1名系统负责人（经理）、1名安全工程师（工程师）、1名运维人员（技术员），明确分工（如安全策略检查、硬件状态检测、日志分析等）。准备工具与资料：工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志审计系统、功能监控工具（如Zabbix、Prometheus）、配置审计工具；资料：系统架构图、安全策略文档、上次检查报告、合规性要求清单。制定检查计划：确定检查时间（避开业务高峰期）、检查项优先级（高危项优先）、沟通机制（如每日检查后碰会）。二、执行检查系统安全性检查：逐项核对“IT系统安全性与维护检查清单”中的安全性检查项（如身份认证、访问控制、数据加密等），通过工具扫描、人工核查配置文件、现场验证等方式确认符合性；记录检查结果，对不合格项详细描述问题现象（如“密码策略未强制要求复杂度”）、影响范围（如“可能导致弱密码破解风险”）及初步原因分析。系统维护检查：检查硬件设备状态（如服务器硬盘健康度、网络设备端口利用率）、软件更新情况（如补丁版本、服务运行状态）、备份有效性（如备份文件完整性、恢复测试记录）；监控系统功能指标（如CPU使用率、内存占用、网络延迟），对比历史基线数据，识别异常波动。三、问题记录与分级问题分类：将检查发觉的问题分为“安全漏洞”（如未修复高危漏洞）、“配置缺陷”（如权限配置错误）、“硬件故障”（如硬盘坏道）、“维护缺失”（如备份超期）四类。风险等级判定：高危：可能导致系统瘫痪、数据泄露或合规性违规；中危：影响系统稳定性或存在潜在安全风险；低危：对系统运行无直接影响，但需优化改进。四、整改与跟踪制定整改方案：针对不合格项，明确整改措施（如“立即启用密码复杂度策略”）、整改责任人（如工程师）、整改期限（高危问题24小时内响应，3天内闭环）。验证整改效果：整改完成后，由原检查团队重新验证，保证问题彻底解决，并记录整改过程（如操作日志、测试截图）。更新维护计划：根据检查结果，优化日常维护流程（如增加补丁更新频率、调整监控阈值）。五、报告归档编制检查报告，内容包括：检查范围、时间、团队概述、检查结果（合格率、问题分布）、高危问题清单、整改情况总结、改进建议。报告经负责人（经理）审核后，归档至系统管理文档库，保存期限不少于3年（合规性检查报告需长期保存）。IT系统安全性与维护检查清单检查类别检查子类检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限系统安全性身份认证1.用户密码策略（长度≥12位、包含大小写+数字+特殊符号、90天强制更换）；2.多因素认证（MFA）是否对管理员账户启用查看AD域策略、登录日志、MFA配置记录□合格□不合格3.账号权限回收（离职员工账号是否禁用/删除）查看HR离职记录、AD账号状态□合格□不合格系统安全性访问控制1.最小权限原则（普通用户是否具备管理员权限）；2.远程访问（SSH/RDP）是否限制IP白名单权限审计报告、防火墙访问控制策略配置□合格□不合格3.敏感文件（如配置文件、数据库）访问权限是否仅限授权人员文件系统权限列表、访问日志分析□合格□不合格系统安全性数据安全1.传输加密（/SSL证书是否有效、是否覆盖所有业务接口）；2.存储加密（数据库敏感字段是否加密）SSL证书扫描工具、数据库加密字段检查□合格□不合格3.数据脱敏（测试环境是否使用脱敏数据）测试环境数据样本抽查□合格□不合格系统安全性漏洞管理1.高危漏洞（如CVE-2023-23397）是否在修复期限内；2.系统补丁是否更新至最新稳定版本漏洞扫描报告、补丁管理平台记录□合格□不合格3.第三方组件（如Nginx、OpenSSL）版本是否存在已知漏洞软件清单、NVD漏洞库比对□合格□不合格系统安全性安全审计1.是否开启登录日志、操作日志、数据库审计日志；2.日志保存期≥180天，且防篡改日志服务器配置、日志文件完整性校验□合格□不合格3.是否定期分析异常登录（如异地登录、高频失败登录）安全事件分析报告□合格□不合格系统维护硬件维护1.服务器硬件状态（CPU温度≤70℃、硬盘SMART正常、内存无报错）；2.网络设备（交换机、路由器）端口无物理损坏物理检查、监控平台告警记录□合格□不合格3.UPS电源续航时间≥30分钟，电池状态正常UPS测试记录、电池检测报告□合格□不合格系统维护软件维护1.关键服务（数据库、中间件）进程运行状态正常，无崩溃/卡顿；2.定期清理临时文件、日志文件（避免磁盘占满≥90%）进程监控、磁盘空间分析□合格□不合格3.软件版本是否兼容（如操作系统与驱动程序版本匹配）版本清单、兼容性测试报告□合格□不合格系统维护备份与恢复1.数据备份策略（全量+增量备份，每日执行）；2.备份文件存储位置（异地+离线）是否符合要求备份日志、存储介质清单□合格□不合格3.近期恢复测试记录（备份数据恢复成功率100%）恢复测试报告□合格□不合格系统维护功能监控1.核心指标（CPU平均使用率≤70%、内存使用率≤80%、网络延迟≤100ms）；2.是否设置功能阈值告警监控平台图表、告警规则配置□合格□不合格使用要点与注意事项检查时效性：日常安全检查建议每周1次，全面深度检查每季度1次，高危漏洞需在24小时内启动应急响应；新系统上线前必须完成基线检查，未通过检查的系统不得正式上线。记录准确性：检查结果需客观真实，问题描述需包含“问题现象+影响范围+潜在风险”，避免模糊表述（如“可能有问题”）；整改记录需保留操作过程证据（如截图、日志、测试报告），保证可追溯。整改闭环管理：高危问题需优先整改，整改期间需采取临时防护措施（如访问限制、流量监控）；整改超期未完成的，需升级处理并说明原因，避免问题长期搁置。团队协作与沟通：检查过程中发觉跨部门问题（如安全策略需业务部门配合调整），需及时协调并抄送相关负责人（总监）；检查结果需向IT团队及管理层同步，保证各方知晓系统状态及风险。合规性依据：检查项需结合行业规范（如《网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019）及内部制度制定，保证符合监管要求；合规性检查报告需提交至法务部门或外部审计机构，作为合规性证明材料。工具与权限：扫描工具需